经 蕊 顾学明

美国等西方国家在过去较长的一段时间内信奉新技术全球主义的技术发展和竞争形式， 强调市场竞争、 开放和国际合作在技术研发的基础性作用，同时也执行技术贸易管制政策， 维护本国利益（刘顺鸿， 2017）。 但随着全球经济形势的变化、 美国的战略调整， 以及其对中国科技高速发展的担忧，技术国家主义占据主导， 美国政府更加强调国家在技术发展中的作用， 严格技术保护， 限制有关国家安全的关键技术流出， 从而在最大程度上保障国家利益。 2018 年以来， 中美战略博弈的焦点由经济贸易转向科学技术。

一、 美国限制高技术流向中国的措施

美国将威胁其关键技术领先地位的国家视为对其国家安全的威胁。 近年来， 美国将中国视为其主要竞争对象， 针对中国的高技术限制行动多数于2018 年正式立法， 在2019 年和2020 年广泛落地，实施了包括出口管制、 外资审查、 切断人员交流，并推动他国共同限制等一系列手段， 并呈现愈演愈烈的态势。

（一） 对关键技术物项的出口管制

2018 年8 月13 日， 美国总统签署《出口管制改革法案》 （Export Control Reform Act ， 简称ECRA）。该法案不但令现行的美国《出口管理条例》 （Export Administration Regulations， 简称EAR） 中军民两用物项出口管制条例拥有了永久的法律基础， 也进一步拓宽了管制范围。

第一， 加强了针对新兴技术和基础技术的出口管制。 ECRA 虽没有对现行的出口管制体系和管制措施做出实质性的改变， 但管制范围明显扩大， 要求也更加严格， 主要是针对“ 新兴与基础技术”。……