陈力 赵艳辉

摘要：通过分析百乐集团在国内外的市场布局、区域布局、技术布局以及专利稳定性等多个方面，剖析百乐公司作为全球制笔巨头的专利布局情况，供国内相关文具企业借鉴。

关键词：百乐公司;制笔;专利布局

中图分类号：G306文献标识码：A 文章编号：1003-5168（2020）30-0141-07

1 百乐集团的基本情况

日本百乐集团（PILOT CORPORATION）成立于1918年，注册资本12.6亿日元，至今已有超过100年的发展历史。由最初日本最具规模的书写工具制造商，逐渐发展成为集书写工具、珠宝饰品、打印设备、办公耗材为一体的综合企业。其涉及书写工具的分公司逐渐在中国内地、香港、美国、巴西、中东、法国、英国、德国、意大利、新加坡、马来西亚、印度尼西亚、澳洲等世界各地设立分公司，把营销网络扩展至全球100多个国家及地区，成为全球书写工具之领导品牌。PILOT CORPORATION的产品有原子笔、自动铅笔、擦擦隐形笔、铅芯笔、擦胶、美术系列、专业人士喜爱的签名笔或绘图笔，以至深受收藏家欢迎的时绘金笔（NAMIKI），种类众多，在进行产业布局的同时也在全球多个国家和地区深耕其专利布局。

2 百乐集团区域专利布局

百乐集团及旗下所有的子公司众多，做为申请人的公司多达39个，例如耳熟能详的百乐公司、百乐株式会社、PILOT C，P，ATION、株式会社百利达、株式会社百乐、帕勒特·英克株式会社、百乐墨水株式会社、株式会社派拉特、百乐墨水股份有限公司等，这39个申请人在全球39个国家及地区共计申请了13 275项专利（8 959个专利族），其中排名在前10位的国家和地区如图1所示。从图中可以看出百乐在中国的布局仅次于其在本土日本的布局，可见百乐公司对中国市场的重视。一方面源于中国有极大的市场规模，拥有全球最大的用户市场，另外一方面中国作为世界制造工厂，全球过半数的文具用品产自于中国，在中国布局好专利，就把控了最重要的技术制造地，从某种意义上，可以说在中国的专利保护布局做好了就可以保护百乐在全球的利益。

3 百乐集团专利申请趋势

图2为专利公布量时间分布图，其呈现出与申请量相近的态势。由于专利申请申请人申请途径多使用PCT途径进入中国国家阶段，因此申请日与公布日之间的分布情况出现明显延迟。在2008年和2012年出现了两次高峰分别是500件和456件，这是源于前期申请累计的效果。2019年和2020年提交的专利申请有的尚未公开，因此图表中显示的2019年和2020年数据会存在一些偏差。

4 百乐集团专利技术布局

从发明专利的技术构成上来看，百乐公司发明专利的申请主要集中在书写绘图器具和涂料组合以及书写或绘画用品这三个细分领域上。同时在文件制造的上游及下游均布局了相关专利。同时在文具拓展文娱消费品方面也有专利布局。

通过对部分制笔技术专利的分析可以发现百乐公司在技术布局上有着较为清晰的路线和后劲。通过分析可以看出，百乐公司对原始创新进行了严密的专利保护。以热变色性笔这一技术为例，为了实现商业价值，百乐公司通过有梯度、有层次的专利布局，将该技术的核心专利掌握在自己手中。百乐公司尤其注重对其创新方案的扩展保护，百乐公司在1973年申请了第一件专利，逐渐开始扩展保护宽度与广度，从最开始的热变色物质材料扩展到原材料的检测和处理，进而扩展到变色笔的各种零部件构造，再扩展到整笔的机构和功能。

据说“可逆热变色”墨水的问世，源于百乐公司一位研究人员的灵感。他看到一夜变红的枫叶，便产生了“想在烧杯中再现这种魔法般的变化”的念头。

从1973年申请第一个“热致变色材料”专利开始，至今百乐公司已先后申請了数百项相关专利，其中在日本本国申请的专利数量已近300项。这些专利布局涵盖了多个方面的扩展保护，包括应用场景的扩展，具体实现方案的替换、部分实现手段的扩展替换，如图4给出了百乐公司“可逆热变色”系列专利技术发展路线[1]。

5 百乐集团技术申请趋势分析

通过分析百乐集团的技术申请趋势，可以发现百乐集团在近年来，明显的更加注重于书写及绘图器具的研发与专利布局，尤其在2012年以后，在书写及绘图器具的专利布局上要远高于2012年前的的布局。同时可以看出，在2012年以后，百乐集团在墨水材料、涂料化学成分以及零部件的布局逐步减少，从侧面说明百乐公司的相应的制笔材料与部件基础研发已经完成，开始向整笔及整笔的多样化方面发力。

6 百乐集团中国专利维持时间分析

百乐公司的专利维持年限在9～10年的最多。书写笔作为快销品，更新换代是较快的，但百乐的大部分专利能够维持9～10年，同时结合百乐的核心专利和外围专利的布局方式，足以说明其技术的先进性。

但百乐公司也不是所有专利都是维持在相同的生命周期，从图6可以看出，在所有的有效专利中，百乐的专利生命周期分布依然是离散型的，说明百乐在专利布局上是有侧重，有取舍的。当一个企业的专利持有数量达到较高规模后，是非常有必要进行分类分级管理的，分级管理相对分类管理更为复杂和精细，是根据专利的价值对专利进行分级，进而决定资源投入等级、管理流程、运营模式等。分级管理的目的在于提高专利管理的效率，降低专利管理的成本，优化企业的专利资产。分级管理相对分类管理更为复杂和精细，是根据专利的价值对专利进行分级，进而决定资源投入等级、管理流程、运营模式等。分级管理的目的在于提高专利管理的效率，降低专利管理的成本，优化企业的专利资产。

7 百乐集团专利稳定性分析

百乐集团目前在全球共有66件专利处于诉讼状态，其中33件在日本本土，6件在美国，9件在中国，14件在欧专局，韩国有4件。

中国制笔协会曾对百乐公司的CN101965386B、CN101622138B、CN101311001B提出了无效请求，中国制笔协会在无效请求中提供了大量的举证，但均被驳回。其中，针对CN101311001B专利复审委员会于2014年8月8日作出第23516号无效宣告请求审查决定，维持该专利继续有效。随后，请求人向北京市第一中级人民法院提起起诉，北京市第一中级人民法院作出第（2015）一中行（知）初字第15号，撤销上述第23516号无效宣告请求审查决定。专利复审委员会对此提起上诉，北京市高级人民法院作出第（2016）京行终5484号生效判决，维持原判。随后，专利权人即百乐墨水株式会社提起再审请求，最高人民法院作出第（2017）最高法行申8408号行政裁定书驳回了再审申请人的再审申请，最终在2018年12月以不符合专利法第22条3款规定全部无效。其余两项专利CN101965386B、CN101622138B、保持了其有效状态，可见百乐公司专利的稳定性很强。

8 百乐集团重点专利分析

百乐集团在2022年于日本本土申请的JP2004148744A（图7）被引证了174次，可见此专利在业界举足轻重的地位，在此专利中披露了摩擦体通过摩擦热将由可逆热变色油墨形成的图像或笔迹从第一状态简单地变色为第二状态，并且通过摩擦图像或笔迹将图像或笔迹互变色为与正常颜色不同的颜色。并详细公开了在具有弹性的摩擦体1中，使用可逆热致变色油墨6形成的图像通过摩擦热从第一状态变为第二状态，该摩擦体1由硅橡胶制成，所述摩擦体1含有着色剂，所述着色剂在整个摩擦体1的量中含有0.1%～1.0%重量[2]。另外，至少是内置可逆热变色性油墨6的书写工具2，具有通过摩擦热将上述笔记2形成的笔迹从第1状态变色为第2状态的弹性的摩擦体1。摩擦体1由硅橡胶构成，所述摩擦体1含有着色剂，所述着色剂在摩擦体1的总量中含有0.1%～1.0%重量，所述摩擦体1的摩擦部分11为凸曲面形状，所述凸曲面的曲率半径R为1mm～10mm，所述摩擦体1的外径D和出长度为L。

围绕此核心专利百乐集团进而布局了关于电子提供性显色性有机化合物的JP2006335848A（图9），用于允许图像具有可逆热致变色颜色变化从第一状态到第二通过摩擦热状态的摩擦体JP5415671A（图10）。热变色书写用具的整体结构JP2008273075A（图11）。更加美化的能在内部容纳热变色墨水的热变色性笔记工具JP2008273075A。百乐集团在JP2004148744A的外围部署了包括逆热变色化学物质、实现逆热变色功能的零部件、实现逆热变色的整笔在内的69项专利。

在外围专利布局中，百乐集团完全涵盖了自己的产品市场国家，如图12所示，在本土日本布局最多到了123件，在中国布局数量位居第二占到了18件，同时在美国、欧洲、韩国及中国台湾地区都做了一定数量的布局。

百乐集团的这种针对JP2004148744A的专利布局方式通常称为丛林式布局，外围专利与基础核心专利如影随形，就像大树周围的丛林环绕在基础专利的四周，进不来也出不去。此种布局可以分成两种情况：一是基础性专利掌握在竞争对手的手中，那么就可以针对该专利技术申请大量的外围专利，用多个外围专利来包围竞争对手的基础专利，就可以有效的阻遏竞争对手的基础专利向四周拓展，从而极大的削弱对手基础专利的价值。必要的时候，还可以通过与竞争对手交叉许可来换取对手的基础专利的授权。二是当基础专利掌握在手中的时候，要在基础专利周围抢先布置丛林专利，把自己的基础专利严密的保护起来，不给对手实施這种专利布局的机会。

9 结语

在知识经济背景下，全球日益激烈的科技话语权和产业控制权的竞争都包含专利的竞争。专利的生产力、持有量、对专利的经营能力、专利竞争力以及盈利能力，在国家、区域、产业以及企业的竞争实力中占据越来越重要的地位。本文结合百年名企百乐公司的专利布局情况，对其专利布局数量、重点专利技术分布，技术发展动向进行了分析。

从专利布局的地域上来看，百乐公司在日本本土布局的专利数量最多，这也符合绝大部分公司的布局策略，即本土优先布局。其次，百乐公司较为看重在中国、美国和德国的专利布局。对于专利的地域布局，可以看得出百乐公司不仅考虑了主要的销售市场（如中国、美国），也考虑了可能使用类似技术来生产制造文具笔的地区（如韩国和德国）。

从专利技术分布来看，百乐公司的针对性和目的性十分明确，例如针对制笔回弹装置、笔头润滑机构、端部结构等，每篇专利涉及的改进点都很小，但是由于专利申请时将问题聚焦，授权率也较高。

作为全球知名的制笔企业，百乐公司在进行专利布局时，重点考虑了产品的复合型、差异化、技术交叉布局以及保护地域等因素，从基础专利到外围布局，保护的逻辑清晰且层次分明，这些都值得国内文具企业在进行专利布局时进行参考、学习和借鉴。

近年来，中国企业加快了“走出去”的步伐，在激烈的国际市场竞争中脱颖而出。能够在“走出去”的过程中大显身手的企业，无一不紧握知识产权战略这一利器，特别是在核心领域不断积累，进行全球专利布局，保持了他们参与市场竞争所必需的实力。企业要走出去，就要注重知识产权，尤其是专利的海外布局，了解海外知识产权的规则和环境，更好的为企业在海外的发展提供知识产权保障。

参考文献：

[1] 姚鹤忠.“摩磨擦”笔成功的背后——对日本百乐公司“可逆热变色”系列专利的分析[J].中国制笔，2020（03）.

[2] 叶诚，对百乐摩磨擦专利无效工作回顾与展望[J].中国制笔，2020（01）.