李俊飞 陈伟康

摘 要：专利密集型产业是一个城市创新发展的重要支柱，笔者通过对相关数据的采集与分析，明晰汕尾市专利密集型产业的界定，对汕尾市专利密集型产业的现状及其在广东省所处的境况进行了统计分析，根据问题及原因提出了解决的对策与思路，可为促进汕尾市专利密集型产业的发展以及为该市的经济发展提供参考借鉴。

关键词：专利;密集型产业;汕尾市

中图分类号：G306   文献标志码：A     文章编号：1003-5168（2022）6-0133-08

DOI：10.19968/j.cnki.hnkj.1003-5168.2022.06.031

Research on Patent Intensive Industry of Shanwei City

LI Junfei    CHEN Weikang

（Shanwei Institute of Technology， Shanwei 516600，China）

Abstract：Patent-intensive industry is an important pillar for citys' innovation and development. Through the collection and analysis of relevant data， the author clarifies the definition of patent-intensive industry in Shanwei City， and analyzes the current situation of patent-intensive industry in Shanwei Cweizhiity and its position in Guangdong Province. Based on the statistical analysis， the countermeasures and ideas are put forward according to the problems and causes， which can provide reference for promoting the development of patent-intensive industries and the economic development in Shanwei City.

Keywords： patent; patent-intensive industry; Shanwei City

0 引言

国际上衡量国家、地区的经济发展水平通常以国内生产总值（GDP）的增长为评价指标。2012年美国商务部发布报告《知识产权与美国经济：聚集产业》，提出知识产权密集型产业的概念。知识产权密集型产业主要由专利密集型产业、商标密集型产业、版权密集型产业组成。报告指出知识产权密集型产业是美国经济增长的重要组成部分。2013年，美国公布了新的GDP统计方式，将知识产权纳入GDP统计体系，在全球率先实行SNA 2008国民经济统计核算新标准体系，欧盟于2014年、日本于2016年采用。2014年我国国务院办公厅发布《深入实施国家知识产权战略行动计划（2014—2020年）》（国办法〔2014〕64号），提出推动知识产权密集型产业发展，将此上升为国家发展战略。

2016年根据《国务院关于新形势下加快知识产权强国建设的若干意见》（国发〔2015〕71号），我国制定了《专利密集型产业目录（2016）》（试行）[1]。专利密集型产业是指发明专利密集度、规模达到规定的标准，符合创新发展导向的产业集合。2020年12月，国家统计局和国家知识产权局联合发布公告，2019年中国专利密集型产业增加值为11.46万亿元，比上年增长7.0%，其年均增长速度显著高于GDP年均实际增速。专利密集型产业已成为区域创新活力和竞争优势的主要源泉，不仅是推动经济发展的重要引擎，也是创新成果转化为财富的基本载体，同時专利密集型产业创造着巨大的无形资产价值，对于经济的持续发展具有引领作用。

与发达国家相比，我国对专利密集型产业的研究相对滞后，国内学术界对此方向的研究刚刚起步，尚未形成体系，也尚未有文献对汕尾专利密集型产业进行探讨。2021年4月印发的《汕尾市国民经济和社会发展第十四个五年规划和二〇三五年远景目标纲要》中指出：要坚持创新驱动发展，增强高质量发展新动能，加快构建现代产业体系，提升产业核心竞争力。专利是产业技术创新能力最直接、最主要的体现，世界知识产权组织统计，全世界每年发明创造成果的90%～95%体现在专利中。

笔者通过研究汕尾的专利密集型产业现状，分析其结构特点，提出具体的政策建议。

1 汕尾专利密集型产业的统计及数据分析

按照国家知识产权局的定义，专利密集型产业是指用五年内产业发明专利授权总数与产业平均就业人数之比来求出产业专利密集度，并将产业专利密集度高于平均水平的定义为专利密集型产业。研究过程中，参考了江苏省有关专利密集型产业的统计方法，将专利密集度和发明专利授权数量规模两项指标均高于全市平均水平的产业界定为专利密集型产业[2]。

专利密集度全市平均水平=五年发明专利授权总数/五年平均从业人员数

专利密集度=某产业五年发明专利授权数之和/该产业五年平均从业人员数

调研中发现，因汕尾人口和经济总量较小，发明专利授权总量相对少，为此将2016—2020年汕尾的发明专利授权和实用新型专利授权分别按照专利密集型产业的定义进行统计，用一个相互补充的结果进行研究。

研究中对产业的分类采用《国民经济行业分类》（GB/T 4754—2017），共有20个门类。研究数据主要来源于汕尾统计局官网数据和广东省知识产权保护中心官网的检索数据。

1.1 汕尾专利密集型产业统计

1.1.1 统计汕尾专利密集型产业。用2016—2020年汕尾的发明专利授权，统计汕尾专利密集型产业;用同年度汕尾的实用新型专利授权，统计专利密集型产业。以上两个结果互为补充，得到综合性的汕尾专利密集型产业。

數据的有关说明：一个专利可以属于多个类别，因此会有重复;数据采集于2021年底至2022年初。

根据2016—2020年的汕尾发明专利授权数据统计结果，发明专利授权总和（20个门类）：876;发明专利授权总和的平均值（20个门类）：43.8。根据同年度的汕尾统计局官网数据，平均从业人数（20个门类）：197 598;汕尾专利密集度全市平均水平（20个门类）：0.004 4;专利密集度大于全市平均的有农、林、牧、渔业、采矿业和制造业，授权数量大于平均值的有农、林、牧、渔业和制造业，综合得到的专利密集型产业为农、林、牧、渔业和制造业。专利密集型产业中排前三的专利权人分别为信利光电股份有限公司、信利半导体有限公司和广东众恒科技有限公司。

根据2016—2020年的汕尾实用新型专利授权数据统计结果，实用新型专利授权总和（20个门类）：9 883;实用新型专利授权总和的平均值（20个门类）：494.15。专利密集度全市平均水平（20个门类）：0.050 02;专利密集度大于全市平均的有农、林、牧、渔业、采矿业和制造业，授权数量大于平均值的有农、林、牧、渔业和制造业，综合得到的专利密集型产业为农、林、牧、渔业和制造业，该结果与发明专利授权数据统计的结果完全一致。专利密集型产业中排前三的专利权人分别为信利光电股份有限公司、信利半导体有限公司和信利光电（汕尾）有限公司。

根据以上综合的统计结果，汕尾市专利密集型产业为农、林、牧、渔业和制造业。

1.1.2 汕尾专利密集型产业中发明专利的申请权转移、专利权转移、许可次数、质押次数情况（2011—2020年的数据）。根据统计的数据结果，这四项内容的次数都不多。申请权转移在2018年农、林、牧、渔业为25次，制造业为24次，其他年份都较少，大多为个位数。专利权转移在2017年农、林、牧、渔业为16次，制造业为16次，其他年份都很少，都为个位数。许可次数在2012年和2019年，这两个产业分别出现1次，其他年份没有。质押次数在2019年，这两个产业分别出现1次，其他年份也没有。

另外，2011—2020年的统计结果，这10年的汕尾发明专利申请权转移、专利权转移、许可和质押主要集中在农、林、牧、渔业和制造业，其他国民经济行业分类的门类产业都极少，绝大部分为0次。这从侧面验证了农、林、牧、渔业和制造业为汕尾市专利密集型产业。

申请权转移、专利权转移都是集中在某一年份，应该是受政策性的影响，使企业产生了密集的需求。

从申请权转移的结果来看，申请权基本是从外地变更到汕尾，主要是变更到汕尾的小公司和个人，说明某种政策使这些小公司和个人的发展存在申请权转移的需求。其中，从外地变更至广东众恒科技有限公司的占一部分，说明广东众恒科技有限公司这几年有较多的产业发展需求;从信利光电股份有限公司变更至信利光电科技（汕尾）有限公司的占一小部分，说明信利光电科技（汕尾）有限公司这几年也在快速的调整发展。

从专利权转移的结果来看，从汕尾市内的公司或个人变更到市内的公司或个人，市内的公司或个人变更到市外的公司或个人，市外的公司或个人变更到市内的公司或个人，都存在。有一部分是从信利半导体有限公司、信利工业（汕尾）有限公司变更至信利光电股份有限公司和信利光电科技（汕尾）有限公司，这也说明了信利集团内部有相关的产业扶持政策。

另外，许可和质押次数极少，说明汕尾的授权发明专利本身的经济价值发挥的作用很小。

1.1.3 对发明专利授权数量排前三的信利光电股份有限公司、信利半导体有限公司和广东众恒科技有限公司的分析。

①设置检索条件：申请（专利权）人=信利光电股份有限公司。至2022年初，该公司获中国发明授权共334件。其技术分类主要属于物理类和电学类，两类数量基本持平，这与该公司的主营业务相符。

②设置检索条件：申请（专利权）人=信利半导体有限公司。至2022年初，该公司获中国发明授权共189件。其技术分类主要属于物理类和电学类，但物理类明显多于电学类，这也跟该公司的主营业务相符。

③设置检索条件：申请（专利权）人=广东众恒科技有限公司。至2022年初，该公司获中国发明授权共12件。其技术分类主要属于作业、运输和人类生活必需（农、轻、医），是一家发展中的科技型中小企业。根据工商注册信息，该公司2017年成立，但根据专利检索数据，该公司2016年的专利申请就已有一定数量存在，可以验证前面申请权和专利权的转移结果。

从这3家公司的数据可以看出，以信利光电股份有限公司、信利半导体有限公司为龙头的集团企业，在汕尾专利密集型产业中一家独大，处于绝对垄断地位。

1.1.4 汕尾农、林、牧、渔业和制造业授权发明专利价值发挥的情况。根据国民经济行业分类，农、林、牧、渔业门类下有5个大类，制造业下有31个大类。

总体上看，比较2016—2020年农、林、牧、渔业门类及其5个大类的发明授权数值与同年度该门类及其大类产业总产值的关系，发现它们之间有比较一致的增减变化趋势。同样，比较2016—2020年制造业门类及其31个大类的发明授权数值与同年度该门类及其大类的汕尾规模以上工业企业总产值和增加值的关系，发现发明授权数值与该产业总产值约在半数，大类产业有着近似一致的增减变化趋势，而与增加值无明显对应关系可循。

从局部进一步分析，从2016年的数据看，农、林、牧、渔业门类中农业和渔业大类的产业产值高，但授权的发明专利很少。制造业门类中纺织服装、服饰业，文教、工美、体育和娱乐用品制造业，橡胶和塑料制品业，计算机、通信和其他电子设备制造业这四个大类产业产值高，但除了计算机、通信和其他电子设备制造业大类的授权发明专利数量比较多，其他三个大类授权的发明专利数量都很少。与之相反，农、林、牧、渔业门类中林业、畜牧业大类，制造业门类中化学原料和化学制品制造业、非金属矿物制品业、通用设备制造业、专用设备制造业和仪器仪表制造业大类的授权发明专利数量比较多，但产业产值都比较低。整体上，授权发明专利对汕尾产业的发展作用不明显，其中计算机、通信和其他电子设备制造业主要是信利光电股份有限公司在起主导作用。

根据汕尾市第四次全国经济普查公报（2018年末数据），全市规模以上工业企业研究与试验发展经费，制造业共52 002.1万元，其中，农副食品加工业187.4万元，造纸和纸制品业297.9万元，文教、工美、体育和娱乐用品制造业10.2万元，化学纤维制造业568.4万元，橡胶和塑料制品业36.5万元，专用设备制造业73.9万元，汽车制造业7 960.4万元。总体的研发经费投入并不低，但获得的授权发明专利并不与此成比例，从对应的产值看，更没有对相关产业的发展起到明显推动作用。

1.2 汕尾专利密集型产业与广东省的对比分析

汕尾专利密集型产业根据《国民经济行业分类》（GB/T 4754—2017）从门类、大类分别统计汕尾市、广东省2016—2020年的发明专利授权与申请数据，确定汕尾的专利密集型产业在其门类和大类各自位列广东全省的水平（用2016—2020年5年的数据之和）。

1.2.1 汕尾、广东的发明申请、发明授权中大类占门类的比例分析。从图1至图2可以看出，汕尾发明专利申请和授权的大类占门类的比例分布是比较接近的。从图3至图4可以看出，广东发明专利申请和授权的大类占门类的比例分布是比较接近的。从图1、图3可以看出，汕尾和广东发明专利申请的大类占门类的比例分布是比较接近的。从图2、图4可以看出，汕尾和广东发明专利授权的大类占门类的比例分布也比较接近。其中有几处区别较明显：①汕尾非金属矿物制品业专利的比例值高于金属制品业专利的比例值，广东非金属矿物制品业专利的比例值低于金属制品业专利的比例值，但汕尾规模以上工业企业的增加值中，非金属矿物制品业的增加值低于金属制品业的增加值，广东的增加值也是这种情况，汕尾这两项专利比例值趋势与广东的不符，与汕尾和广东增加值的趋势都不符;②汕尾通用设备制造业专利的比例值明显高于广东，而汕尾通用设备制造业的产值和增加值都很低，但广东通用设备制造业的产值和增加值很高;③汕尾专用设备制造业专利的比例值很高，但产值和增加值却很低，广东专用设备制造业的情况与此相反，专利的比例值很高，产值和增加值也很高;④汕尾的仪器仪表制造业专利的比例值很高，规模以上工业企业产值和增加值却没有，广东的仪器仪表制造业情况与此相反。综上，虽然各个产业专利的比例值与产值、增加值不存在完全对应关系，却存在一定相关性，在这种相关性上，汕尾偏差比较大，广东整体却要好得多，进一步说明了汕尾的授权发明专利没有很好地实现产业价值。

1.2.2 汕尾、广东全省的发明专利授权与申请比例分析。根据统计数据，虽然在门类级别，汕尾的授权与申请比例都比广东低，但从图5至图6可以看出，在大类级别，渔业、农、林、牧、渔专业及辅助性活动，农副食品加工业，皮革、毛皮、羽毛及其制品和制鞋业，黑色金属冶炼和压延加工业，有色金属冶炼和压延加工业，铁路、船舶、航空航天和其他运输设备制造业，其他制造业，废弃资源综合利用业，金属制品、机械和设备修理业，这几类汕尾的授权与申请比例都比广东高。

其中明显高出指标10%以上的产业有农、林、牧、渔专业及辅助性活动，黑色金属冶炼和压延加工业，有色金属冶炼和压延加工业，铁路、船舶、航空航天和其他运输设备制造业，其他制造业，但根据汕尾的产业产值数据，这几个比例值明显高出广东全省的产业在汕尾的规模以上工业企业的总产值和增加值都很低，通过对汕尾这几个产业近5年发明授权数量的统计，数量都很少，这些专利对汕尾该产业发展没有起到推动作用。

1.2.3 汕尾与广东发明授权专利比例分析。从图7可以看出，汕尾专利密集型产业的发明专利授权数量在广东所占比例极低，门类和大类的所占比例值都在0.4%以下。

以0.2%为指标，可得到高于0.2%的汕尾大类产业有10个。其中纺织服装、服饰业、皮革、毛皮、羽毛及其制品和制鞋业、造纸和纸制品业、非金属矿物制品业在汕尾的产业产值比较高，农、林、牧、渔专业及辅助性活动、黑色金属冶炼和压延加工业、通用设备制造业、仪器仪表制造业、其他制造业、金属制品、机械和设备修理业在汕尾的产业产值不高，有进一步的发展空间。

以0.1%为指标，可得到低于0.1%的汕尾大类产业有8个。其中电气机械和器材制造业产值比较高，这主要是依靠汕尾比亚迪汽车有限公司这几年的发展，但汕尾该产业授权专利比例占广东的极低，说明其存在较大发展风险。另外，酒、饮料和精制茶制造业、烟草制品业、木材加工和木、竹、藤、棕、草制品业、家具制造业、医药制造业、化学纤维制造业、铁路、船舶、航空航天和其他运输设备制造业的产值都很低，汕尾需要在这些产业加大发展力度，寻求突破口。

2 汕尾专利密集型产业的专利竞争指标分析

国家技术竞争力指标是由印度 Parthasarathi Banerjee 、B.M.Gupta、K.C.Garg 提出来的一组指标，他们认为专利数量和专利技术涉及的主题分布方式描述了国家的能力和企业的竞争力。笔者将此概念进行延伸，利用其中的专利竞争指标，对汕尾相对广东全省在专利密集型产业中的竞争力进行分析[3]。专利竞争指标表示为式（1）。

Mci=[ANi（j）/ANn-1（j）]/（ANi9/ANn-19）  （1）

为了精确，利用2011—2020年10年数据。式中：ANi（j）为某年授予汕尾某产业的发明专利数，ANn-1（j）为某年授予该产业除汕尾外广东全省的发明专利数，ANi9为10年中其他9年授予汕尾该产业的发明专利数，ANn-19为10年中其他9年授予该产业除汕尾外广东全省的发明专利数。Mci反映了随后幾年汕尾竞争地位的大小。

2.1 门类竞争指标分析

经计算所得的门类竞争指标Mci如表1。分析表1的数据可以看出，汕尾专利密集型产业的两个门类“农、林、牧、渔业和制造业”的专利竞争指标有着相同的变化趋势，2011—2013年上升，2014年出现下滑，2015年上升至一个高位，2016年又开始下滑，2017年下滑至低点，2018年之后又开始逐步上升。对比汕尾2016—2020年在农、林、牧、渔业的总产值和制造业规模以上工业企业的总产值，有类似的变化趋势，说明这个竞争指标可以较好地说明对应产业的变化（其中2020年制造业的趋势有部分偏差，可认为是受疫情的影响）。

2.2 大类竞争指标分析

经计算所得的大类竞争指标Mci如表2。分析表2数据，各个产业的竞争力指标变化起伏很频繁，也有很多为零，没有呈现出一种比较稳定的发展趋势，说明汕尾这些产业，一方面竞争力不强，另一方面相关产业发展不太稳定，波动很大。

综合以上分析，汕尾的门类竞争指标比大类竞争指标更能准确反映产业的相关变化趋势。

3 总体分析及对策思路

3.1 专利价值发挥的总体情况

授权专利真正在汕尾企业中得到价值发挥的效果不明显，授权发明专利对汕尾产业的发展没有起到明显推动作用。

一方面很多高发明专利授权的产业产值低，高研发投入产业的授权专利少，另一方面汕尾全市龙头企业很少，规模以上工业企业少，新增产能匮乏，持续增长乏力，发展后劲不足。

从可以体现专利外部效应的转让、许可、质押融资等专利价值发挥形式看，汕尾的数量很少，而质押融资已成为一些发达地区专利工作的特色，可以优化贴息政策、拓宽融资渠道[4]。

3.2 问题的原因分析

主观上，不少企业对专利价值的认知不够。很多企业申报专利的主要目的在于完成政府的考核任务、申请项目或企业资质评比，只有少数龙头企业是为了发展，真正出于获得技术保护和提高产品质量来提高企业在市场上的竞争力而申请专利。

客观上，专利技术含量不够。专利价值得到发挥的客观条件需要专利本身应具备高技术含量，体现为专利本身所包含的技术特征具有引领的潜力。而从汕尾申请权和发明权的转移数据来看，很多中小企业只是为了得到拥有专利这样一个结果，不是为了利用专利的技术价值。

最后，政府和市场的服务体系都不够完善。汕尾经济体量小，专利数量少，官方和非官方的专利服务机构少，服务体系不完善。缺乏专利价值评估机构和各类科技中介服务机构，专利的后续价值难以发挥。

3.3 解决问题的对策与思路

目前，汕尾处在经济转型升级的关键时期，通过推进专利密集型产业发展，从而带动全市经济，有着至关重要的作用。

首先，政府和企业要大力助力专利密集型产业发展。通过以上数据分析，汕尾专利密集型产业门类下的各大类产业，其授权发明专利数与产业产值明显不匹配，应进一步挖掘授权发明专利的经济价值，助力专利密集型产业的培育及发展。要制定合理的发展规划，完善奖励制度，创新支持方式，找好着力点，可优先主推部分产业发展。

其次，要提升专利密集型产业的竞争力。可以通过政策引导、设立专项基金、人才基金、对接知识产权服务机构等，培育一批具有较强科技创新实力、自主研发能力、拥有核心技术的优势企业。特别要注重利用好汕尾各大高校、科研机构的人才和平台优势，为产业发展提供有力的支撑[5]。

最后，要构建完善的政府和市场服务体系。专利密集型产业是一个地区创新发展的重要支柱，可通过建立相关数据库，完善科技中介服务机构，对接各类金融资源，多举措并举促进授权发明专利的产业成果转化，为企业尤其是中小企业提供有力的支撑。

4 结语

本研究首先根据统计数据，界定了汕尾专利密集型产业。通过对汕尾专利密集型产业在国民经济行业的门类、大类的分析，与广东全省的对比分析，发现汕尾专利密集型产业存在的诸多问题。对此分析了原因，提出了解决思路。研究结果对汕尾产业的发展具有一定的参考价值。

参考文献：

[1] 国家知识产权局.专利密集型产业目录（2016）试行[R].2016.

[2] 应俊.知识产权密集型产业驱动江苏经济增长研究[D].镇江：江蘇大学，2017.

[3] 李俊飞.基于专利数据的无锡产业现状分析[J].科技创新与应用，2015（31）：32-33.

[4] 傅艳蕾.湖州市专利密集型产业专利价值发挥的现状与思考[J].湖州师范学院学报，2015（37）：85-90.

[5] 苏源哲，张晶.湖北省专利密集型产业研究[J].科技创业月刊，2021（34）：63-66.