李志鹏 师蕙

摘 要：知识产权全链条保护是新时代我国知识产权工作的重点，专利审查工作作为知识产权全链条保护的关键一环应当与时俱进，专利审查员应采取有效措施，努力提高个人能力和责任意识，为推动知识产权事业和知识产权全链条保护提供助力。

关键词：知识产权;全链条;专利审查

中图分类号：D923 文献标识码：A 文章编号：1674-1064（2021）05-113-02

DOI：10.12310/j.issn.1674-1064.2021.05.054

创新是引领发展的第一动力，保护知识产权就是保护创新[1]。知识产权全链条保护是一项重大的系统工程，所有参与者必须各司其职、通力合作才能实现。国家知识产权局作为我国知识产权工作的主管部门，在拟定和组织实施国家知识产权战略、审查注册登记知识产权权利以及建立知识产权公共服务体系等方面承担着重要责任。专利审查工作是国家知识产权局的主要工作之一，统计数据显示，2020年，我国发明专利授权53万件，实用新型专利授权237.7万件，外观设计专利授权73.2万件[2]。世界知识产权组织公布的数据显示，我国的专利申请量已经连续多年位居世界第一[3]。庞大的专利数量一方面是我国鼓励发明创造、创新主体知识产权保护意识不断提高的见证，另一方面对国家知识产权局的工作，特别是专利审查员的工作提出了更高的要求。作为知识产权保护链条中的关键一环，采取有效措施，积极应对新形势下的知识产权工作，深度参与到知识产权保护事业中，是专利审查员当前应面对的新课题。

1 提升检索质量，确保授权得当

根据《中华人民共和国专利法》的精神，专利审查的目标是保护对科学技术进步和经济社会发展有贡献的发明创造。为了避免申请人的权利遭受损失，同时避免申请人获得不适当权利或权利过大，专利审查工作应该努力确保每一件授权专利权利的稳定，驳回的申请有理有据。

要实现发明专利的稳定，必须经过对现有技术的充分检索，要求审查员必须提升自身的检索水平。专利检索主要涉及以下几个方面：第一，检索数据库的使用，包括专利和非专利数据库，操作方式和使用技巧;第二，检索要素的提取和扩展;第三，检索式的构建;第四，检索结果的筛选和分析。

1.1 检索数据库的使用

检索专利申请首先应做到全面且有针对性，检索数据库包括专利数据库和非专利数据。专利数据库包括文摘库和全文库，每种类型都包括中文和外文，在检索时都应有所涉及。审查员应熟练掌握国家知识产权局专用的检索数据库，清晰知晓其涵盖的文献类型，做到操作方式运用自如，并能够根据不同案情总结个人使用技巧。同时，应掌握各种官方组织常见专利数据库的使用方法，例如世界知识产权组织提供的PATENTSCOPE检索系统、美国专利商标局的Global Dossier系统以及欧洲专利局、日本特许厅、韩国专利局的检索系统。审查员应灵活运用各种检索系统，及时跟进不同国家专利局对于同族专利的审查进度，并结合我国相关规定进行考察。对于一些常见的商用数据库，审查员也应有所了解，特别是随着技术更新出现的新型智能检索、語义检索数据库等，将其作为很好的辅助工具，提高检索的全面性和便捷性。另外，非专利文献例如期刊文献、学位论文和会议论文等记录了大量技术信息，必须在专利检索中有所覆盖。

1.2 检索要素的提取和扩展

准确提取检索要素是检索的基础，其起点应是对技术内容的准确理解。审查员应坚持客观真实的原则，从专利申请的技术方案出发，精准解析其技术手段，提取最关键的检索要素，并根据相应技术领域的背景知识，对关键词进行表达和扩展，为全面、准确地定位相关文献打下基础。

专利分类号是专利文献技术归类的指向标，审查员应熟悉所审查领域的分类号定义、分类原则和索引等，能够快速找到相应的具体分类号。除国际专利分类号IPC外，还要掌握联合专利分类号CPC、日本专利分类号FI/FT等常用分类号及其分类特点。

1.3 检索式的构建

检索式是得到检索结果的必经步骤，合理、有逻辑的检索式能够提高检索效率。检索式的构建首先基于对相应数据库的熟悉和对技术术语的把握，不同数据库对于相关要素关系的表达可能所有区别，甚至完全不同，审查员应在熟悉数据库的前提下明确检索方向，厘清检索思路，合理运用位置算符、频率算符等特殊算符，构建明确且逻辑合理的检索式。

1.4 检索结果的筛选和分析

从众多文献中筛选最相关的文献，是检索是否有效的直接体现。将有效的文献提供给专利申请人，能够帮助申请人更为及时全面地了解现有技术，掌握其在领域中的相对位置，从而进一步深入研究或调整研究方向。审查员对检索结果的高效阅读和抓取，必然要通过对技术内容的准确把握和仔细分析，并结合不同数据库的各种辅助聚焦筛选工具，做到不盲目阅读浪费时间、不遗漏有效文献、不将无效文献堆砌给申请人。

除了从个人角度提高检索能力外，审查员还要加强经验交流，不仅与同领域人员交流，而且要跨领域、跨部门乃至与外部交流，从多角度拓展思路。

2 培养法律思维，坚持依法审查

法条适用是审查意见的落脚点，审查员要力求准确地理解和引用相关规定，不过度解读，不给申请人造成误解。对于申请人不熟悉的，要在职权范围内做好解释说明工作，帮助申请人更好地利用专利制度。请求原则和听证原则是专利审查工作程序合法的两项重要原则。在审查内容合法的基础上，审查员应严格规制自己的审查流程，避免出现程序违法现象。此外，还应积极参加学术论坛，关注知识产权最新司法判例，了解学习知识产权法律动态。

3 坚持技术学习，更新技术知识

技术方案是每一件专利申请的根本，对于技术的准确理解是确保审查质量的前提。专利审查员虽然具有理工科背景，但在专利审查工作中通常无法直接接触技术研究开发和生产一线，对于技术的了解具有局限性。所以，专利审查员应保持终生学习的心态，在实际专利申请的审查工作中积累相关领域技术知识，通过检索阅读技术文献补充知识缺漏，查阅词典手册，明确技术概念，合理利用技术专家库等资源，咨询技术专家，拓宽知识领域，并通过新媒体等途径了解技术的发展变化，更新技术知识。

在与申请人进行沟通交流时，要保持真诚开放的态度，充分尊重并严谨探讨申请人的专业领域，友好地交换意见，发现理解有偏差应勇于进行调整，以客观事实为标准，不能偏执地坚持己见。

4 提高审查效率，缩短审查周期

近年来，我国知识产权局在提高审查效率方面付出了很多努力。2020年，我国发明专利的平均審查周期压减至20个月，高价值专利审查周期压减至14个月。缩短周期并不意味着降低审查质量。审查员应在提升检索技能、法条理解和技术认识的基础上，提高审查的准确度，通过团队的积极配合以及与申请人的高效沟通，实现申请的快速审查处理，减少盲目性，少做甚至不做无用功。

5 统一审查标准，避免意见摇摆

专利审查是严肃的法律工作，审查标准明确统一，是申请人和其他社会公众充分利用法律手段保护发明创造的重要保障。首先，审查员应统一个人审查标准，客观准确地理解技术方案，使用相同的审查标准，提出清晰明确的审查意见，避免模棱两可、摇摆不定、反复修改，尊重申请人沟通交流和意见陈述的权利。其次，对于案情类似的专利申请，不同审查员的审查标准应统一，尽可能减少个人主观感受对审查倾向的影响。另外，初步审查、实质审查、复审等审查阶段的标准应当统一，避免不合理地延长审查周期，损害申请人的利益。

6 加强社会交流，促进审查透明

对于专利审查员来说，及时执行落实相关规定，与申请人进行善意、有益的沟通，有利于社会公众对专利审查的理解和对技术发展的把握。除审查工作外，审查员还应积极参与知识产权普及推广及社会服务工作，借助例如“全国知识产权宣传周”“知识产权进校园”等活动平台，宣传知识产权相关知识，普及专利审查工作内容，引导公众了解，运用知识产权相关规定保护创新。

作为专利行政法规的直接执行主体，审查员应接受外部监督，认真考虑相关权利人的反馈意见，以认真负责的态度开展审查工作。

7 结语

知识产权全链条保护是我国当前知识产权事业的主要工作，专利审查作为其中的重要部分应与时俱进，专利审查员要积极采取措施，提升个人能力，增强责任意识，为推动知识产权工作的发展贡献力量。

参考文献

[1] 习近平.全面加强知识产权保护工作 激发创新活力推动构建新发展格局[J].求是，2021（3）：4-8.

[2] 2020年年度知识产权主要统计数据[EB/OL].国家知识产权局网站，2021.

[3] 2020年产权组织事实与数据[EB/OL].世界知识产权组织网站，2021.