黄磊

近几年来，城市化进程的稳步推进、基建工程的规模效应助推我国电梯制造业步入高速发展阶段。美国各州对电梯的监督管理效率较高、效果较好，具有一定的借鉴意义。

形散神聚的立法谱系

作为联邦体制国家，美国虽然没有制定统一的、专门的电梯安全监督法规，但并不妨碍各州立法机关授权其监管机构监督管理电梯的安全问题，因此大多数州都有自己管理电梯安全的法规，并有配套的行政管理规章。

从立法谱系来讲，美国联邦政府关于电梯安全的规定分散于《1970年职业安全和健康法》及其授权制定的劳动安全卫生规章，规定劳动作业场所（包括船、码头等场所）中有关起重机、电梯、升降机、楼宇维修设备、锅炉等的具体要求，以及其制造、安装、维修、使用过程中的劳动安全要求。

《职业安全卫生法》规定，对于联邦劳工部职业安全卫生管理局没有规定的事项，优先采用州法规。目前，绝大多数州都有电梯安全的法规，纽约州、加利福尼亚州是劳动安全管理部门通过当地立法机关授权，将电梯的监督管理从劳动安全扩大到公众安全。一些独立立法的较大城市如芝加哥市则由建筑物管理部门对电梯安全进行监督管理，还有一些则由其他政府部门进行监督管理。

以蒙大拿州为例，其有关电梯法规主要由《蒙大拿法典（2009）》及《蒙大拿州建筑法典》的相关条款构成，具体负责电梯安全的部门则是设在州劳工部下的电梯安全处，主要有按照电梯管理规则等要求开展电梯安装、改造许可、人员许可、使用许可以及注册登记、检验数据录入、电梯相关违法处罚等工作。

犹他州的电梯法规体系有三个层次。第一层次为法律，即《犹他州电梯和自动扶梯安全法案》，由立法机构制定;第二层次为法规，即《电梯法规R616-3》，由《犹他州电梯和自动扶梯安全法案》授权州劳工委员会制定，该法规明确规定了对电梯的要求，具有法律效力;第三层次是由电梯咨询委员会审阅、州劳工委员会安全处发行的《犹他州电梯使用手册》，旨在为建筑师、工程师、电梯安装公司、电梯业主和使用者提供一个符合州法案和法规的、详细且易用的指引，虽然该手册并无法律上的效力。

《犹他州电梯和自动扶梯安全法案》确定了电梯安装和运行的最低要求，授权由劳工委员会来执行该法案。相关电梯法规作为行政法规，是根据《犹他州行政法规制定法案》编撰和修订的，属于犹他州成文法的一部分，具有法律效力，也被纳入犹他州法典。

鉴于没有全国统一的监管法规和机构，美国电梯的产品质量主要由《产品质量责任法》《消费产品安全法》等法规来确定制造者的民事责任，通过消费产品安全委员会的干预和民事责任机制来确保电梯产品质量，在严格的检查制度、巨额的民事赔偿制度支撑下，美国电梯能够保持较高水平的运转。

有效的监管体系

制度的生命力在于执行，不同州立法及监管机构的异同并不影响有关电梯安全监督法规执行的效力，且相关法规在各环节得以执行与其有效的监管体系有着密切联系。

在设计、制造与安装环节，为确保电梯符合要求，各州法规通常规定，在安装、改造之前需要向政府主管部门申请。事前监管的内容包括对安装改造图纸、设备说明、同类电梯或安全装置是否已取得试验认证等进行审查。以犹他州为例，犹他州的所有电梯必须按照其《电梯法规R616-3》中的要求进行设计、制造、安装和盖章检验，如果有特殊原因不符合法规要求的，必须由有经验的注册的专业工程师审查之后，并由业主或者用户提交给首席电梯检验员，且该设备必须被委员会批准为“本州特殊”，方能开始建造。

对新安装、改造电梯的验收也是一个重要的管理环节，各州政府的检查员要负责检查验收。作为美国大多数州通用的电梯标准，美国机械工程师学会“ASME A17电梯自动扶梯系列”标准被大多数州的法规指定为部分或全部采用，或作为参考标准。有些地方法规还会在上述标准之上增加要求，这也让验收检查程序更加严格。

美国各州对电梯的监督管理效率较高、效果较好，具有一定的借鉴意义。

验收只是检验的初始部分，定期对电梯进行检验是各州政府的管理惯例。通常，电梯每年要进行一次空载安全钳测试，五年进行一次满载额定速度安全钳测试，而且必须在政府检查员见证下进行，检查合格后主管行政管理机关将颁发“运行许可证”。除安全钳等测试外，各州和各市对检查周期有不同规定，如纽约州，客梯每三个月检查一次，货梯每六个月检查一次。在犹他州，新装电梯通过安全处的检验后，应两年进行一次定期检验，如果劳工委安全处认为有必要，可缩短检查周期，电梯业主及其授权代理人应提前一周告知安全处，超过规定时间30天未进行检验的将被认为是“过期未检”。

不同州的检查方式不尽相同，有些州要求电梯公司定期报告安全方面的状况，有些则将安全检查交给持证检查员做。

同时值得提出的是，对电梯检查并不只是依职权行使。一些地方规定除政府部门监督检查外，业主还要依法聘请电梯公司、保险公司、顾问公司的持证检查员对电梯进行检查和试验，并将结果报备。一些地方则规定业主可以选择有资格的检查员检查，也可以交给政府检查机构检查——前者需向政府交纳使用许可证费用，后者则还要向政府交纳检查费用。前者政府行使的是行政监管权，后者基于其民事行为还需对结果承担民事责任。

美国的权责配套让监管更扎实有效。犹他州规定电梯业主应对电梯检验负责，劳工委安全处负责跟踪超期未检电梯，并优先对其进行检验。当电梯符合法规规定，或者符合劳工委安全处批准的变动，则向业主或其代理人颁发电梯使用证。当电梯的使用证在有效期内，且是由劳工部所认定的持证检验员签发，同时检验费用已经缴纳，该电梯使用才为合法使用。三者如果缺一，将被视为非法使用。违反该州电梯法规条款的个人、企业或者公司将受到处罚，劳工委安全处可吊销其使用证，并可起诉。

人员管理及责任追究

为更好履行监督检查责任，一般情况下，城市中大约每500到1000部电梯设有一名政府检查员，纽约市大约每1000部电梯有一名检查员。在人员紧张的情况下，为满足一年两次的检查要求，一些州不得不将更多责任落到电梯承包商身上，由其負责检查并出具年报，从而让政府检查员专注于更重要、更危急的电梯。

基于电梯安全管理的特种需求，电梯技工人员的管理规范也不可缺位。对于检查员的资格，美国各州比较通用的检查员资格是ASME认可的QEI检查员资格，现有QEI电梯检查员近3000名。但是，有一些州至今仍没有采纳QEI检查员资格。比如在蒙大拿州，相关人员只有获得由州政府签发的电梯技工证书，才允许从事该州管辖范围内建筑物内电梯的装配、建造、改造、更换、维护保养、移除、拆卸工作。获取相关证书首先要填写一份资质许可申请表，圆满完成蒙大拿州所认可的见习期或其他培训程序且符合劳工部的要求;同时要经现在或前雇主的证明，有至少三年的相关电梯设备工作经验且通过电梯技工考核方可取得电梯技工证书。

在加利福尼亚州，任何具有运输设备运行监护权、管理权或使用控制权的人在未获得使用许可证书的情况下使用运输设备属于轻度犯罪，可处最高1000美元罚款，或处10天以下监禁，亦可两项并罚。在禁止使用运输设备通知书张贴后，涂改、损毁通知书，或者未经许可移除通知书都是轻度犯罪，可处最多7万美元罚款，或处一年以下监禁，亦可两项并罚。在未获得施工许可证的情况下承包或授权他人从事运输设备的架设、建造、安装、改造属于轻度犯罪，可处最高7万美元罚款，或处一年以下监禁，亦可两项并罚。

此外，巨额民事赔偿制度对电梯公司及业主形成强力震慑。2005年2月，狄乐百货商场因疏忽导致女孩柯瑞娜被电梯夹断三根手指，最终狄乐百货商场被判赔偿总共1500万美元。该案例引发广泛关注，同时也将电梯质量监管的利剑高悬在责任人头上，让其不敢有任何疏忽。

编辑：薛华  icexue0321@163.com