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主持人语

2021-06-20李壮

证券市场红周刊 2021年24期
关键词:证券法违规违法

李壮

今年的端午节,要么和雨玩“躲猫猫”,要么接受高温“烤验”。终于熬过假期,市场又以下跌“迎接”归来的投资者,继续“过劫”。相比于此,某医药龙头的投资者们因为遭遇公司持股占比约为1%的股东违规减持近30亿元,内心煎熬程度更甚。

股东违规减持是A股市场的一大顽疾,虽然有减持新规以及新《证券法》相关规定的约束,但效果似乎不明显,而且受到真金白银惩罚的案例几乎为零。

据了解,今年上半年,在沪深两市4000多家上市公司中,“收获”1次违规处罚及以上的公司数量达到560家,处罚金额10万以上的为90家,其中有15家处罚金额超千万。但在所有受处罚公司中,没有一家受罚是因为股东违规减持。

目前,对股东违规减持的处罚主要是通报批评、出具警示函,将相关违规行为记入诚信档案。这些处理对违规股东完全没有震慑力,既然他们已经把违规减持当作“正常操作”进行了,那么“诚信”对他们来说就是浮云。

市场呼声很高的是把新《证券法》中只要违规减持就“没收违法所得”的规定落实下去。不过,关于“违法所得”的认定还不清晰,具体到落实就变得很困难。

但无论多难,对于股市“牛皮癣”的股东违规减持现象,无论其涉及多大规模,无论是怎样的股东或者是怎样的原因,监管方面都应该以“零容忍”原则来对待,以保證市场的公平与透明。

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