□文/ 潘婷婷 付光辉

（南京工业大学经济与管理学院 江苏·南京）

［提要］ 当下农村集体建设用地流转仍处于探索阶段，对农户生计脆弱性影响显著。 本研究对江苏省高邮市菱塘回族乡农户生计脆弱性进行实证分析，建议在集体建设用地流转过程中，应重点关注农户的人力资本和心理资本来降低农户生计脆弱度；加强农户技术培训，实现剩余劳动力的高效转移；加强流转政策宣传，促进农户生计可持续。

2020 年1 月，新的《土地管理法》开始实施，为集体建设用地进入市场提供了法律支持。农村集体建设用地作为总量大、涉及利益关系最复杂的资源性要素，在土地制度变革中成为各方关注的焦点。农户作为农村发展的基本经济单位，在集体建设用地流转过程中会受到来自自然环境、制度政策和家庭结构变化等多重因素的干扰，当其生计资本的获得遇到障碍时，会导致农户脆弱性提高。在此背景下，国内学者对于生计脆弱性的研究逐渐深入。赵雪雁等以黄河水源补给区为例，分析重点生态功能区的农户生计脆弱性，研究其生计脆弱性的形成机理，结果发现自然压力对农户生计脆弱性影响最大。吴孔森等以干旱区的民勤绿洲为例，测算农户生计脆弱性，对农户生计系统影响因子进行识别，对研究区农户生计适应模式进行探析，认为干旱及其引发的问题仍是农户生计发展的主要障碍。和月月等采用综合指数法和熵值法计算和评价云南省贫困地区农户的生计脆弱性，发现农户生计脆弱性与家庭非农就业呈现负相关。

现有研究已取得丰富的成果，但缺少在基本生计框架基础上同时将政策、心理等人文社会因素纳入生计指标。鉴于此，本文以江苏省高邮市菱塘回族乡为例，基于农户生计视角定量测算农户生计脆弱性，并识别出主要的致脆因子，进一步寻求降低农户生计脆弱性的方法，为农户生计可持续发展提供参考。

一、研究区概况、数据来源

（一）研究区概况。江苏省高邮市菱塘回族乡位于沿江经济带的长江北岸，地理位置优越，处于高邮、扬州、天长三大区域中心，是江苏省唯一少数民族乡。气候湿润，四季分明。区域总面积53.92km2，建成区土地面积26.4km2。据统计，2017 年乡镇总人口23，000 多人，其中回民7，000 多人，占全乡总人口的30%以上。2019 年地区生产总值高达47.4 亿元，经济发达，产业兴旺。本文选取江苏省高邮市菱塘回族乡为研究区域。由于高邮市菱塘回族乡是江苏省乃至全国的重点乡镇，回族人口多，拥有丰富的民族文化资源，发展起步早，通过集体建设用地流转成立工业园区以及发展特色旅游业，促进经济的迅猛发展。集体建设用地的流转极大地改变了农户的生计资本，但集体建设用地带来的快速城镇化建设存在严重的发展危机，工业污染严重，基础设施建设与农户需求仍存在差距，农户的生计可持续性仍具有脆弱性。因此，选其作为研究区域极具典型性和代表性，研究菱塘回族乡的农户生计也可以为其他地区民族村的农户发展提供参照。

（二）数据来源。 本文的调查工作与资料收集时间为2019年11 月19 日至2019 年12 月7 日，采用的研究数据来源于研究区域的实地调研问卷。根据高邮市菱塘回族乡国土资源服务大厅相关工作人员的指导，课题组先后调研了菱塘回族乡6 个行政村和2 个社区，调查收集了各村镇、社区的集体建设用地流转的总体情况，调查采取随机抽样和农户直接访谈相结合的方式，共调研320 户农户，累计发放320 份问卷，获取298 份有效问卷，样本有效率达到93.13%。调查发现，研究区域内存在某些工厂地盘同时占据了集体建设用地和农地的现象，由于年份较远，以前的土地制度不完善，且为政府组织进行的流转，农户和厂商对于流转情况并不清楚，故将这部分建设用地归入转让模式中。

二、研究方法

（一）指标体系构建。本文参照陈曼等的做法，选取17 个指标分别测度集体建设用地流转后农户对7 类生计资本变化的脆弱性，构造集体建设用地流转农户生计脆弱性指标体系，利用熵值法计算各指标权重。（表1）

（二）生计脆弱性指数。本文采用熵值法确定权重以计算农户生计脆弱性指数（简称：LVI），熵值法属于客观权重法，可排除主观因素干扰，使农户生计脆弱性评价更为科学。生计脆弱性指数计算公式为：

式中：Wj是指标j 的权重，xij是第i 种流转模式第j 个指标的样本初始值，Xij为xij的标准化结果。

（三）生计影响因素分析——障碍度模型。为了进一步明确制约农户生计脆弱性降低的障碍因素，为进一步提高集体建设用地流转绩效提供决策参考，引入障碍度模型来分析各个指标对农户生计影响的程度。障碍度计算模型公式如下：

式中：wij为指标权重，Xij为标准化值。将各指标的障碍因子分别相加，得到7 类生计资本的脆弱性障碍度，据此开展农户生计脆弱性障碍度分析。

三、结果及分析

如表1 所示，农户生计脆弱性指数大小为：出租＞转让＞入股。出租模式的脆弱值最高，表明在集体建设用地流转过程中农户面临的生计风险最多。入股模式脆弱值基本处于中高度生计脆弱层面，农户具有较强的风险应对能力。而转让模式脆弱指数介于两者之间，对于不同的资本类型，农户应对风险的能力不同。具体而言，出租模式的各项指标生计脆弱性指数全部属于高度生计脆弱，其中人力资本和心理资本总体脆弱值最高，分别为6.17 和6.11。转让模式总体脆弱值较高的资本类型同样是人力资本和心理资本，分别为2.97 和2.94。入股模式也相同，脆弱值分别为2.21、2.18，可见人力资本和心理资本是影响集体建设用地流转脆弱性最主要的因素。主要原因在于出租模式中，集体建设用地租赁者会通过不正当手段盘剥农户的利益，使得农户的合法权益得不到保障。在某些地区，还会存在政府部门强制组织农户流转集体建设用地的现象，不仅削减了农户应有的利益，也损害了农户对于集体建设用地流转的信心，这点同样存在于另外两种模式中。入股模式虽然创新了集体建设用地流转方式，开拓了农户增收的新渠道，让农户更好地分享集体建设用地流转带来的利润，但是在集体建设用地流转后，股份制会使得部分劳动力和资金等生产要素转移到非农产业上，农户可能会由于缺乏相关专业技能而无法从事相关工作，导致农村剩余劳动力无法转移，进而影响农户的家庭生活水平和权益保障。转让模式是政府统一征收集体建设用地，由政府招商进行项目开发，利润由村集体按照标准分发给村民，利润也较高，但是会导致利益集中在村集体手中，农户利益分配不均或者分得利益较少，影响农户生活水平。基于上述分析，计算影响集体建设用地流转农户生计脆弱性的障碍因子和障碍度，并分析出准则层和指标层的主要障碍因子。

表1 集体建设用地流转农户生计脆弱性指数一览表

（一）准则层障碍因子分析。 从准则层可以看出，影响集体建设用地流转脆弱性的核心因素为心理资本和人力资本，其障碍度均值分别为20.86%、18.75%，而政策资本和物质资本的影响相对较弱，障碍度均值为15.36%、13.17%。从农户的访谈情况来看，其可能的原因是：一是农户是集体建设用地流转最重要的主体，把握住农户的心理特质，对于集体建设用地流转具有重要意义。农户群体是区别于其他群体的人格构成、社会化认知水平、社会动机等，具有较大的异质性，这些方面也在影响着农户的行为选择。心理资本是影响农户的重要因素，心理资本越高，抵御风险的能力也越强。二是调研区域内经济发达，信息渠道通畅，对于农业的依赖度比较低，从事非农业的机会更大。研究区域内农户大多在城市购置商品房，这部分人大多向非农产业发展，参与农业的人数比较少，因此人力资本对农户生计脆弱性影响较高。三是集体建设用地流转实现了农户收入水平、农村基础设施、农村经济发展等的提高，给农户带来了比较明显的经济利益。但是，由于利益分配制度的缺陷以及参与集体建设用地流转后带来的严重环境污染，使得物质资本方面的风险较高。四是研究区域内政府政策宣传、监管机制不完善。在村集体中，相关基层人员对政策理解存在偏差，出现相关政策理念把握不到位的问题，而农户的文化水平也较低，因此政策资本也成为影响集体建设用地流转的制度性障碍。（表2）

表2 集体建设用地流转脆弱性准则层障碍因子及障碍度一览表（单位：%）

（二）指标层障碍因子分析。 由于指标层指标较多，为便于研究，本文对指标层各主要障碍因子进行排序，并选取排序前5 位的障碍因子进行诊断分析。结果显示，在3 种流转模式中，农户生计脆弱性普遍影响因素为家庭权益保障H2，干群、邻里关系S2，抵抗风险自信度PS3，家庭生活幸福感PS1。（表3）

表3 集体建设用地流转脆弱性指标层排名前五的影响因子

家庭权益保障是三种流转模式农户生计脆弱性共同的影响因素。流转收益是家庭权益保障的直接形式，而流转收益是农户最关心的问题。研究区域内的用地流转大多由政府组织，部分地区以集体经济组织为主体进行流转，集体经济实力庞大，经济组织人员缺乏监督与管理，难免出现村干部等领导者以权谋私，占用集体资金等行为。同时，部分地区集体建设用地流转时期较早，流转的租金及分红比较少，因此根据当前经济发展水平，适当提高农户的收益，加强对集体经济组织人员的监督，提高公开透明度，可以极大降低农户的生计脆弱性。

干群、邻里关系S2，抵抗风险自信度PS3 和家庭生活幸福感PS1 也是农户生计脆弱性的影响因素，表明农户的社会威望越高，抵抗风险的自信度越高，家庭生活幸福感越强的农户具有较强的风险意识，集体建设用地流转所产生的社会风险对其影响则较小。较强的社会威望会增加农户的社会资源网络，对流转政策了解较多，农户面临生计风险的应对能力就越强。研究区域内集体建设用地流转多为政府组织，强制执行，大部分农户对于集体建设用地流转的详情并不清楚。尽管集体建设用地流转提升了农户的经济效益，带来了劳动力素质的提高，但同时也带来了一定的风险。集体建设用地流转涉及农户的根本利益，而利益分配不对等会造成干群、邻里关系不和谐，不利于农户社会资本的积累，进而引起农户生计脆弱性的上升。

风险意识属于对风险的事前控制，家庭幸福感越强，抵抗风险的自信度就越高。研究区域内存在工业环境污染比较严重的情况，影响农户正常生活环境，降低了农户生活幸福感，存在一定的社会冲突。如果政府能够重视这些问题，必将能提高农户抵抗风险的自信度，从而有效降低农户生计脆弱性。

四、结论及政策建议

本研究从7 个生计资本维度出发，构建农户生计脆弱性指标体系，对高邮市菱塘回族乡集体建设用地流转的农户生计脆弱性进行分析评价。研究结果表明：第一，集体建设用地流转对出租模式的农户生计脆弱性影响最为显著，入股模式的农户生计脆弱性影响最低；第二，对高邮市菱塘回族乡农户生计脆弱性影响普遍的因素主要有家庭权益保障，干群、邻里关系，抵抗风险自信度，家庭生活幸福感。由此可见，降低农户生计资本的脆弱性需要切实保障农户的利益，同时注重提高农户的风险意识，帮助其增加抵抗风险的自信，提升农户家庭生计能力。

为降低集体建设用地流转对农户脆弱性影响，最大力度规避流转过程中产生的风险，提出以下建议：第一，集体建设用地流转应重点关注农户的人力资本和心理资本来降低农户生计脆弱度。集体建设用地流转应最大限度保护农户的权益，切实解决农户在流转过程中遇到的问题。民族村作为经济建设的薄弱地区，在流转过程中应尊重不同民族的生计诉求，提升农户家庭生活幸福感和抵抗风险的自信度，引导集体建设用地健康高效流转。第二，加强农户技术培训，实现剩余劳动力的高效转移。集体建设用地流转后，家庭剩余劳动力数量增多。政府应组织农户参加其他产业的就业技术培训，增强农户抵御集体建设用地流转带来风险的能力。同时，充分挖掘菱塘回族乡独特的民族风情，让回族农户参与到民族特色旅游业的建设之中，也不失为降低回族农户群体生计脆弱性的有效途径。第三，加强流转政策宣传，促进农户生计可持续。政府应组织相关工作人员对农户进行政策宣讲和解读，帮助农户了解集体建设用地流转的相关信息，以通俗易懂的方式让农户认识到流转政策的内涵，提高农户的政策知晓率。