中证中小投资者服务中心

一、案件还原

2020年6月，投资者李大爷参与了某上市公司发行的可转换公司债券的优先配售。然而就在2021年3月3日，李大爺发现自己的证券账户里该可转债不翼而飞，心急如焚的李大爷马上联系了开立账户的证券营业部，并从工作人员处得知该可转债已被强制赎回。

李大爷认为营业部客户经理没有及时通知其转股，从而造成损失，遂向中证资本市场法律服务中心湖南调解工作站（以下简称调解工作站）申请调解，要求该营业部赔偿其相应损失。营业部则认为是否进行债转股是投资者自己的权利，公司合规要求不允许工作人员指导客户进行具体操作。

调解工作站查看营业部日常服务记录，证实营业部客户经理在2021年2月23日得知该可转债已触发募集说明书约定的有条件赎回条款后电话联系李大爷，并提醒该可转债存在提前赎回的风险，然而李大爷并未做处理。营业部认为自身已提供告知服务，且交易软件上也公示了相关公告，故其不存在过失。

2021年3月18日，调解工作站组织案件双方进行面对面调解。通过深入交谈，调解员了解到李大爷因股价不断上涨，后悔当初没有及时操作转股，便以营业部没有通知为由希望获得赔偿。在了解了李大爷的心理后，调解员打开深圳证券交易所的网站，详细解读了该可转债赎回实施的多次公告，解释了可转债同时具备债券和股票的双重特点，并当场模拟演算李大爷操作可转债卖出或者转股分别可得到的收益。……