邝溯琼，汪恒，刘放，刘继

科研立项中的知识产权分析评议

邝溯琼，汪恒，刘放，刘继

（火箭军研究院，北京 100094）

知识产权分析评议作为科研立项阶段的基础环节，可以辅助确定科研项目立项的必要性，达到精准立项的目的，避免资源浪费。重点介绍了立项阶段开展知识产权分析评议的必要性、立项阶段知识产权分析评议包含的主要内容及分析评议报告的主要内容。

科研立项；知识产权；分析评议；专利分析

习近平主席在十九大报告中指出，创新是引领发展的第一动力，是建设现代化经济体系的战略支撑。而实现创新和发展，知识产权制度是重要的保障和支撑。知识产权是创新的基础，是推动创新资源合理配置的重要手段，全面提高科技创新中知识产权的创造、运用、保护和管理能力，对创新的可持续性发展，对创新成果的有效转化和运用，对中国科技、经济和社会发展都具有重要的战略意义[1]。

知识产权与科研项目有着密不可分的关系，而立项阶段作为科研项目的一个重要环节，涉及科研项目的的必要性和可行性论证、研发的技术路线以及整个项目相关的知识产权战略部署。

科研立项的科学性和准确性是科研项目有效运行的基础，科研立项是否合理，将直接影响到科研工作能否顺利进行，而知识产权分析评议有利于利用知识产权信息制订正确的技术创新战略，确定研究方向，避免低水平重复研究[2]，为科研项目立项提供客观、科学的决策信息，因而，开展科研立项中的知识产权分析评议工作至关重要。

1 立项阶段开展知识产权分析评议的必要性

1.1 知识产权分析评议的概念

知识产权分析评议并非传统意义上的科技查新活动，是指通过对知识产权情报的调查和分析，了解技术发展态势、规避潜在风险、挖掘再创新点，主要涉及对相关技术的专利文献进行态势分析，对科技活动中的知识产权问题或是技术创新问题进行核查、评价与论证，并基于分析评议结果提出技术发展的对策建议，支撑相关部门有效规避知识产权风险，实现科学决策；或帮助企业优化创新路线并妥善解决经营中知识产权问题。

知识产权分析评议作为知识产权领域一项专业化、高技术的评判分析活动，需要综合考虑技术、法律、经济、市场等多方而的因素，已逐步嵌入到科技活动的全过程，其重要性也日益凸显。

1.2 立项阶段开展知识产权分析评议的必要性

目前，中国的科研项目的立项评估主要采用同行评议的方法，一项科研项目能否立项，取决于所属技术领域的少数评审专家对项目的先进性的把握。然而，同行评议法毕竟是属于主观上的评估，尤其某些高精尖的科研项目，立项评审的专家所从事的技术领域与拟立项项目所属技术领域很难完全一致，造成专家意见也可能出现争议。中国近几十年因科研立项把关失误，在立项前没有进行充分的调研，尤其是对相关技术的专利文献进行检索和分析，没有掌握拟立项项目相关技术的发展趋势和研究现状，导致科研项目重复立项，有的项目进入验收阶段才发现相关技术或产品早已被研制出来，甚至出现侵权的纠纷，造成人力、物力、财力的极大浪费。

根据世界知识产权组织的统计，世界上90%以上的新技术最先出现在专利文献中。专利文献的格式统一、形式规范、分类科学、实用性强，是具有法律规范意义的文件，它记载着各学科技术领域中从最初发明到目前每一步发明的全过程，并介绍发明所在领域中的技术水平[3]，充分利用专利文献，了解相关技术的国内外现状、发展趋势、技术瓶颈等，可以避免重复研究和侵权风险，缩短科研时间，加速科研进程，节约科研经费，因此，在立项前进行知识产权分析评议尤为重要。

2005年至今，中国陆续出台了知识产权分析评议的相关政策法规，提出在重大经济科技项目中实施知识产权分析评议，试点工作也已运作多年。从现有研究和应用来看，知识产权分析评议用于科技项目立项评价，既能发挥知识产权分析在定量分析上的优势，又能有效吸纳分析评议过程中各类专家定性判断的决策成果，一定程度上避免了同行评议的不足，又能对专家意见给予足够重视[4]。

2 立项阶段知识产权分析评议的内容

立项阶段知识产权分析评议的内容主要包括以下几个方面。

2.1 相关技术专利总体分析

通过对拟立项项目涉及的技术进行专利文献的检索、加工、整理及分析，了解相关技术的研究现状、应用情况、发展趋势及研发热点和难点，为立项工作提供参考。专利总体分析主要包括：技术生命周期分析、技术发展趋势分析、主要竞争对手分析、专利区域分布分析等，通过对专利的申请数量或授权数量与申请年代的关系，专利申请单位的数量与申请年代的关系等问题的分析，得出该技术的技术引入期、技术发展期、技术成熟期或技术淘汰期的发展周期；通过分析前几名的技术主题的专利申请量或授权量逐年变化的情况，分析该技术的发展趋势或热点技术；通过对主要竞争对手的分析，研究该技术的主要研发团队，对国内外主要研发团队进行比较，分析各研发团队的专利申请趋势和技术特点；通过对专利区域分布分析，了解各国的技术发展状况，得出哪些国家或地区在该技术领域占据优势地位。

2.2 项目申报者研究基础评议

本部分包含两方面内容：①对项目申报者自身拥有的与项目相关的知识产权情况的有效性和真实性进行评估，主要包括已经申请或授权的相关专利文献、软件著作权、集成电路布图设计等，是否有专利诉讼、专利许可和转让，拟实施他人专利及相关合同内容，以及项目组成员发表的论文的被引用情况、期刊的收录状况和影响因子等；②对项目申报者所在单位的知识产权管理状况和知识产权保护能力进行评议，包括知识产权管理制度、知识产权运行体系、知识产权工作机构、知识产权专项经费、知识产权工作人员、权属纠纷情况等。

2.3 侵权风险评估及立项建议

将相关技术专利总体态势分析和重点专利分析的结果与拟立项项目的相关技术比较，分析侵权风险，并根据侵权风险给出立项的建议，一般来说，立项建议分为3种情况：①该相关技术已经申请了专利，并且没有可以替代技术手段可以规避侵权风险，则不予立项；②该相关技术虽然已经申请了专利，但存在可以替代技术手段，并且能取得更好的技术效果，或者可以克服现有技术的技术难点，则可以通过经济合理性评估，考虑是否立项研究该改进的技术方案；③该技术迄今为止没有人申请过专利，或者该研究方向的研究较少，说明还存在一定的前景，则可以考虑立项。在给出立项建议时，还需结合技术发展趋势，关注技术研发的热点。一般认为，随着时间的推移，申请量不断增加的技术是有发展前景的技术；相反地，随着时间的推移，申请量不断减少的技术就不属于研发的热点了，可能也不具备研发价值。

3 立项阶段知识产权分析评议报告的主要内容

综合以上立项阶段知识产权分析评议的主要内容，与之相应的知识产权分析评议报告应至少包括几个方面的内容：①对项目所涉及的各技术分支的知识产权检索情况，包括检索时间范围、检索数据库、检索关键词、检索策略及检索策略的修正过程、最终检索结果等；②知识产权分析情况，包括相关技术专利总体态势分析、重点专利分析和项目申报者研究基础分析，形成分析结果，为立项论证提供参考；③结论与建议，基于分析结果给出立项建议，并根据立项建议，针对可能出现的知识产权风险，制订防范预案，给出规避侵权的技术手段。

4 结语

本文首先阐述了立项阶段开展知识产权分析评议的必要性，可以避免重复立项，并通过分析侵权风险，缩短科研时间，加速科研进程，节约科研经费；详述了立项阶段知识产权分析评议包含的主要内容及分析评议报告的主要内容，至少要包括拟立项项目相关技术的专利态势分析、重点专利分析、项目申报者研究基础评议及侵权风险评估及立项建议。在后续的研究中，笔者将进一步研究立项阶段知识产权分析评议指标体系的构建及评价方法，加深科研立项中的知识产权分析评议工作的科学化和规范化。

［1］张立佳，齐月静，崔惠绒，等.知识产权制度在创新活动中的保障和支撑作用［J］.管理观察，2018（4）：70-72.

［2］董文婷.论政府科研立项中的知识产权评估［J］.科技创新与应用，2015（11）：65-66.

［3］吴洁，宋卫红.加强科研工作中的知识产权保护［J］.江苏高教，1997（1）：87-88.

［4］张忠榕，郑丽容.政府科技项目立项的知识产权分析评议：背景、关键问题及框架设计［J］.情报科学，2019，37（6）：61-68.

F204

A

10.15913/j.cnki.kjycx.2020.01.058

2095－6835（2020）01－0143－02

〔编辑：张思楠〕