吴杰王雨婷赵雷

(1.四川农业大学经济学院，四川 成都 611130；2.四川农业大学西南减贫与发展研究中心，四川 成都 611130)

1 研究背景

《中共中央国务院关于实施乡村振兴战略的意见》中强调，实施乡村振兴战略，不断拓宽农民增收渠道，全面改善农村生产生活条件，促进社会公平正义。实施乡村振兴战略，旨在让更多的农村居民享受到经济发展带来的成果，推进共同富裕发展目标的实现，促进农村经济社会的持续繁荣发展。为实现这一发展目标，需根据不同区域的发展情况，进一步完善农村和农民的生产生活条件，并促进农民的增收增产。建国以来，为了推动水电工程建设，水利水电工程移民人数已累计达2486万人，由于移民搬迁对水电移民生计的影响，水电移民次生贫困、返贫等后续生计发展问题成为了水电移民后续扶持持续关注的核心内容。在巩固拓展脱贫攻坚成果同乡村振兴有机衔接的重要阶段，科学评价水电移民的可持续生计水平，对于水电移民后续扶持政策的精准制定和实施具有重要意义。通过对水电移民搬迁后生计状况的探讨，针对移民生计资本、生计策略等的状况，分析影响移民实现可持续发展的相关因素，推动区域内经济社会的高质量发展。

四川涉藏地区被“三江”中的大渡河和雅砻江穿境而过，江河流域广、直流多、水量极为丰富，在带来丰富水电资源的同时，更为区域内经济社会的发展带来了新的发展潜力；据甘孜州和阿坝州统计数据显示，甘孜州的水资源总量达1397.83亿m3，占四川水资源总量的1/3以上，阿坝州全州水资源总量达395.5亿m3，境内支流密布。四川涉藏地区水电资源丰富、开发总量大，在水电工程建设过程中实现水电移民的可持续生计发展，不仅是水电事业可持续发展的根本保障，也是实现乡村振兴不能忽略的重要问题。通过对水电移民的生计可持续研究，对于推进乡村战略的实施，加快搬迁户融入安置社区环境、改善生计资本、提供生计策略具有重要的意义。

2 文献综述

2.1 生计可持续评价指标体系的研究

现有文献关于可持续生计的研究主要从生计资本、生计风险、生产策略等方面展开分析，侧重对生计的发展路径和影响机理的讨论。本文对生计可持续评价的指标体系构建基于现有研究，以可持续生计框架为基础，从生计资本、生计策略等角度来构建二级指标。王富珍等以可持续生计分析框架为基础，开展对脱贫稳定性的研究分析，构建了以自然、经济、能力、生活条件为准则的指标体系。在针对农户生计资本和生计风险等的指标体系构建中，崔晓明以生计资本的选择作为农户生计策略和抵御生计风险的基础，将5大生计资本作为农户自适应能力的评价指标。在对水电移民搬迁的生计资本指标分析中，梁兵等以重构移民生产生活系统为主，对比移民前后的生计资本分析，从5大生计资本来进行生计的分析。除了利用5大生计资本来构建指标体系外，马国璇等在对易地扶贫搬迁前后农户生计对比分析中，改进了可持续生计框架，将除原5类生计资本以外的满意度作为了第6类资本，以构建生计指标体系。利用生计分析框架可以更好地进行生计评价，因此本文在该框架基础上，构建5大生计资本的指标体系来进行生计分析。同时，现有研究的指标体系构建主要针对的是农户的经济社会发展状况，缺乏对水电移民群体的生计多样性、非农就业等的研究，本文将着重探讨水电移民的生计可持续发展状况。

2.2 生计可持续评价方法与结果的研究

现有文献对于生计可持续评价方法及评价结果的分析研究中，对水库移民的生计可持续评价的文献研究还相对较少。黄兴等在对水库移民的可持续生计评价研究中认为，可以通过社会保障体系、移民认可度、健全组织体系等来促进移民的可持续生计发展。在可持续生计结果评价中，王刚根据研究可持续生计评价体系和标准得出，移民可持续生计会受到收入、就业保障等因素的影响。纪玉昭等在借鉴可持续生计分析框架的基础上,构建农户的可持续生计指标体系，结果表明，移民在搬迁后的自我发展能力对于促进生计资本的增长具有重要的作用。尚婷婷等在进行生计可持续评价时，主要用生计得分、权重和标准化值来进行生计结果评价。在生计脆弱性的研究结果中，和月月等基于“风险-适应-敏感性”进行生计分析框架的设计,并构建生计脆弱性评价指标体系，结果表明，生计脆弱性的差异会表现在收入、教育水平等方面。马婷等通过对贫困农户生计脆弱性的研究发现,利用更加积极的扶贫政策可以帮助农户生计多样性的提高。在生计评价方法的选择上，蔡晶晶等综合运用主客观权重法进行生计评价,发现通过构建更高水平的社会保障体系可以帮助移民提高抵御生计风险的能力。赵雪雁等基于可持续生计分析框架建立了指标分析框架,并采用综合指数法和层次分析法来进行生计评价，结果表明，移民的生计资本存在空间的异质性。本文将在现有评价方法和水电移民特征的基础上，采用生计得分和标准化值来进行评价。

3 数据来源和研究方法

3.1 数据来源

本文采用了2次实地调研的问卷数据，分别是2020年1—2月、2021年1—2月于四川涉藏地区进行的数据采集工作，总计回收问卷494份，剔除不完整或逻辑错误问卷后整理得到有效问卷432份。因本文研究对象是四川涉藏地区移民户，需剔除304份普通户问卷，最终得到四川涉藏地区移民问卷128份。

3.2 研究方法

本文采用熵值法来评价四川涉藏地区水电移民的生计可持续发展水平。熵值法是对数据分析内容不确定性和信息量的反映，数据反映的信息量越大，不确定性就会越小，熵就越大，反之则相反。熵值法将对调研数据中携带的信息进行指标权重的计算，并根据指标权重来进行综合的评价分析，为政策建议提供分析依据。根据调查问卷所得的数据，首先对数据进行归一化处理，通过离散程度确定指标权重并进行生计可持续性评价分析，最终获得可持续生计的发展水平。

熵值法分析计算的主要步骤如下。

构建标准化矩阵，求得其中的最大值和最小值，并进行标准化的处理：

x′ij=(xij-minxij)/maxxij-minxij

(1)

消除负值和零的影响，对数据进行整体的平移处理；对标准化矩阵无量纲化处理，计算第j个指标下第i个样本的特征比重：

(2)

计算第j项指标的熵值和差异系数：

(3)

利用以上求得的熵值，计算第j项指标的指标权重：

(4)

计算综合得分：

(5)

4 结果分析

根据可持续生计框架将生计资本分为5大生计资本，并根据四川涉藏地区水电移民发展状况设置对应的二级指标，见表1；对问卷数据进行简单处理后，将对应的二级指标问卷数据汇入Excel表格中，利用公式(1)计算出对应指标的标准化值，并将计算得到的标准化值代入公式(2)～(3)中计算相应的熵值，利用得到的熵值进一步求得指标权重，利用公式(5)求得最终的总结评价得分，计算得到涉藏地区水电移民生计评价结果见表2。

表1 生计资本中一级指标和二级指标分类

4.1 可持续生计评价结果分析

四川涉藏地区水电生计资本评价指标根据其发展状况进行了二级指标的分类，并根据熵值法的计算得到了生计评价结果，见表2，具体的评价结果分析如下。

表2 四川涉藏地区水电移民生计评价指标结果

自然资本得分为0.3474，占生计资本总得分的39.50%，得分占比较高。其中，家庭耕地面积的标准化值为0.0787，家庭牧草地情况的标准化值为0.0417，家庭饮水变化情况的标准化值为0.7091。同时，据统计数据显示，甘孜州和阿坝州人均耕地面积为0.086hm2和0.066hm2，而本文水电移民人均面积约为0.033hm2。综上，水电移民搬迁后获得的耕地面积下降，家庭耕地资源相对以前较差；移民搬迁前往往位于山区，原有的牧草地较少，但随着搬迁后环境的改善，家庭获得的牧草地较以前会得到增加，以及搬迁后移民安置区基础设施得到完善，居民饮水条件相比搬迁前将得到了改善。

人力资本得分为0.0647，其占生计资本总得分的7.36%，得分占比较低。其中，人力资本中家庭劳动力水平的标准化值为0.3117，评价指标得分为0.0146；接受技能培训情况的标准化值为0.3543，评价指标得分为0.0333；个人健康状况指标的标准化值为0.5411，评价指标得分为0.0168。据第七次全国人口普查数据显示，平均每个家庭户的人数为2.62人，本文移民平均每个家庭户的人数为4.84人，16～64岁劳动力人数占移民家庭总人数也达60%以上，劳动力水平较好；而移民接受过培训的仅有27%，因为水电移民多为一次性赔偿、前期实物补偿等，缺乏后期扶持政策，在移民就业上缺乏合理的培训机制。

社会资本得分0.0344，其占生计资本总得分的3.91%，得分占比较低。其中，社会资本中的社会网络指标评价得分0.0064，标准化值0.5118；家庭社会地位指标数据的评价得分为0.0280，标准化值为0.3907。移民搬迁后，其与亲戚和邻居的联系不变甚至减少的分别占81%、69%；移民社会资本得分和社会联系程度反映了水电移民搬迁后的社会资本的羸弱，可能的原因是个体的社会融入和人情架构需要一定的时间周期。

物质资本得分为0.0212，其占生计资本总得分的2.41%，得分占比较低。住房条件指标数据的评价得分0.0058，标准化值为0.7407；基础设施状况指标数据的得分为0.0154，标准化值为0.5939。在移民搬迁后的人均住房面积为36.4m2，低于我国2019年统计数据的农村人均住房面积47.3m2；而基础设施方面，移民认为在社区的文体娱乐等设施得到改善仅有20%。综上，物质资本呈现低水平发展的状况，原因可能与后期扶持政策力度不足和移民社区后期基础设施资金投入较低有关，导致物质资本发展水平较低。

金融资本得分为0.4118，其占生计资本总得分的46.82%，得分占比较高。其中，借贷机会指标的得分为0.1337，对应的标准化值为0.2892；移民补偿款使用情况指标的评价得分为0.0651，对应的标准化值0.1291；农业收入指标的评价得分为0.1230，对应的标准化值为0.1065；非农收入指标的评价结果得分为0.0900，标准化值0.2387。移民平均每户距离最近金融机构距离为5.03km，移民自我认为的银行贷款可得性为71.09%，对银行的认可度较高；综上，移民的借贷机会和各项收入指标都呈现出较好的发展水平，这得益于水电移民搬迁后社区区位的改善和金融政策的支持，使金融可获得性、便利性得到提升，而搬迁后的社会环境及就业机会的增多，使水电移民的收入也得到提升。

4.2 生计活动方式分析

涉藏地区水电移民搬迁到一个新的生产生活环境，在考虑生计资本变化的同时，移民的生计活动情况也尤为重要，特别是搬迁后收入状况、就业水平、非农就业占比等方面都是衡量生计状况的重要指标。生计策略将直接影响到移民的生计资本水平，关乎到水电移民工程的建设质量，所以需对移民的生计活动方式进行具体的分析。

4.2.1 水电移民的收入方面

对比搬迁后的生计变化情况，工资性收入在搬迁后明显得到了改善或增加，其占比为62.5%；经营性收入搬迁后得到改善的占比较高，达47.7%，总体上移民的经营性收入表现为较平衡的状况。水电移民在搬迁后，因搬迁环境和就业机会的变化，可能会带来更多的就业机会，移民的工资性收入得到明显增加。

4.2.2 水电移民就业状况方面

就业作为农户开展生计活动的重要方式，稳定移民就业、改善就业环境是水电移民工程后期扶持工作的重心，同时是促进经济社会发展、水电移民增收和社会稳定和谐的重要手段。由结果可知，移民搬迁后的就业状况得到改善的占比达50.0%，搬迁后就业状况变差仅为12.5%，表明移民就业条件得到了较好的改善；在就业培训中，移民搬迁后无改变和搬迁后就业培训减少分别占28.9%和61.7%，表明搬迁后移民受到的就业培训相对以前来说在减少，对于后期移民工作能力提升的重视力度不足；在非农就业方面，移民在搬迁后从事非农就业呈现越来越多的状况，非农就业状况得到改善和增加达到59.4%，表明水电移民搬迁后就业环境得到较好的改变，更多的移民从事到非农就业工作中。

表3 四川涉藏地区水电移民的生计活动情况

4.2.3 水电移民土地生产方面

土地作为大部分移民搬迁前赖以生存和发展的生计方式之一，是农业生产的基本生产资料，可以满足移民最低生产生活的需求。搬迁后林业面积从占比上看，得到增加和改善的占比只有30.4%，搬迁后减少的占比达61.5%，所以林业面积总体上在搬迁后减少；耕地面积变化明显，搬迁后减少的占比达61.0%，绝大多数的农户搬迁后的耕地面积都呈现减少的状况；另外，农户的养殖数量变化最大，搬迁后71.1%的农户都减少了养殖规模。总之，水电移民的各项农业生产活动在搬迁后呈现减少的趋势，搬迁后土地生产资料的减少，并且更多的移民开始从事非农就业，使传统的种植、养殖等活动都在呈现减少的趋势。

4.3 结论

因为四川涉藏地区水电移民工程的特殊性和重要性，水电移民工程往往位于生计活动较为薄弱的区域，移民搬迁前主要以农业生产作为生计活动，生计资本状况总体上较差。随着水电工程带来的移民搬迁，移民的生产生活环境得到了改变，对应的生计资本状况也随之改变，移民的生计手段由传统的农业耕种向非农就业等方向转变。本研究通过对四川涉藏地区水电移民生计状况的问卷调查，基于可持续生计框架，将5大生计资本进行二级指标的分类处理，并对水电移民的生计活动方式进行了分析，得到以下结论。

4.3.1 水电移民生计资本结构有待进一步的完善

在生计评价结果中，移民的金融资本和自然资本评价结果较好，而移民的物质资本、人力资本和社会资本的评价结果较差；由此可见，四川涉藏地区水电移民搬迁之后，个人的人力资本和社会资本等没有得到很好的改善，但是搬迁到更为便利的区域后，相对的自然资本和金融资本都得到了改善。所以，移民生计资本结构存在分布不均衡的问题，有待进一步完善和调整，尤其是需提高移民的教育水平、就业培训强度和基础设施状况。

4.3.2 四川涉藏地区水电移民的生计方式需不断丰富，并进一步补充其生计的多样性

移民生计策略的评价结果占比较低，而在生计活动方式中，虽然水电移民的工资性收入有所增长、非农就业的占比逐步提高，但是非农就业总体仍处于低水平发展状态，需得到更多的提升；另外，水电移民搬迁后就业培训相比于搬迁前来说，就业培训总体水平呈现下降趋势，但通过就业培训、农民职业化培训等方式可以丰富移民的生计多样性，增加移民的就业机会，改善生计状况。

4.3.3 移民的生计状况对可持续生计发展的影响显著

非农就业水平、劳动力状况、技能状况等作为影响生计能力的重要因素，非农就业既可以帮助移民提高总收入水平，也可以帮助移民通过外出就业积累社会资本，提高个人的生计能力，带动移民生产生活水平的不断提高，并进一步影响移民的可持续生计。

4.3.4 水电搬迁对移民的生产生活环境影响较大，需注重移民的后期扶持和帮扶力度

水电移民搬迁后，耕地、林地、畜牧业等生产资料发生了变化，就业环境和基础设施也在影响移民的生产行为，后期扶持政策如果不能及时跟进，移民可能会陷入发展缓慢的陷阱之中。从评价结果看，移民的社会资本、基础设施、就业培训等的发展水平较低，应以后期扶持政策为主，注重帮助移民生计能力的提升，防止生计风险发生的可能性。

5 总结及政策建议

本文利用四川涉藏地区水电移民的问卷调研数据，通过熵值法计算了相关生计资本的权重和综合评价得分，对水电移民的可持续生计水平进行了分析。结果显示，水电移民的生计资本状况总体上得到了改善，但是其生计资本结构有待进一步的调整和完善，移民的生计方式和种类需从多方面来实现生计多样性发展，而非农就业水平、技能状况等是影响移民可持续生计水平的重要影响因素。随着四川涉藏地区水电工程的不断开发建设，实现水电移民社区的乡村振兴战略，推动移民后期发展成为了当下最为重要的现实问题，为实现四川涉藏地区水电移民的生计可持续发展，提出以下对策。

探索移民就业培训新模式，巩固政府帮扶主导地位，面对移民人力资本较差的现状，政府应该积极探索职业农民培训、专业化职业培训、培训和教学相结合的模式，以促进水电移民个人生计能力的提高，增加移民的就业机会；以移民诉求为发展切入点，增加财政资金的帮扶力度，水电移民搬迁过后，面对不同的生产生活环境，需要更多的适应空间，政府可以在此过程中发挥指导作用，并增加财政资金对移民款、移民社区建设等的帮扶补贴力度；加强移民社区基础设施建设，提升内部公共服务质量。通过强化移民社区基础设施的建设，可以提升移民的物质资本；同时，提升公共服务质量，使农民享受更多教育、医疗、卫生等领域的服务，有利于实现水电移民生计的可持续发展。