邓成雯

摘  要：2011年荷兰阿姆斯特丹档案馆开展众包项目“VeleHanden”以来已取得了丰硕的成果。文章在研究该项目的基础上，分析其运行机制、组织机制、法律机制、激励机制与质量控制机制，从规范层面、主体层面与客体层面提出相关启示，以期为我国档案部门开展档案众包提供借鉴。

关键词：荷兰;阿姆斯特丹档案馆;VeleHanden;众包; 质量控制

Abstract： Since 2011， the Amsterdam Archives in the Netherlands launched the crowdsourcing project 'VeleHanden' and has achieved fruitful results. Based on the research of the project， the article analyzes its operating mechanism， organizational mechanism， legal mechanism， incentive mechanism and quality control mechanism， and puts forward relevant enlightenments from the standard， subject and object level， in order to provide reference for the Chinese Archives departments to carry out Archives crowdsourcing.

Keywords： Netherlands; Amsterdam archives; Velehanden; Crowdsourcing; Quality Control

“眾包”这一理念，最开始由杰夫·豪（Jeff Howe）于2006年提出，他将之定义为[1]：“一个公司或机构把过去由员工执行的工作任务，以自由自愿的形式外包给非特定（而且通常是大型的）大众网络的做法。”

当前，我国档案界有关档案众包的研究主要集中在以下几个方面：第一，档案众包理论研究[2][3]。第二，我国档案众包应用研究[4][5]。第三，国外档案众包案例研究。主要包括美国[6][7][8]、英国[9][10]、澳大利亚[11]、新加坡[12][13]等国家的档案众包项目。第四，档案众包模式、平台设计与质量控制研究[14][15][16][17]。

由此可见，一方面，我国对荷兰阿姆斯特丹城市档案馆“VeleHanden”众包项目尚未进行过深入探讨;另一方面，我国关于档案众包项目的实践成果尚少。因此，分析不同国家档案众包项目的实践现状，总结其建设经验供国内借鉴具有一定必要性。本文从荷兰阿姆斯特丹城市档案馆“VeleHanden”众包项目建设情况出发，研究该项目的机制特点，为我国档案馆开展档案众包项目提供理论和实践经验。

1 “VeleHanden”众包项目概述

1.1 项目背景。荷兰阿姆斯特丹城市档案馆于2001年开始数字化，至2006年，数字化工作已大规模规范化开展，形成大量馆藏在线文档，且数量还在持续增长。尽管数字化便利了公众对档案的获取，但大多数在线档案仍然不容易搜索，利用者通常只能通过目录清单来访问它们。荷兰公众大多对家谱研究以及他们自己的住所、邻里或城市的历史甚感兴趣，他们希望能够通过直接输入名称、地点或主题的方式来快速准确搜索所需信息。但是，这只有对归档文件创建索引才能实现。然而，为存档文件特别是带有旧手稿的文件创建索引需要对其进行重新翻译或转录，作为一项劳动密集型的工作，建设成本过高。[18]为了能够在短时间内以用户友好的方式在线提供档案，众包成为理想的解决方案。2011年11月3日，VeleHanden即“众在参与”项目正式启动。

1.2 项目运作流程。在项目运行过程中档案机构负责提供档案原件，管理众包成果;数字化公司Picturae根据档案馆的需求开发、维护众包网站，并负责将档案原件数字化上传网站。首先，荷兰阿姆斯特丹档案馆与Picturae合作，共同开发出专用的数字众包平台——VeleHanden，世界各地志愿者都可以在VeleHanden免费注册登录。随后，由荷兰阿姆斯特丹档案馆或其他参与合作的市档案馆负责提供档案原件，经Picturae公司数字化扫描后以专题的形式上传供志愿者浏览、选择。最后，志愿者根据项目要求完成分配任务并由检查员确认无误后，平台将资源提供给用户在线检索使用。

1.3 项目取得成果。2011年发起的“民兵登记册”项目是VeleHanden平台进行的第一个项目，项目任务是按姓名、出生日期和出生地对民兵登记册进行索引，此项目持续两年，其间共处理扫描文件75385件，输入450421次描述名称。[19]经过十年的发展，截至2021年8月，VeleHanden平台已完成项目67个，正在进行项目33个，拥有20780名注册志愿者，他们在平台上完成了 6680942条数据转录工作。[20]2011年历史在线奖评审团将VeleHanden.nl评为最佳历史网站。2012年该平台获得了Artifex的荣誉奖和可计算奖的提名。

2 “VeleHanden”众包项目机制分析

2.1 运行机制：平台为基，项目制运行。VeleHanden作为一个独立众包平台以项目制方式运行。第一，设置独立众包平台。拥有用户友好、处理快速的操作系统与后台办公设施是通过众包形式成功完成档案项目的先决条件。为了开发这样的系统，阿姆斯特丹档案馆选择与供应商Picturae合作创建了一个独立众包网站VeleHanden.nl专门用于各档案众包项目的实施。档案馆需向供应商支付相关服务费用。该平台上包括“主页”“项目”“志愿者”“新闻”“关于我们”以及“帮助”六个一级链接。第二，项目制运行。首先，项目内容方面，以家庭档案、历史档案为主。作为一个可持续发展的平台，十年间VeleHanden一直坚持开发新的项目类型。从最初为项目编制索引，到如今扩展到快速描述照片或视频资料、链接数据、地理参考图、HTR（手写文本识别）、AI等多方面，项目数量呈持续增加态势。[21]其次，项目任务设计方面，项目分为已完成项目和正在进行项目两种，每个项目会有单独的介绍页面，显示该项目参与人数、总任务量、实施背景、任务要求、奖励要求等信息，界面通过进度条的方式展现当前项目输入、检查进度。

2.2 组织机制：多方合作，共同参与。VeleHanden众包项目在发展过程中注重加强与各机构的合作，这使得VeleHanden项目工程始终保持旺盛的生命力，实现可持续发展。第一，与数字化机构的合作。VeleHanden.nl作为一个网站，其目的是在志愿者的帮助下以数字方式访问藏品，这需要数字化机构的支撑。该平台由荷兰文化遗产机构数据库和网站建设的领导者Picturae构建和维护，主要负责对馆藏进行数字化，通过添加元数据、文本识别、机器学习的等技术手段来保管、丰富和开放馆藏。第二，与荷兰其他档案馆和博物馆的合作。VeleHanden.nl网站不仅包括阿姆斯特丹档案馆发起的项目，还有荷兰其他城市档案馆和博物馆参与的身影。例如，第一个在网站上实施的“民兵登记册”项目，就至少有16个荷兰档案馆参加，提供档案资源，合作对象包括荷兰国家档案馆、埃德市政档案馆、埃姆兰档案馆等。[22]第三，与公益化机构的合作。VeleHanden项目之所以能在十年之间持续发展，离不开基金委员会的支持，目前VeleHanden部分项目受到荷兰视觉艺术与文化遗产公共奖励基金Mondriaan fonds与荷兰最大的私募股权基金之一VSB fonds共同赞助。

2.3 法律机制：规范权限，保障权益

2.3.1 对参与主体的权限规范。VeleHanden.nl网站于2021年4月26日发布平台《使用条款的更改》[23] 文件，以明确的合同条款对项目所有者、网站所有者Picturae公司与项目志愿者的权限进行了阐述。第一，对项目所有者的规范。项目所有者即各档案机构或其他遗产机构负责创建和管理项目，包括提供项目对象和负责项目整体实施。第二，对网站所有者Picturae公司的规范。对Picturae的规范集中在平台技术设施和志愿者社区的管理两方面。例如，条款规定平台如有任何故障，Picturae要尽快进行维修;Picturae保留在未经参与者同意的情况下更改条款和条件以及选择是否发布志愿者贡献的权利。第三，对项目志愿者的规范。平台特别重视对志愿者权利的保护，主要体现在对隐私权、信息安全、知识产权的尊重上。具体说明，志愿者在注册用户信息时除有效电子邮件地址和网站显示名称以外，其他信息都可以选择填写或者保持为空;为防止未经授权的人访问 VeleHanden.nl，志愿者会收到个人密码，只有在通过登录屏幕输入密码后，才能对项目进行贡献。志愿者自己应对第三方因其在VeleHanden.nl上发布的文本或图像的权利而引起的索赔承担责任。

2.3.2 明确维权途径。使用条款中指出志愿者可采取向平台投诉和法院解决纠纷的方式维护权益。第一，向平台投诉。志愿者如果在VeleHanden.nl上发现有影响其知识产权或其他方面贡献的行为，可立即通知网站运营商Picturae，他们会调查所有投诉，并采取适当的处罚措施，例如取消相关项目、删除责任志愿者的所有贡献或排除责任志愿者进一步参与 VeleHanden.nl。投诉最初将由VeleHanden.nl的编辑处理，如果志愿者不同意编辑的决定，则可以书面通知Picturae的管理者。但无论是投诉还是对管理层上诉，都必须在VeleHanden.nl上指出投诉涉及的内容（最好是复制并在浏览器的地址栏中注明网址或URL）以及认为相关贡献违反了哪些法律权利或使用条款中的哪些规定，并提供联系方式。第二，法院解决纠纷。使用VeleHanden.nl而引起的任何法律纠纷均受荷兰法律管辖，如有必要，将提交至阿尔克马尔的主管法院进行评估。

2.4 激励机制：便捷登录、积分悬赏和虚拟社区建设

2.4.1 多元登录途径。任何想要参与贡献的志愿者都可以在VeleHanden中免费注册。同時VeleHanden简化了志愿者注册与登录流程，允许直接使用谷歌、Facebook、雅虎、Twitter、openID第三方软件账户登录，登录时只需单击要登录的站点的图标，即可自动在VeleHanden中注册，选择途径的丰富与便利调动了志愿者积极性。

2.4.2 项目积分奖励与志愿者排行榜。VeleHanden项目设置积分奖励制度。获取的积分数量和积分奖励因每个项目而异，项目志愿者可以在相关项目的介绍页面上看到可获得的积分数量以及具体奖励规定。例如，“布雷达公证人 1843—1905”项目在项目简介部分介绍了积分设置与兑换流程，规定志愿者在每次扫描输入以及检查之后都会获得三个积分，并可用积分兑换优惠券，从而可以订购项目相关书籍、论文、照片等奖励。[24]另外，平台会显示各项目本周和上周的志愿者排行榜以及所有实践的志愿者排行榜，志愿者可以在个人页面找到自己的活动信息。

2.4.3 设立志愿者社区。VeleHanden平台网站开辟了专门的志愿者社区（Deelnemers），单击名称或个人资料照片将会看到志愿者的个人资料。此社区包括志愿者、志愿者地图以及志愿者采访三大部分。具体而言，在“志愿者”标签下，可以对志愿者进行排序或过滤，按名称升序、降序、上次登录以及项目搜索志愿者。在“地图”标签下，将看到一张显示参与者来自何处的世界地图，该地图由所有在个人资料数据中心输入了居住地的志愿者组成。在“采访”标签下，可以找到志愿者的一些采访摘要，阅读他们对VeleHanden的体验感受。专门的志愿者社区提高了志愿者的参与度和归属感，起到了很好的激励作用。

2.5 质量控制机制：全程管理，严格规范

2.5.1 项目前的用户管理。VeleHanden平台在项目开始前对志愿者进行一定培训和引导。VeleHanden平台除在网站主页有索引练习的步骤说明，HELP主页介绍项目输入快捷键与常见项目问题解决措施之外，《使用条款的更改》一文对用户行为守则进行详细规定，不完全列举了项目参与和论坛帖子中不允许出现的12种行为，包括：通过故意输入大量数据或发布与项目主题无关的注释来破坏VeleHanden.nl的正常运行;试图以不合理的方式累计积分;发表种族主义、性别歧视或歧视性言论;骚扰或抹黑VeleHanden.nl的其他用户;提及个人隐私敏感数据等。这些措施对严格控制档案志愿者参与行为，提高档案志愿者信息素养，进而提升项目实施效率具有规范引导作用。

2.5.2 项目中的过程管理。在档案众包项目进行过程中，VeleHanden平台采取了一系列方法来控制项目结果质量，主要包括提供操作工具指导、设置项目交流区、控制众包项目进度三种手段。首先，操作工具指导表现为根据不同项目制作具有针对性的操作手册，手册中介绍项目常规用法说明和需使用的按钮。其次，项目交流区在每个项目页面中都有设置，集中解决该项目中所遇问题，主要由公告、问题、提示三部分构成，具体表现为项目经理在公告区发布项目最新消息，项目志愿者在问题区提出与解答问题，项目志愿者在提示区互相交流经验。最后，控制众包项目进度表现为VeleHanden平台在各项目区设置人性化的提醒功能，即项目进度条与项目按钮功能。项目进度条实时显示项目总任务量、项目完成进展、参与项目的志愿者人数，以图表量化的方式直观地提醒档案志愿者保证项目进度。项目按钮则包括项目困难按钮、项目无法使用按钮、项目特殊按钮和报告用户按钮，用以及时反馈任务进展，提升任务处理效率与质量。

2.5.3 项目后的审核管理。VeleHanden设有检查员检查程序。检查员通常在项目开始时设置，且仅使用在VeleHanden方面具有相关经验的项目负责人或志愿者成员。如果需要招募其他检查员，则将在相关项目的项目页面上发布公告通知。具体而言，VeleHanden规定每次扫描任务由两位不同志愿者输入两次。[25]如果结果不同，则将扫描结果提交给检查员进行评估。检查员将在其屏幕上看到原始扫描、志愿者1输入结果、志愿者2输入结果，以及在其下方必须输入最终数据的字段。对两位不同志愿者结果相左的部分，平台会自动对比标亮此字段，检查员查看不匹配的数据后决定最终输入结果。在某些情况下，如果检查员无法解决，可将此类问题提交给专家。另外检查员在最终检查时可通过“报告用户”按钮向项目经理反馈志愿者所犯错误，以此规范志愿者参与行为。

3 荷兰“VeleHanden”众包项目对我国档案馆众包的启示

3.1 规范层面：加强政策法规建设，完善监督激励机制。第一，档案众包活动的开展需要以政策规范为支撑。虽然2014年我国出台的《关于加强和改进新形势下档案工作的意见》中指出“规范并支持社会力量参与档案事务”，2019年修订的《中华人民共和国政府信息公开条例》强调公众与档案信息开放的关系，2020年新修订档案法中也要求档案馆创新服务形式、强化服务功能、提高服务水平。但目前，我国并没有出台关于档案众包方面的明确政策法规。因此，我国可借鉴VeleHanden项目在隐私权保护、安全保护、知识产权保护、志愿者行为守则规定、志愿者激励措施、纠纷解决程序等方面的相关规定，为我国档案机构开展众包实践给予科学引导和规范，为公众参与档案众包提供政策性保障。

第二，完善监督激励机制实现对档案众包项目的全程质量控制。首先，档案众包的初衷是为了利用公众的力量在合适的时间完成仅靠项目发包方力量不能完成或完成中存在困难的任务，但只有加强质量控制，才能保证众包项目不负初衷。[26]VeleHanden平台从项目管理全程出发采取一系列措施实现对众包项目质量的有效监督与控制。我国在建立监督反馈机制时可参考这种机制，在项目前做好用户准入与培训工作，提高身份认证门槛，把控志愿者整体素养，规范志愿者参与行为。项目中提供针对性操作手册，利用平台密切联系志愿者，接受志愿者提问并及时进行反应。项目后完善成果审核程序，设置检查员对已完成任务进行初审，最后由专家团体进行质量把控。其次，众包并不一定意味着志愿者要无私地工作，为保证众包项目的完成质量和众包平台的持续发展，需对志愿者进行物质或非物质奖励，激发并保持志愿者积极性，例如选择志愿者感兴趣的内容作为档案众包主题、提供参与项目纪念品，设置积分奖励、志愿者排行榜与志愿者社区等。

3.2 主体层面：强化档案机构众包意识，寻求项目合作主体。第一，强化档案机构众包意识。随着档案事业从“国家模式”向“社会模式”转变，档案机构和档案工作者应主动顺应这一趋势，将协同治理理念引入档案工作中，弥补档案部门自身力量的不足，推动档案事业持续健康发展。档案众包作为公众参与档案资源建设，实现协同治理理念的重要途径，对档案机构打破工作瓶颈，升级档案资源开发方式，提升档案价值社会影响力具有显著推动作用。

第二，积极寻求项目合作主体。档案众包作为一项系统工程，项目工作量大，价格昂贵，程序繁杂，仅靠档案机构很难实现众包项目的持续发展，因此需要寻求外部支持。荷兰VeleHanden项目由阿姆斯特丹档案馆提出，其合作机构涉及专业数字化公司、基金组织、荷兰其他城市档案馆，分别负责平台建设维护、资金赞助、档案原件提供。我国可借鉴VeleHanden项目的合作经验，首先，档案机构既要扩展内部合作范围，又要吸纳外部行业机构参与，为众包项目建设提供充足资源基础，保证众包平台的可持续性。其次，与专业数字化公司合作搭建档案众包网络平台，方便志愿者参与，同时积极寻找可合作的公益性组织，多渠道筹措资金。最后，加强与网络社交媒体的合作，通过微博、微信、档案网站以及各微视频媒介宣传推广档案馆众包项目，吸引公众参与众包实践。

3.3 客体层面：丰富众包项目选题，优化项目任务设计。第一，丰富众包项目选题。在项目选题设置上，档案馆最好选择与公众具有密切联系或公众最感兴趣的具有显著时代特色、民族特色、地区特色、国家特色的档案资源开展众包，从而使项目快速吸引公众眼球。VeleHanden平台中开发的项目类型以历史档案、家庭档案为主，我国档案馆在设置众包项目主题时也可从此入手，在立足国情的基础上丰富众包项目选择。首先，开发历史档案。站在“两个一百年”交汇点，我国档案馆可以红色档案为切入口，利用档案众包模式收集散落在民间的红色档案资源，吸引不同领域的社会主体参与红色档案资源建设，解决红色档案整合难问题。其次，开发家庭档案。家庭档案伴随着社会进步而产生，反映着社会的变迁，这类档案因侧重于个人和家庭的意义，容易引起公众关注。我国一些檔案部门对家庭档案项目的实施有过一定经验，例如2010年沈阳市档案馆建立家庭档案网站，向社会征集家庭档案;辽宁省档案馆开展“社会档案人”项目。在这些实践活动的基础上，进一步总结经验，开展有关家庭档案的众包项目。

第二，优化项目任务设计。首先，在项目介绍上，针对众包项目发布具体任务说明，包括项目内容、项目意义、志愿者奖品等，并提供志愿者操作说明书以及检查员操作说明书，为志愿者提供选择参考与操作指导。其次，在项目任务设置上，具有无版权、工作任务简单、单个任务耗时短、内容有趣、数据量极大等特点的馆藏资源更适合应用众包，[27]档案部门在设置任务时要综合考虑多方面因素，选择合适的众包任务。最后，在项目成果呈现上，以可视化方式直接展现项目成果。通过动态图表反映众包项目任务总量、志愿者参与人数，实时跟踪项目完成进度，反映项目实施问题，提升众包效率和成果质量。

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（作者单位：上海大学图书情报档案系20级档案学研究生 来稿日期：2021-08-20）