陈文祥 张君 刘梅芳

1.常州市瑞泰工程机械有限公司 江苏常州 213000；2.中车南京浦镇车辆有限公司 江苏南京 210000

目前，大多数生产企业都按照GB/T19001体系要求建立了不合格品控制相关制度，规定了不合格品处置过程中各部门、人员的职责及具体的流程。虽然各个企业根据自身组织架构、产品特点建立的不合格品处置流程，但部分企业在流程建立之初，并没有考虑各类不合的性质及其对产品符合性的影响，导致不合格品处置流程执行效率差，无法及时处理不合格导致重复发生，影响质量稳定及产品交付。

1 不合格品处置基本流程

GB/T19001体系8.7.1条款要求组织应确保对不符合要求的输出进行识别和控制，以防止非预期的使用和交付[1]。企业在长期实践过程基本遵循以下基本流程建立适合企业运营的个性化不合格品处置流程。

图1 不合格品处置基本流程

2 不合格品处置流程的关注重点

策划和设计适应企业特点的不合格品处置流程时，可以基于上述基本流程根据企业组织架构及资源进行个性化设计，各流程节点在策划和设计时需要关注下面重点事项。

2.1 发现不合格品阶段

企业应该规定员工发现不合格品后反馈方式和渠道，确保不合格能够及时、有效的确认。一般情况下，员工发现不合格品后首先向班组长初步确认后由检验员最终确认，防止员工误判。

2.2 不合格品信息汇总阶段

不合格品经确认后由指定人员（班组长或检验员）调查不合格品信息，包括不合格品型号规格、图纸号、发现地点、数量、批次号等，还应准确描述出不合格表现，比如某种性能不良，标准值与实测值的差值。……