乡村振兴战略下的农村食品安全博弈
2020-12-09马巧云郭柯楠滕杨
马巧云 郭柯楠 滕杨
摘要：为贯彻实施乡村振兴战略、有效保障农村食品安全，引入村民委员会及公众作为第三方监督力量，建立农村食品安全治理过程中基层政府与新型职业农民的演化博弈模型，对基层政府及新型职业农民的策略选择和演化稳定性进行分析。在此基础上，进一步建立农村食品安全治理的系统动力学模型，仿真分析影响因素对博弈双方行为的动态影响。结果表明，加入村民委员会及公众的第三方监督力量是农村食品安全治理中行之有效的措施，增大基层政府不作为的损失、降低新型职业农民的合规成本和增大违规成本是农村食品安全治理的关键。
关键词：乡村振兴;食品安全;基层政府;新型职业农民;第三方监管;演化博弈;系统动力学模型;影响因素
中图分类号： TS201.6 文献标志码： A
文章编号：1002-1302（2020）19-0017-07
收稿日期：2019-12-22
基金项目：河南省高等学校重点科研项目（编号：19A120007）。
作者简介：马巧云（1968—），女，河南新密人，博士，副教授，硕士生导师，主要从事系统工程、可持续性发展等研究。E-mail：maqiaoyun@163.com。
通信作者：郭柯楠，硕士研究生，主要从事乡村振兴政策建议研究。E-mail：ywh50089@126.com。
“民以食为天，食以安为先”，“舌尖上的安全”一直都是人们关注的焦点。尤其近些年来，诸如“镉大米”“毒生姜”“红心鸭蛋”等农村食品安全事故层出不穷，更将农村食品安全问题推向了风口浪尖。面对严峻的农村食品安全形势，十九大报告提出“乡村振兴战略”[1]，将保障农村食品安全作为乡村振兴的基础，对农村食品安全治理提出了更严格的要求。同时，新型职业农民作为新兴的市场主体，逐渐走入大众视野。“十三五”规划提出，到2020年培养2 000万名新型职业农民的发展目标[2]，为农村食品安全的治理提供新的主体和思路。新型职业农民是指以农业为职业、具有相应的专业技能、收入主要来自农业生产经营并达到相当水平的现代农业从业者[2]。他们具备相应的专业知识和一定的生产规模，在未来的农产品生产中承担主力，相较于普通农民，他们将在保障农村食品安全过程中发挥更重要的作用。当前围绕农村食品安全的研究颇丰，学者们在内容上主要从治理模式、监管环节2个方面展开研究。在治理模式方面，张志勋指出农村是我国食品安全监管的薄弱环节，提出多元治理路径，并构建农村食品安全的多元治理新模式[3];Dreyer等构建多方參与下的食品安全社会影响评估模型[4];Knudsen提出政府、公民、中介组织等共同参与的食品安全治理模式[5];廖善康提出应建立让公众参与的食品安全共治机制[6];吴林海等发现，村民自治组织对农村食品安全风险治理具备一定的优势，能够很好地促进农村食品安全的社会共治[7]。大部分学者在治理模式上倾向于多方参与，对第三方监管在农村食品安全治理过程中发挥的作用较重视。在监管环节方面，张嫣然认为，在农村食品安全保障中，政府应是重要的监管环节，要彻底杜绝某些地方政府盲目追求政绩而放任违规生产的情况[8];倪楠从法律视角进行研究，发现现行法律明显缺乏专门针对农村食品经营主体的监管配套制度，从而使得广大农村地区的食品安全监管明显不足[9];李蛟将农村食品问题的发生归结为养殖、生产加工、流通、消费等环节，强调农村食品安全监管必须从完善立法、资源投入、信息公开、信用体系构建等方面入手[10]。在研究方法方面，大多数农村食品安全的研究为静态的定性分析，动态研究的主体集中在食品生产企业，所用的方法多为演化博弈。如张国兴等构建演化博弈模型分析第三方监管对食品企业与政府监管部门行为的影响机理，得出第三方监管对于政府的监管作用具有一定程度上的替代性并有助于改善食品安全状况[11];苗珊珊等通过演化博弈模型构建企业、政府、第三方检测机构的动态模型，为实现食品安全的社会共治提供可行方案[12];罗珺等对公众媒体参与下食品安全监管策略演化进行研究，发现公众媒体监管职能的发挥有利于提高政府的监管效率，降低其监管成本[13]。这些研究运用演化博弈的方法对食品生产企业进行动态分析，且较关注第三方监管在食品安全治理中的作用，为后续引入第三方监管的农村食品安全治理的动态研究提供了理论参考。综上，农村食品安全问题频出，一直是学者们研究的重点。目前对农村食品安全问题的研究多为静态的定性分析，动态的量化分析则以企业的食品安全治理为主，涉及新型职业农民的研究才刚刚起步。尤其在加入第三方监管的情况下，基于演化博弈的视角对新型职业农民与基层政府之间的食品生产关系进行分析的研究还较少。在仿真分析方面，本研究舍弃常规演化博弈采用的Matlab软件仿真的方法，借助系统动力学（system dynamics，SD）模型进行仿真，这可以更好地探索均衡和动态选择之间的关系，直观地揭示系统的演化规律，这些优势是借助matlab软件的仿真分析所不具备的。因此，本研究基于演化博弈理论构建新型职业农民与基层政府之间的动态博弈，并加入村民委员会及公众的第三方监督力量，构建合理的农村食品安全治理体系，再构建农村食品安全治理的系统动力学模型并进行仿真，分析各个因素对博弈双方行为的动态影响，探寻农村食品安全治理的机理，以期为“乡村振兴战略”下的农村食品安全的治理优化提供理论与实证依据。
1 新型职业农民与基层政府间的食品安全治理博弈
1.1 假设和符号
假设1，博弈主体为新型职业农民和基层政府，村民委员会间接参与。基层政府和新型职业农民分别作为农村食品的监管者和生产者，是农村食品安全博弈的直接参与者。基于我国农村的现状与国家政策，村民委员会作为群众性的自治组织，没有明确的管理和被管理关系，不适宜作为博弈主体，但根据其主要职责，可以通过对基层政府和新型职业农民的行为监督举报来间接参与农村食品安全博弈。
假设2，基层政府的策略集为{严格监管，放松监管}，新型职业农民的策略集为{合规生产，违规生产}。基层政府监管须要付出成本，且面临农村食品安全治理问题的双重考量，基层政府可选择的策略集为{严格监管，放松监管}。新型职业农民合规生产需要一定的技术和资金，根据合规生产成本和基层政府的农村食品安全监管的规制，新型职业农民可选择的策略集为{合规生产，违规生产}。
假设3，村民委员会及公众的参与情况在博弈中用成熟度S表示。村民委员会及公众参与农村食品安全保护的成熟度以柯布道格拉斯函数形式表示[14]，记为S=Brαkβ，0 1.2 博弈建模 基层政府严格监管须要付出一定的监管成本C，放松监管时须要承担不作为的政绩处罚和声誉损失D。新型职业农民生产出消费者无法区分品质的食品的收入为R，受资金和技术水平的限制，新型职业农民合规生产的成本为C1，但同时也会带来农村食品安全状况的改善，农村食品安全状况改善时基层政府可获得收入E1;新型职业农民违规生产的成本为C2（C2 1.3 模型分析 假设基层政府群体中选择严格监管的概率为x，则选择放松监管的概率为1-x;新型职业农民群体中选择合规生产的概率为y，则选择违规生产的概率为1-y。 基层政府严格监管的期望收益u1和放松监管的期望收益u2分别为 1.4 均衡点的稳定性分析 1.4.1 点（0，0）的稳定性分析 点（0，0）即（基层政府放松监管，新型职业农民违规生产），当F-（1-S）C 1.4.2 点（0，1）的稳定性分析 对于点（0，1）即（基层政府放松监管，新型职业农民合规生产），当（1-S）C>（1+S）D且C2+P1-SF 1.4.3 点（1，0）的稳定性分析 对于点（1，0）即（基层政府严格监管，新型职业农民违规生产），当F-（1-S）C>P1-SF-（1+S）D且C2+F 这种情况也不是农村食品安全治理的期望状态，为了打破这种均衡，须要继续增大F、降低C1，即基层政府须要继续增大惩戒力度（F），并加速推动合规技术设备的生产研发（降低C1）。 1.4.4 点（1，1）的稳定性分析 对于点（1，1）即（基层政府严格监管，新型职业农民合规生产），当且（1-S）C<（1+S）D且C2+F>C1时，（1，1）为唯一稳定点。这种情况一般出现在农村食品安全治理的规范期，合规生产所需的技术和设备愈发完善（C1值较小），农村食品安全问题已经越来越被大众所重视（S值较大），基层政府也有一个完备合理的惩罚机制（F值较合理），上级政府对基层政府不作为的教育较严厉（D值较大），可以达成（1-S）C<（1+S）D且C2+F>C1的条件。此时，农村食品安全基本能够得到保障，是农村食品安全治理期望的状态。 2 农村食品安全治理的SD模型与仿真分析 2.1 农村食品安全治理的SD模型的描述与构建 系统动力学主要关注系统的动态变化与因果影响，可以在非完全信息情况下求解复杂问题，是研究复杂系统中信息反馈行为的有效仿真方法[17]。为直观展示农村食品安全治理的博弈演化路径，本研究采用系统动力学的方法进行仿真。 基于Vensim软件建立农村食品安全治理的SD模型，結果如图1所示。由图1可知，模型包含4个流位变量、2个流率变量、4个辅助变量和若干个外部变量。博弈双方行为选择的概率用流位变量表示，对应的行为选择概率的变化率用流率变量表示，控制流位变量的变化;辅助变量与外部变量之间的关系由博弈双方不同行为策略下的收益函数确定，流率变量和辅助变量之间的关系由博弈双方的复制动态方程（1）确定。 2.2 农村食品安全治理的SD模型的仿真分析 由博弈分析可知，当（1-S）C<（1+S）D且 C2+F>C1时，系统会向期望均衡（1，1）演化。设定满足C2+F>C1且（1-S）C<（1+S）D条件的参数值P=0.5，F=8，D=4，C=4，C1=3，C2=1，S=0.6，对x、y的初始值为（0.1，0.6）、（04，0.9）进行仿真得到图2。此时，无论x、y的初始值如何选取，系统都会向（1，1）即（基层政府严格监管，新型职业农民合规生产）的期望方向演化。以图2的初始参数为基准，且设定参数值x=0.5、y=0.5分别讨论S、F、D、C1对演化结果的影响。 2.2.1 村民委员会及公众参与农村食品安全治理的成熟度S对演化结果的影响 设定S=0.3、0.6、0.9，仿真得出基层政府和新型职业农民的策略演化（图3）。对比分析可知，村民委员会及公众参与农村食品安全治理的成熟度S越大，基层政府收敛于严格监督策略和新型职业农民收敛于合规生产策略的速度也就越快。其中，基层政府对S值非常敏感，新型职业农民较敏感，均有明显变化。说明增大S值即提升村民委员会及公众的关注度和参与度将有利于农村食品安全的治理，有利于农村食品安全社会共治局面的达成。 2.2.2 基层政府对违规生产的新型职业农民的处罚F对演化结果的影响 设定F=5、10、15，仿真得出基层政府和新型职业农民的策略演化（图4）。其中，基层政府对F值反应不敏感;新型职业农民对F值敏感，变化较显著。可见，在现实社会中适当设置较高的罚金将有利于农村食品安全的治理，且新型职业农民会更加积极推动农村食品安全治理的进程。 2.2.3 基层政府放松监管时的声誉损失D对演化结果的影响 设定D=4、8、12，仿真得出基层政府和新型职业农民的策略演化（图5）。基层政府放松监管时受到的政绩处罚和声誉损失D越大，基层政府策略收敛于严格监督的速度也就越快，新型职业农民的变化则不显著。由此可以预见在农村食品安全治理体系中，将农村食品安全状态与基层政府政绩考核挂钩，有利于农村食品安全的治理，且基层政府会更加积极推动农村食品安全治理的进程。 2.2.4 新型职业农民合规生产的成本C1对演化结果的影响 设定C1=2、4、6，仿真得出基层政府和新型职业农民的策略演化（图6）。对比分析可知，基层政府对C1的变化反应不敏感，达到均衡的时间无明显变化;新型职业农民对C1的变化反应显著，到达均衡的时间明显加快。由此可见，在现实社会中，降低合规生产成本会让新型职业农民在一定程度上更倾向于选择合规生产。 3 结语 3.1 研究结论 在乡村振兴战略的背景下，本研究从基层政府及新型职业农民博弈出发，构建加入村民委员会及公众监督的农村食品安全治理模型，并借助系统动力学方法进行仿真分析，得出以下结论：第一，当满足C2+F>C1且（1-S）C<（1+S）D的条件时，系统会向期望均衡（1，1）即（基层政府严格监管，新型职业农民合规生产）的方向演化。第二，基层政府对S、D反应较敏感，新型职业农民对S、F、C1反应较敏感，提高村民委员会及公众参与农村食品安全治理的成熟度S、增大新型职业农民违规生产的罚金F、增大基层政府放松监督受到的政绩处罚和声誉损失、降低新型职业农民合规生产的成本C1均能不同程度加快演化速度。第三，村民委员会及公众参与农村食品安全保护的成熟度S对双方均有较显著的影响，说明建立第三方监督机制对新型职业农民和基层政府具有明显的制约作用，引入第三方监督机制是治理农村食品安全问题行之有效的方法。 3.2 政策建议 3.2.1 建立健全第三方监管机制，打通监管的“毛细血管” 政府一方面应构建第三方农村食品安全监管机制，将村民委员会纳入监管体系，充分发挥村民委员会群众性自治组织的突出优势，并简化举报流程和扩增举报途径，如开通网上公众号和微博等平台，为村民委员会及公众参与农村食品安全治理提供便利。另一方面，政府可以利用公益广告、新闻报道等方式来普及农村食品安全知识，提升村民委员会及公众关于农村食品安全的意识与参与度，形成由内而外的自监管模式，打通监管的“毛细血管”。 3.2.2 完善惩戒机制，提升监管能力 政府一方面应加强依法行政的建设，细化农村食品安全的法律法规，加大处罚力度，提高新型职业农民的违规成本，杜绝新型职业农民的机会主义行为;另一方面应重点提升基层的监管能力，聚焦农民群众反应强烈的问题，将监管力量落到实处，将监管关口设在低处。 3.2.3 将辖区食品安全状况与基层政府政绩挂钩，确立食品安全治理为工作重心 上级政府应该对基层政府在农村食品安全管理方面进行正向引导，将农村食品安全治理作为政府的工作重心，对不作为的行为进行严厉的批评教育，并将辖区内农村食品安全状况与政绩考核挂钩，明确相关部门之间的工作职责，明晰农村食品安全保障过程中的责任划分。 3.2.4 建立产业联盟和集中培训机制 政府和各级各类组织除了可以引进先进的设备、规范生产流程外，还可以建立产业联盟，促进信息和技术分享，并对新型职业农民进行集中培训和技术指导，提高生产效率，降低新型职业农民因合规生产而付出的高昂成本。 农村食品安全治理是一项复杂的系统工程，协同处理好各主体的利益，将村民委员会及公众纳入食品安全治理体系是推动农村食品安全治理的必然要求。总之，农村食品安全治理是一项长期而浩大的任务，是乡村振兴战略成功实施不可或缺的一环，须要政府、新型职业农民、村民委员会及公众等多方共同努力。 参考文献： [1]习近平. 决胜全面建成小康社会夺取新时代中国特色社会主义伟大胜利——在中国共产党第十九次全国代表大会上的报告[R]. 北京：人民出版社，2017. [2]“十三五”全国新型职业农民培育发展规划[J]. 中国农村教育，2017（5）：23-27. [3]张志勋. 论农村食品安全多元治理模式之构建[J]. 法学论坛，2017，32（4）：119-124. [4]Dreyer M，Renn O，Cope S，et al.Including social impact assessment in food safety governance[J]. Food Control，2010，21（12）：1620-1628. [5]Knudsen I B.The safe foods framework for integrated risk analysis of food：an approach designed for science-based，transparent，open and participatory management of food safety[J]. Food Control，2010，21（12）：1653-1661. [6]廖善康. 基于共享发展理念的食品安全公众参与机制刍议[J]. 食品工业科技，2016（21）：24-27. [7]吴林海，龚晓茹，吕煜昕. 村民自治组织参与农村食品安全风险治理的动因与路径[J]. 江海学刊，2017（3）：76-81，238. [8]张嫣然. 构建农村食品安全保障机制分析[J]. 农业经济，2018（1）：116-117. [9]倪 楠. 农村地区食品安全监管配套制度的完善与落实[J]. 西北农林科技大学学报（社会科学版），2016，16（6）：75-80. [10]李 蛟. 农村食品安全监管的困境及解决对策[J]. 农业经济，2018（4）：143-144. [11]张国兴，高晚霞，管 欣. 基于第三方监督的食品安全监管演化博弈模型[J]. 系统工程学报，2015，30（2）：153-164. [12]苗珊珊，李鵬杰. 基于第三方检测机构的食品安全共治演化博弈分析[J]. 资源开发与市场，2018，34（7）：912-918. [13]罗 珺，王帅斌，赵永乐. 公众媒体参与下食品安全监管策略演化研究[J]. 南京工业大学学报（社会科学版），2018，17（4）：88-96. [14]徐松鹤. 公众参与下地方政府与企业环境行为的演化博弈分析[J]. 系统科学学报，2018，26（4）：68-72. [15]Weibull J W. Evolutionary game theory[M]. Cambridge：the MIT Cambrige，1995. [16]Friedman D. Evolutionary games in economics[J]. Econometrica，1991，59（3）：637-666. [17]程 敏，刘彩清. 基于系统动力学的拆迁行为演化博弈分析[J]. 运筹与管理，2017，26（2）：35-41.
