□文/吴茜雯

（西安财经大学经济学院 陕西·西安）

［提要］为厘清陕西省佳县居民可持续生计能力，采用问卷调查和统计描述方法，对佳县居民的可持续生计资本进行调查分析，发现佳县居民的可持续生计资本水平相对较好，有利于实现生计的可持续发展。

现阶段，如何确保“彻底脱贫”、“脱贫不返贫”成为摆在党和政府面前的重要问题，“可持续生计”框架的提出为这一问题提供了一个可供选择的思路。本文以陕西省佳县为调研对象，基于可持续生计资本的视角对居民的可持续生计问题进行考察，通过分析居民的可持续生计资本状况，为解决“返贫”问题提供一定的政策参考。

一、可持续生计资本指标设计

本文总体思路为：在理论分析生计资本和生态补偿政策对居民可持续生计影响机理之后，以陕西佳县生态功能区居民调研数据为例进行实证分析，最后提出提升居民可持续生计的政策体系。对陕西佳县居民的生计情况的调研，主要包含居民生计资本、生态补偿政策和可持续性生计能力状况三类指标，其中根据英国国际发展署（DFID）开发的可持续生计分析框架，并结合陕西佳县的特殊情况进行扩展，将生计资本划分为以下6种类型：人力资本、自然资本、物质资本、金融资本、社会资本、环境资本。指标体系设计见表1。（表1）

二、调研结果分析

（一）调研设计。基于前期的学习与准备，2019年1月完成了问卷初稿的设计。调研问卷采用循序渐进、逐步引导的方式分为两个部分，第一部分是居民生计资本调查选项，第二部分是受访者的基本社会经济信息选项。其中，对于居民生计资本问题的设计，本文对英国国际发展部（DFID）的生计资本框架进行扩展，加入环境资本变量，测度人力资本、自然资本、金融资本、物质资本、社会资本和环境资本六类生计资本。

表1 外生变量与内生变量特征一览表

表2 金融资本特征一览表

表3 物质资本特征一览表

（二）指标特征分析

1、人力资本特征分析。人力资本是维持陕西佳县居民自身可持续生计的最重要因素。岳书敬、刘朝明（2006）认为人力资本是全要素生产率进步的重要源泉，若不考虑人力资本，将高估技术进步对全要素生产率的贡献。本文根据以上定义，再结合陕西佳县居民所生存环境的特点，选择被访问者的受教育水平和被访问者及其家人的健康状况两个变量度量居民的人力资本存量。通过对受访者文化程度和家庭健康情况的分析，大部分居民都是小学或初中毕业，占比63.1%；偶尔患病或家庭成员都很健康的人数有175人，占比67.6%。总而言之，陕西佳县拥有的人力资本普遍一般。

2、金融资本特征分析。在本文的分析框架中，金融资本是指陕西佳县居民能够获得的未来现金流的资本化，金融资本的多少直接反映了居民未来掌握的收入多少，在金融资本指标变量的选取上，从当地居民的家庭年平均现金收入（元），在需要贷款的时候，贷款是否容易以及社保种类（低保、养老、医疗、失业、其他）三个方面进行测度，分析结果见表2。（表2）

可以看出，受访者的家庭收入水平一般。根据贷款容易程度的研究数据可以得出，认为贷款不容易或一般的居民占比85.3%，对于拥有社保种类的研究数据可以得出，大部分受访者拥有1种社保。通过分析，发现陕西佳县居民拥有的金融资本是一般的。

3、物质资本特征分析。陕西佳县当地居民所拥有的物质资本是维持可持续生计的重要物质基础。从物质资本的功能来看，赵建欣、张忠根（2007）认为物质资本会在较大程度上影响居民的可持续生计；张军等（2004）认为物质资本包括一切人们在生产生活中直接使用的资料。因此，本文选取当地居民的人均住房面积、村里的道路状况、家用电器及科技产品三个方面测量物质资本的存量，分析结果见表3。（表3）

可以看出，受访者的人均居住面积普遍较好。占比73.3%的受访者认为道路状况一般，说明调研区域的道路状况较好。大部分受访者的家里都拥有电视机、电冰箱等电器。总体而言，受访者拥有的物质资本是偏低的。

4、社会资本特征分析。社会资本是对全社会的人际关系的关注，包括结构性社会资本如社会网络、协会和制度以及认知性社会资本如价值观、信任感等。本文在前人研究的基础上结合传统和现代社会资本状况，选择与亲戚朋友的关系、与村干部的关系、社区或者村里组织活动的次数、家里是否有村（镇及以上）干部四个指标来测度当地用户的社会资本状况。大部分受访者与亲戚朋友、村干部的关系较好。对于家里是否有村（镇及以上）干部，选择没有的占多数。通过分析，我们发现受访者拥有的社会资本一般。

5、自然资本特征分析。对自然资本方面的研究，本文选择家里现有耕地面积、家里现有耕地质量、家里现有林地面积、家里现有林地质量四个指标来测度当地用户的自然资本状况。占比75.1%的居民对耕地和林地的面积较满意，而占比91.5%的居民认为耕地和林地的质量一般甚至很差。通过分析，发现受访者拥有的自然资本一般。

6、环境资本特征分析。环境资本是指对居民生产发展及生活改善有重要影响的外界因素，实际上应包括自然环境和社会环境。本文所指的环境资本主要是指陕西佳县的社会环境资本。环境资本对居民的职业生涯乃至人生发展都有重大影响，本文在实地调研中选取测度当地用户的社会资本状况的替代指标变量为：受访者所在村（镇）的经济状况和便利程度两个指标。对于村（镇）的经济状况，占比79.1%的居民认为经济状况一般，占比51.6%的居民认为便利程度较好，由此可以分析出受访者拥有的环境资本偏高。

三、结论及政策意见

综合考虑，本文选择佳县作为调研区域，研究其农户生计问题能够为评价国家重点生态功能区转移支付利用效率提供经验参考和政策评价工具。此次调查，能够帮助我们掌握陕西佳县经济状况的一手资料，进而帮助我们分析佳县目前所处发展阶段，找出优势和不足，并由此对症下药。

基于理论分析和实证检验，从提高居民生计资本方面提出促进佳县生计能力提升的建议：提高生计资本积累，发挥生计资本的核心作用。一方面要加大当地居民的教育投入，提高居民文化水平；另一方面增加居民的就业机会，提高其收入，从而提升物质资本水平。