摘 要：在核电工程建设过程中，随着建安施工逐渐进入高峰期，其设备安装、调试工作的深入展开，设备文件利用率逐渐提高，设备竣工文件组卷工作重要性日益加强，在日常组卷移交过程中，会遇到一些困难。本文就从某核电项目常规岛及附属区域设备竣工文件过程控制角度，结合设备文件组卷移交现状，就如何控制设备文件质量，加快整理移交进度谈谈个人的几点认识。

关键词：核电;设备竣工文件;过程控制

1 设备文件产生

设备竣工文件是指设备从准备、制造、完工、验收、安装等整个过程所产生的，反映设备制造过程和真实面貌的具有查考利用价值的文件的总和。主要由设计文件、质量证明文件、运行维修文件、装运开箱文件等构成。它贯穿于设备（材料或部件）研发、设计、采购、制造、试验、运输、验收交付及安装、调试、运行的全过程。

如何系统化、规范化的做好设备竣工文件的整理和移交工作，是核电采购相关部门必须做好的一项重要工作。

2 设备文件重要性

设备竣工文件作为开展设备安装、调试、运行及维护、检修等工作的依据性文件，是核电厂运行维修人员培训学习及开展工作的第一手资料，是核电厂成功运行的重要保证。在某自主化依托核电项目的建设背景下，它是设备工艺制造技术国产化、寻找替代材料、创新研发等工作开展的重要保证。同时，为保证后续项目顺利开展，能为合同执行、设备后续采购打下良好的基础，也是后期维护买方权益的重要凭证。因此，如何保证它的完整、准确、系统就显得尤为重要。

3 现状、特点及难点

设备制造技术复杂，安全性能要求高，形成的设备竣工文件也呈现出诸多特征，给设备竣工文件整理移交带来了一定的难度。尤其是业主公司等各方尚不具備设备竣工文件管理行之有效的控制方法，而只能在参照同行业优秀的工作经验的基础上，统筹于核电项目文档一体化建设。

常规岛系统主要包括蒸汽系统、给水系统，汽轮机及辅助系统、发电机及辅助系统、场内外电源系统、常规岛辅助系统、BOP等系统，涉及专业多达几十种，国内外设备制造商更是多达几百家。每个制造商对设备文件的管理水平不一，在文件形成、收集等方面做法不一，给设备文件管理控制工作带来了较大的难度。

设备文件体现出了以下几点特征：

1）文件责任者多，文件源头复杂，数量巨大。设备制造商从备料、制造到成品，过程中使用大量原材料，其原材料供应商更是数不胜数。质量相关等文件不完整，直接决定了设备文件的完整性。

2）提交不及时，不能和设备现场安装调试同步。各制造商对设备文件管理控制工作认识不够充分，电子版及纸质版提交不同步，导致设备文件不能及时提交现场使用方，容易产生老版本文件仍在使用的情况，失去了对设备文件状态的有效控制。

3）文件载体不一，不易整理及移交。部分制造商没有核电设备制造经验，对文件的质量控制不到位，文件材质还停留在多年之前，文件本身的厚度、重量等不符合核电文件材质要求，各种质量记录数量大，字迹不清晰，编审批不完备，影响了后续整理组卷工作。

4 过程质量控制

文件产生于设备从设计到安装使用的全周期，要整理出完整、系统、规范有效的竣工资料，必须对设备文件进行过程控制。因此将管理控制工作划分为几个阶段：合同签订阶段（规章制度宣贯）、合同执行阶段（过程文件控制）、设备完工阶段（设备竣工文件验收）。

1）规章制度宣贯（合同签订阶段）。签订前，务必按照国家及行业要求、业主公司的程序要求，细化、清晰化各文档条款。明确规定制造商对过程文件和最终形成的设备文件的质量负责，对于不合格的设备文件有义务按要求进行整改。在合同签订后，对设备制造商进行培训宣贯，确保合同执行相关人员熟悉文件质量、规范性等要求，提高合同执行阶段文件传输效率，提高认识和重视程度。

2）过程文件控制（合同执行阶段）。由于设备制造周期长，形成文件时间跨度长和涉及人员多，如果等到交货验收时再进行检查，存在问题整改起来非常困难，这样很难保证文件的完整、系统。管理方应督促设备制造商从设备制造就开始严格按照要求规范化形成、收集积累文件，这是过程文件质量控制的难点和重点。

3）设备竣工文件验收（设备完工阶段）。国家规定设备档案竣工验收是整体项目竣工验收的重要组成部分，文件形成责任单位务必按时向管理方及时移交设备文件。业主公司组织相关部门专业人员，按程序要求对设备文件的完整性、系统性、原始性和规范性进行检查。

5 几点建议

文档过程控制覆盖文件生命周期全过程，必须从源头消除问题，进行过程控制，确保设备文件质量，保证设备竣工档案顺利验收移交。为做好设备文件竣工组卷工作，有以下几点措施。

1）合同签订时强化文档程序培训学习，文档相关人员适时参加开工会，引起各方重视。业主公司、管理方和设备制造商等都应参与，明晰各方责任，梳理后期传输流程。

2）业主公司和管理方一起，借鉴同行和贯彻国家关于设备档案的相关规定，加强核电标准和规范的学习研究，形成一套舒畅的文件传输途径。

3）强化合同和业主公司程序的执行力度，提升设备文件质量。按程序或规定对质量保证、技术、检验、试验的文件或数据的获得、处理和记录保存等进行严格控制。

4）建立健全设备文件问题反馈机制。设备制造商分布全国各地甚至国外，其管理水平不一，对设备文件管理认识深度不一，所以买卖各方应固化接口人，及时积极主动解决设备文件问题。

5）对重要或大型设备，文档人员应参与质保活动，适时开展文档专项监督检查。文档管理应作为每个单位质量保证体系的重要组成部分。

6）开展或参加档案专项培训，提高文档人员自身业务水平。对设备制造商进行文件形成细节指导，将问题消除在设备和文件放行前。提高业主公司和管理方文档人员业务水平，提高档案管理水平。

通过对设备文件的产生、整理、保管、移交的过程控制，形成一套有效的管理措施和方法，将会为后续设备档案整理与归档打下坚实的基础。

参考文献

[1]《建设项目档案整理规范》，DAT28-2018

[2]《重大建设项目档案验收办法档发》，国档发[2006]第2号;

[3]金锐，浅谈三代核电建设中设备竣工文件的管理，2013，上海;

[4]林诚格，非能动安全先进压水堆核电技术，原子能出版社，北京.

作者简介

白新朋（1980-），男，山东烟台人，大学本科，中级，档案管理。