约书亚·普伦蒂斯（Joshua Prentice）/著 马亮 谢咏/译 谈萧/校

内容提要：欧盟碳排放交易体系（EU ETS）是欧盟气候政策的基石，在欧盟规划实现《巴黎协定》的承诺中发挥了决定性作用。经过两年多的磋商，2017年11月，欧盟成员国和欧洲议会就2021—2030年期间欧盟碳排放交易体系的改革达成了最终协议。最终达成的协议在一系列旨在促进减排措施的基础上找到了平衡点。本次磋商也为未来的谈判提供了若干政策教训，涉及了欧盟机构的作用和免费分配的规则，这对欧盟碳排放交易体系实现其立法目的至关重要。

一、导言

2014年10月，欧盟国家元首和政府首脑提供了一份2021—2030年期间欧盟碳排放交易体系设计方案的详细指南，作为欧盟《巴黎协定》国家自主贡献（Paris Agreement NDC）的一部分。①UNFCCC, “Intended Nationally Determined Contribution of the EU and Its Member States Under the Paris Agreement” (6 March 2015).在此基础上，欧盟委员会于2015年6月提出立法建议。②European Commission, “European Council Conclusions October 2014”, COM 169/14 EUCO final, art.1.2017年11月，欧洲议会和欧盟成员国达成了改革2021—2030年间欧盟碳排放交易体系的最终协议。③Directive 2018/410/EU of 14 March 2018 to enhance cost-effective emission reductions and low-carbon investments and amending Directive 2003/87/EC, and Decision (EU) 2015/1814 [2018] OJ L76/3 (EU ETS Directive).欧盟碳排放交易体系的改革目标是：以符合成本效益和经济效益的方式提高温室气体的减排量。④Ibid.art.1.这些标准是分析欧盟碳排放交易体系成功与否的关键。

多数关于欧盟碳排放交易体系的学术文献集中在第三个交易期（2013—2020年）欧盟碳排放交易体系的设计上。⑤See Nicolas Koch, Sabine Fuss, Godefroy Grosjean, and Ottmar Edenhofer, “Causes of the EU ETS Price Drop: Recession, CDM, Renewable Policies or a Bit of Everything?” 73 Energy Policy 676 (2014); See Tim Laing,Misato Sato, Michael Grubb, and Claudia Comberti, “Assessing the Effectiveness of the EU Emissions Trading System,” Working Paper Series No.126, Centre for Climate Change Economics and Policy, 2013; See Joshua Prentice, “Carbon Leakage and Competitiveness under the EU ETS,” 22(4) European Energy and Environmental Law Review 132 (2013); See Harrovan Asselta and Thomas Brewerb, “Addressing Competitiveness and Leakage Concerns in Climate Policy: An Analysis of Border Adjustment Measures in the US and the EU”, 38(1) Energy Policy 42 (2010); See Sanja Bogojević, “The EU ETS Directive Revised: Yet Another Stepping Stone”, 11(4)Environmental Law Review 279 (2009).本文分析了此次谈判期间中所达成的主要修正案。这些修正案将在2020年前后生效，主要涉及欧盟碳排放交易体系内的减排率以及收紧向面临碳泄漏风险的工业设施免费分配配额的规则。欧盟碳排放交易体系中有相当数量的配额将被取消，这将会降低体系内部允许排放的总量，同时，将有可能提高排放配额的价格。……