崔 哲 吴 红 李剑飞 高道斌 张 彪 韩 盟

(1.山东理工大学信息管理研究院 淄博 255049；2.大连理工大学科学学与科技管理研究所 大连 116024)

0 引 言

创新是产业蓬勃发展的生命线，更是国家间抢夺技术高地、把握发展主动权的有力支撑。随着全球产业链、价值链的延长，技术创新不再囿于单一个体，而是呈现复杂化、网络化和开放化的特征，一项新产品的研发离不开复杂技术的支撑，而每项技术深度嵌套在多种创新网络中，技术间前后相继的关系愈加紧密，传统的封闭式自主创新逐渐向开放式创新过渡。然而，数量众多的专利散落在不同专利权人手中，彼此间交叉重叠构成了严密的“专利丛林”[1]，使得专利资源因为许可费的过度叠加而不能及时转化，引发“反公共地悲剧”，不仅限制资源的有效利用，更阻碍技术的进步与发展[2]。为此，越来越多的企业组建专利联盟，以期通过专利的交叉许可、“一站式”打包许可等方式，消除“专利丛林”的影响，摆脱“丛林困境”，从而提高技术资源利用率，降低企业成本，促进技术创新。

国内外对于专利联盟的创新作用进行了积极探索，但是获得的研究结论却不尽相同。部分学者从降低专利交易费用、缓解产业恶性竞争的角度，认为专利联盟发挥了促进创新的积极作用：如杜晓君等将专利许可费引入累积创新关系，基于动态博弈理论发现专利联盟存在最优专利许可费,可以发挥最大专利价值和最高研发强度，并且专利联盟能够提高企业研发强度[3]。……