谢 铭

（陕西省科学技术情报研究院，陕西 西安 710054）

区域高质量发展是国家高质量发展的重要组成部分和支撑力量，区域科技创新能力已成为推动高质量发展的重要因素。陕西充分发展创新引领发展的第一动力作用，创新型省份建设步伐持续加快，多层次构建协调发展的长效机制。本文依据国家创新调查制度系列报告《中国区域创新能力评价报告》和《中国区域科技创新评价报告》，分析研究陕西创新发展的表现。

1 陕西区域创新能力居全国中上游水平

《中国区域创新能力评价报告》（以下简称《创新能力评价报告》）是以中国区域创新体系建设为主题的综合性、连续性年度研究报告，由中国科技发展战略研究小组、中国科学院大学中国创新创业管理研究中心编写，《创新能力评价报告》 中一个地区的创新能力是针对该地区与其他地区相比而言的相对排名，不是该地区创新能力的直接衡量。

从2012-2019年《创新能力评价报告》看，陕西省创新能力排名处于全国中上游水平，其中最好名次是2016年全国排名第10位，2019年陕西省创新能力排名居全国第12位（见表1）。《创新能力评价报告》 显示，陕西省知识创造指标在全国具有一定优势，排名居全国前列，主要是基于陕西省在研发投入中政府资金、发明专利、科技论文等指标的优秀表现；知识获取指标排名比较靠后，在科技合作、技术转移、外资企业投资等方面仍有很大提升空间；创新环境指标不断改善，陕西省积极支持产学研合作，强化创新载体培育建设，科技企业孵化等相关指标增长明显，加快构建“众创空间+孵化器+加速器+园区”全链条服务体系；创新绩效排名不断提升，从2012年的第23位上升到2018年的第9位，表明科技创新对陕西省经济社会发展的支撑引领作用持续增强。通过《创新能力评价报告》也可以看出，陕西省企业创新能力不强，2019年陕西企业创新综合指标排名全国第20位，基础指标中，规上工业企业研发经费投入强度排第15位，有研发机构的企业占比排第18位，高校和科研院所研发经费中来自企业资金的比例排第24位，规上工业企业技术改造经费支出排第20位，新产品销售收入占比排第24位。

表1 2012-2019年陕西创新能力综合排名及一级指标排名

根据2019年《创新能力评价报告》，陕西省基础指标中排名全国前10位的有47个，研发投入中政府资金、国内科技论文数、国际科技论文数、技术市场交易额、科技服务业从业人员数占第三产业从业人数比重、科技企业孵化器当年获得风险投资额、高技术企业数量增长率、高技术产品出口额占出口总额的比重等指标居全国前列（见表2）。基础指标排名在20名以后的有20个，高校和科研院所研发经费中来自企业资金的比例、规上工业企业每万名研发人员发明专利申请数、规上工业企业新产品销售收入占比、第三产业增长值占GDP比重等指标在全国排名靠后（见表3）。

表2 2019年陕西全国排名前10位的基础指标

（续表2）

表3 2019年陕西全国排名后10位的基础指标

近年来，陕西省对研发投入、创新载体培育等方面的发展高度重视，创新环境得到改善，创新绩效显著提升。与此同时，陕西省创新能力较强的大企业偏少，企业创新主体地位不突出，需要进一步加强产学研合作，加快创新成果在市场中的应用速度。

2 陕西科技创新能力居全国前十

《中国区域科技创新评价报告》（以下简称《科技创新评价报告》）由中国科学技术发展战略研究院编著，报告的前身是自20世纪90年代起研制的《全国科技进步统计监测报告》，评价指标体系、评价方法和评价标准与区域科技管理、科技规划制订、科技发展目标密切联系。

2001年以来，陕西省综合科技创新水平指数由37.24%增长到67.04%，增长了近30个百分点，排名一直保持在全国前10位[3]。陕西科技创新水平在全国排名最高位次是在2002、2011和2014评价报告中排名第7位，近几年稳定在全国第9位（见表4）。

表4 2002-2019陕西省科技创新综合指数及一级指标评价

从历年《科技创新评价报告》看，陕西省科技活动产出指数在全国具有较大优势，2019年排名全国第4位，主要是由于“万人科技论文数”“获国家级科技成果奖系数”“万人输出技术成交额”等指标的优异表现。科技促进经济社会发展指数进步显著，全国排名由2012年的18位提升至2019年的第10位，陕西科技创新对经济社会发展的支撑作用日益凸显。科技创新环境指数排名在全国前10位，陕西科技资源富集，社会创新氛围浓厚。通过《科技创新评价报告》也可以看出，陕西科技活动投入增长缓慢，2019年科技活动投入指数有所下降，排名由2002-2004年的全国第2位下降至2019年的第13位。高新技术产业化水平指数表现不佳，2019年居全国第14位，仍有很大的提升空间（见表5）。

表5 陕西省科技创新一级指标评价和位次

根据2019年《科技创新评价报告》，陕西省综合科技创新水平指数为67.04%，排名居全国第9位、西部第2位。高技术产品出口增长迅速，研发经费投入强度、科技活动产出水平处于西部地区领先水平，但是企业创新投入、政府科技投入增长缓慢，高技术产业化效益较低，资本生产率排位靠后，仍需花大力气加快创新驱动发展的步伐。

3 《中国区域创新能力评价报告》与《中国区域科技创新评价报告》的异同

《中国区域创新能力评价报告》与《中国区域科技创新评价报告》二者均着眼于“区域”，都是采用综合指数的方法，对31个省（自治区、直辖市）的创新能力、创新水平进行分析评价。但是二者在指标体系、评价方法、综合指数的含义等方面存在不同之处。

1）指标体系不同。《中国区域创新能力评价报告》指标体系包括知识创造、知识获取、企业创新、创新环境、创新绩效5个一级指标、20个二级指标、40个三级指标和138个四级指标，指标相对全面，基础指标涵盖了存量、相对水平和增长率三个维度。《中国区域科技创新评价报告》指标体系由科技创新环境、科技活动投入、科技活动产出、高新技术产业化和科技促进经济社会发展5个一级指标、12个二级指标和39个三级指标组成，基础指标均为相对指标。

2）评价方法不同。两个报告均采用综合指数评价法，但基础指标无量纲化的方法不同。《中国区域创新能力评价报告》 基础指标无量纲化处理时采用效用值法，指标效用值的取值范围是[0,100]，即该指标下最优效用值为100，最差效用值为0。《中国区域科技创新评价报告》 基础指标无量纲化处理时采用标准值法，通过各指标与标准值的比较，反映该项指标达到标准的程度。

3）综合指数的含义不同。由于基础指标无量纲化的方法不同，《中国区域创新能力评价报告》中各地区的综合效用值仅为各地区当年综合创新能力排序的依据，效用值不适宜同一地区不同年份的纵向比较。《中国区域科技创新评价报告》中各地区的综合指数值既可以对当年各地区的综合科技创新水平进行横向比较，也可以分析同一地区不同年度科技创新水平的动态变化；综合指数的趋势和走向可以反映出各地区在科技创新主要方面的水平和进步、不足和退步。

4 区域科技创新与经济社会发展的对比分析

区域创新是推动经济社会高质量发展的动力源泉。借助象限图分类识别方法，判断区域科技创新发展类型。根据《中国区域科技创新评价报告2019》，选取综合科技创新水平指数排名全国前15的省份，以陕西的水平线为基准，分别分析科技活动投入与科技活动产出、科技活动投入与经济社会发展、科技活动产出与经济社会发展指数之间的关系，判断区域科技创新的发展类型。

4.1 科技活动投入指数与科技活动产出指数

根据科技活动投入和产出指数来看（如图1所示），四个象限中，第一象限的地区是科技活动投入和科技活动产出均高于陕西的地区，如上海、北京、天津。第二象限的地区是科技活动投入低于陕西水平，但科技活动产出高于陕西水平的地区。第三象限的地区是科技活动投入和科技活动产出均低于陕西水平的地区，如辽宁、四川。第四象限的地区是科技活动投入高于陕西水平，但科技活动产出低于陕西水平的地区，如广东、江苏、浙江、湖北、湖南、山东、重庆、安徽、福建。

图1 科技活动投入指数与科技活动产出指数示意图

图1的坐标轴原点为2019年陕西科技投入指数和科技产出指数，从图1可以看出，综合科技创新水平指数排名全国前15的省份中，科技活动投入水平低于陕西的只有辽宁和四川，但陕西科技投入产出比较高。2019年，陕西科技活动投入指数排名全国第13位，而科技活动产出指数列第4位。

4.2 科技活动投入指数与科技促进经济社会发展指数

根据科技活动投入和科技促进经济社会发展指数来看（如图2所示），四个象限中，第一象限的地区是科技活动投入和科技促进经济社会发展指数均高于陕西的地区，如广东、上海、北京、浙江、江苏、重庆、天津、福建。第二象限的地区是科技活动投入低于陕西水平，但科技促进经济社会发展指数高于陕西水平的地区，如四川。第三象限的地区是科技活动投入和科技促进经济社会发展指数均低于陕西水平的地区，如辽宁。第四象限的地区是科技活动投入高于陕西水平，但科技促进经济社会发展指数低于陕西水平的地区，如湖北、湖南、山东、安徽。图2的坐标轴原点为2019年陕西科技投入指数和科技促进经济社会发展指数，从图2可以看出，陕西科技促进经济社会发展指数低于全国平均水平，四川虽然科技投入低于陕西，但其科技对地区经济社会发展的促进作用优于陕西。广东、上海、北京、浙江、江苏、重庆科技投入及对地区经济社会发展的促进作用优势明显。

图2 科技活动投入指数与科技促进经济社会发展指数示意图

4.3 科技活动产出指数与科技促进经济社会发展指数

根据科技活动产出和科技促进经济社会发展指数来看（如图3所示），四个象限中，第一象限的地区是科技活动产出和科技促进经济社会发展指数均高于陕西的地区，如上海、北京、天津。第二象限的地区是科技活动产出低于陕西水平，但科技促进经济社会发展指数高于陕西水平的地区，如广东、浙江、江苏、重庆、福建、四川。第三象限的地区是科技活动产出和科技促进经济社会发展指数均低于陕西水平的地区，如湖北、湖南、辽宁、山东、安徽。第四象限的地区是科技活动投入高于陕西水平，但科技促进经济社会发展指数低于陕西水平的地区。

图3 科技活动产出指数与科技促进经济社会发展指数示意图

图3的坐标轴原点为2019年陕西科技产出指数和科技促进经济社会发展指数，从图3可以看出陕西虽然科技产出表现较好，高于四川、福建、重庆等地区，但科技产出对地区经济社会发展促进作用尚未充分发挥，仍低于全国平均水平。

5 结论与建议

近年来，陕西深入实施创新驱动发展战略，推动原始创新、产业技术创新、高新技术创新和融合资源创新，创新发展取得积极进展。研发投入稳定增长，创新主体大量增加，创新能力明显提高。与此同时，陕西创新质量参差不齐，科技发展还不平衡不充分，企业自主创新能力还有待提升，与上海、北京、天津、广东、江苏、浙江等发达省份的差距还较大，仍需下更大力气推动创新发展。见表6。

表6 陕西省与全国部分省份排名比较

陕西应进一步优化科技资源，发挥整体效能，为高质量发展提供科技支撑。根据两个评价报告，特别是陕西企业创新能力不强、企业创新主体地位还不突出，提出以下建议。一是创新财政科技投入方式，引导企业加大研发投入。充分发挥财政资金的引导作用，鼓励企业共建研发平台、增加研发投入、促进创新成果转化应用；深入挖掘成熟高、适合转化的科技成果，发挥科技计划、创新创业大赛、金融资本、科技合作交流活动等作用，精准支持、靶向服务，推动科技成果产业化。二是大力培育科技中小型企业、高新技术企业、瞪羚企业，争取涌现更多独角兽企业；推动民营企业科技创新发展，加强民营企业科技创新能力，支持民营企业创新发展。三是落实研发费用加计扣除、高新技术企业税收优惠、创新创业大赛获奖企业直接纳入省科技企业培育计划等政策，加大研发投入后补助实施力度，促进企业开发新技术、新产品、新工艺的积极性。四是打造“双创”升级版，从载体建设向主体培育、从集聚企业向培育产业、从基础服务向增值服务、从链式孵化向创业生态“四个升级”，优化创新创业良好生态。