刘津津

(海南医学院杂志社， 海口 570216)

Directory of Open Access Journals (DOAJ) 具有清晰的期刊遴选标准和严格的质量把控措施，是目前国际认知度最高的开放获取期刊目录之一，其收录的期刊被认为具有较高的学术参考价值.DOAJ目前已收录开放获取期刊 15 000 余本，中国期刊因起步较晚，不熟悉开放获取期刊的国际规范和DOAJ平台的遴选标准，收录量仍处于较低水平，仅约占总量的1%.被DOAJ拒绝后需6个月才能重新递交申请，因此2021年初DOAJ向中国推出了期刊申请预评估问卷服务，在DOAJ中国编辑团队完成预评估工作后再经过正式申请评估获得最终收录结果，避免不必要的时滞期.同时，DOAJ于2020年11月进行了改版，为申请者提供更有效的指导和更高效的解决方案.本文以DOAJ初审编辑审核的21份中国期刊原始数据作为研究样本，将申请高频问题统计排序并以简短案例形式依次进行陈述，望能给即将申请加入DOAJ的期刊提供可行性参考，提升中国期刊的收录率和品牌国际影响力.

1 申请表新变化及有关最佳实践的高频问题

2020年11月25日，DOAJ网站升级后，此次改版最显著的变化是分类和整合了旧申请页面内容.新申请表清晰分为6个模块(如表1所示)；内容方面的调整重点体现在最佳实践标准，增加了部分符合当下学术出版领域趋势的主题，如Society Country、ORCiD IDs和I4OC等.

表1 新版DOAJ申请页面六大模块Tab.1 Six modules of new edition of DOAJ application page

值得注意的是，最佳实践条目不是被DOAJ收录的必要条件，后台会以基本收录标准审核期刊从而决定是否被收录.有关最佳实践的3个高频问题：① 归档政策.此处指在除了自身存储平台以外的第三方长期存储平台有存储，这有助于用户持续获取研究成果.所选择的长期归档服务必须是活跃的，如果期刊目前只是注册了某项归档服务，但还没有正式使用，这种情况只能选择无长期归档政策，而且设置此项主要用于采集电子存储信息，如期刊在国家图书馆有纸质存储则不符合该项要求.② ORCiD.如果期刊不强制该识别码应用到所有的作者，申请时应选“No”.③ I4OC.I4OC官网上能找到所有签名的出版社或机构名称，申请者可以据此确认所在期刊是否符合I4OC开放引用标准.

2 基于DOAJ官网申请和预评估问卷申请的高频问题统计分析

分析DOAJ改版后初审时收到的收录申请21份(正式申请7份和预评估14份), 搜集直接影响收录与否的基本问题共计12项，其中ISSN、 Aim & Scope、 Guide for Authors和 URL这 4项未发生错误，其他8项均有申请出错.其中，著作权和许可协议问题相对较为复杂，需要厘清基础概念和相应条目，并结合开放获取声明内容，期刊才能实现预期的开放程度和权利制约形式.下文按照错误出现频率高低来逐一探讨.

2.1 编委会成员所属机构

编委会成员所属机构信息项虽然填写难度低，但出现问题频率最高，为17次, 约占81.0%.由于编委信息更新不及时或编委换届等，期刊官网上编委会成员所属机构信息缺失.DOAJ强制性要求期刊应有编委会和至少1名编辑；人文艺术类期刊可以没有编委会信息，但DOAJ要求至少有2名编辑，并推荐该类期刊设立咨询委员会.

2.2 著作权和许可协议

2.2.1许可协议信息 此类问题解决难度较大，修改相对耗时，出错15次，约占71.4%.很多国内期刊对许可协议知之甚少、概念模糊.2016年数据[1]显示，仅6.33%的国内科技期刊使用CC协议或类似协议，而48.84%的期刊没有采用任何形式的协议.CC许可起源于Lawrence Lessig对介于“版权所有”和“公共领域”之间的私人领域作品的解决方案，既保护了著作权人的所有权，又鼓励他们广泛传播作品[2].DOAJ推荐出版商使用CC许可，但对CC版本和许可类型没有要求，由期刊自行决定.如果不使用CC许可，亦可选择出版商自己的许可协议，但条款需与CC许可类似.其中，选项里的“公共领域(Public Domain)”意指作品进入公共领域中，任何人都可以自由使用，等于放弃著作权等相关权利，因此目前国内期刊较少选择[3].

需要强调的是，著作权持有人不受CC许可的限制，CC协议只适用于用户[4].同时，DOAJ鼓励将著作权信息和许可信息(CC logo和文字描述)嵌入到文章PDF或HTML中，以提供给只获取到单独文章的使用者.

2.2.2著作权信息 该问题出现14次，约占66.7%.某期刊网站陈述“著作权是作者的，版权归属于编辑部”，出现这种错误是因为基础概念不清.著作权与版权都是Copyright的中文译法，期刊需要明确指出著作权持有人，也就是谁无限制地持有著作权.DOAJ建议出版商允许作者不受限制地保留著作权，也可以让作者选择通过“著作权转让协议”将著作权转让给出版商，这样作者便不再是著作权持有者.另外，一些网页、文章嵌入信息或转让协议中出现了版权所有或©字样是不符合DOAJ宗旨的.DOAJ不接受版权所有或保留所有权利(All Rights Reserved)的情况，认为这在一定程度上阻碍了共享权利给大众，背离了知识共享协议的精神与内容.如果“版权所有”是针对网站设计而非期刊出版内容，则可以接受，但需在网页上明确说明.

2.2.3常见著作权和许可协议相冲突案例

案例1出版商持有著作权，许可协议为署名许可(CC-BY)，出版商不允许作者将作品做商业用途使用.解析：错误.CC-BY这类许可限制最少，只要用户按照作者或者著作权持有人指定的方式对作品进行署名，就可以复制、发行、展览、表演、放映、广播或通过信息网络传播本作品，包括商业性使用.按上述文本定义，若不允许商业性使用，许可协议应改为署名-非商业性许可(CC-BY-NC).

案例2出版商持有著作权，许可协议为CC-BY-NC，第三方不可以进行制作衍生.解析：错误.CC-BY-NC下的用户可以自由复制、散布、展示及衍生该作品，但不得为了商业性目的而使用.因此，该许可下第三方有不经期刊同意制作衍生的权利.若出版商不允许用作商业用途和不允许衍生，许可协议应为署名-非商业性许可-不允许修改(CC-BY-NC-ND).

案例3作者持有著作权，许可协议为CC-BY-NC，出版商不允许作者将作品作商业用途.解析：错误.作者作为著作权人，不受该许可约束；该许可协议用于限制出版商和其他使用者不得以商业为目的使用该出版内容.

案例4作者持有著作权，出版商持有商业权利，但是网站上没有正式声明显示这项权利被转让给出版商.解析：错误.作者作为著作权持有人授权出版商拥有的权利，都应在“著作权转让协议”里有特殊声明.

案例5著作权转让给出版商，但作者只被允许使用作品做教学和用于自己的网站.解析：错误.作者的权利只被限制在网站和教学使用，这与开放获取的定义不一致.如著作权转让给出版商，最佳情况应该是所有用户(包括作者和其他用户)都能根据出版商的许可协议对作品进行利用和再利用.

2.3 收费政策

该问题出现12次，约占57.1%.DOAJ要求期刊网站上应明确说明是否收费.若收费，需把所有收费项目及其政策写清楚，其中填写正式申请表时需预估文章处理费最高金额.若期刊有特殊优惠政策，应在收费网页上明确阐述，并预估出版面费收取的平均金额.另外, DOAJ不强制期刊标注收费年度，但如果期刊特殊标注了时间节点，就需要确认政策至少覆盖到当前年度，如2021年的申请就要至少显示出2021年当前的收费政策.

2.4 开放获取声明和获取情况

出现11次，约占52.4%.有些期刊只声明“所有文章可以开放获取”或“所有文章可以免费下载”是不够的.开放获取声明部分要采取“表明立场”与“解释含义”相结合的方式，必须通过明确的知识共享协议阐述用户方的权利，可参照DOAJ开放获取定义[4].同时，要保证所有文章一经发表可立即在期刊网站上以PDF或HTML格式免费获取.审核时以下3种情况为DOAJ不接受的开放形式，其中前2种出现频率较高：① 需要注册或联系管理员，才能阅读并下载文章；② 只能整卷下载，不能单独获取目标文章；③ 只开放过刊，最新发表的文章不能立即获取，即文章需要等时滞期后才能下载.

2.5 同行评议

出现8次，约占38.1%.DOAJ要求期刊网站有明确的同行评议类型，如单盲、双盲等，只声明“期刊有同行评议环节”是不完整的；同时，要阐述同行评议的具体过程，可通过段落文字或流程图等方式描述.特别需要澄清的是，DOAJ没有要求期刊公开审稿情况(Open Peer Review)，这类信息是否公开完全取决于期刊自身.

2.6 期刊网站

出现5次，约占23.8%.中国期刊的英文版网站更新不及时，信息滞后，甚至出现中英文网站信息不一致.DOAJ要求中国期刊至少有中文网站，可根据需求添加英文网站；如果同时存在中英文网站，需保证内容一致.在处理申请中，即使只提供英文网站链接，DOAJ团队也会同时对相应的中文网站进行详尽审查.因此，出版商在提交申请前需同时检查中英文网站以保证信息完整准确，避免审核中因整改网站而耽误进度.虽然DOAJ没有对期刊网站建设提出具体要求，但基本要求已经体现在申请表中，出版商可依据申请表中选项进行对照并进行优化[5]，网站内容应包含而不限于申请表选项.

2.7 研究型和评论型文章数量

出现1次，约占4.8%.DOAJ要求期刊在过去12个月应至少发表5篇研究型文章(Research Article)和评论型文章(Review Article), 并为连续和定期出版.个别期刊会将栏目划分得比较细，如Invite Article和Overview Article，按照DOAJ目前看法，都被认为属于研究型文章范畴.DOAJ明确规定新创办的期刊，除上述要求外，必须有至少1年的出版历史或至少发表过10篇文章.

3 结语

DOAJ是目前国际认可度最高的开放获取期刊目录，其收录的期刊都经过了严格审慎的审核.开放获取是学术出版的必然趋势，是期刊品牌提升国际影响力的重要途径，越来越多的中国期刊正在加入开放获取的队伍.本文总结了DOAJ改版后的新变化，统计了申请中的高频易错项并进行了逐一解析，为即将申请加入DOAJ的中国期刊提供参考.