肖春燕　黄印

摘 要：21世纪是知识经济时代，知识产权是企业竞争力所在，是企业得以生存和发展的命脉所在。在我国，中小企业作为国民经济发展的基础力量，加强中小企业的知识产权发展對国民经济的稳定和发展具有不可忽视的重大促进作用。文章主要探讨中小企业知识产权管理的重要性以及知识产权管理不到位所面临的风险。

关键词：中小企业;知识产权管理

1 引 言

我国中小企业数量众多，占国内注册企业数量的95%以上，是国民经济发展的基础力量，在市场竞争中，面临巨大的生存压力。为了实现自身的长远发展，中小企业必须要重视知识产权，将知识产权管理工作纳入到日常管理工作当中，实现知识产权管理的日常化、正常化。作为企业管理的重要组成部分，知识产权管理对实现企业发展战略目标起着举足轻重的作用。

中小企业规模普遍不是很大，以工业制造型企业的从业人员和营业收入为标准，从业人员1000人以下或营业收入40000万元以下的为中小微型企业。以中小微企业工业制造业的定义为标准，以2019年公布的陶瓷行业报告为基础，现今市场上存在的97%左右的陶瓷企业都是中小型企业。

知识产权作为企业创新工作的回报，许多企业都采取了积极措施开展研发工作以获得知识产权。中小企业是市场经济中最活跃的主体，在国民经济中的基础作用可以概括为“完成了60%以上的发明专利，提供了70%以上的税收，提供80%以上的城镇就业岗位，占企业总数的95%以上”。中小企业在知识产权管理方面存在较大的劣势，既无法发挥中小企业“小精专优势”，也在一定程度上阻碍了我国经济转型升级，无论是对企业自身发展还是国家经济发展而言，都是不利的。

与大型企业相比较，中小企业规模小，资金较为薄弱，较弱的自身实力和激烈的市场竞争决定了中小企业内部交流与沟通更加顺畅，开发新产品、新技术的成本相对较低，将产品或者技术的开发、生产、营销进行有效的结合，很容易实现产品或者技术的创新。而大型企业在做出创新决策时，为了维护既得市场利益，常常把创新技术作为储备，通常需要领导阶层逐层的审批，同时，大型企业的决策层思想观念通常较为保守，决策耗时长在一定程度上阻碍了大型企业的创新，由此可见，中小企业具有较大的创新优势，更加需要建立符合企业实际的知识产权管理制度，才能使其在国民经济中的重要作用得以充分发挥。

2 中小企业知识产权发展现状

改革开放以来，尤其是加入世贸协定以来，中小企业在自主创新方面积累了很多好的经验，也取得了骄人成绩，但总体来说，中小企业无论是规模水平、科技创新能力和人才培养能力，与欧美发达国家及同时期的韩日两国相比，都有显著差距。

企业知识产权工作做好了，给企业带来的收益是非常大的，例如，提升企业竞争力、扩大企业的产品影响力，获取额外的专利垄断性利润等。这几年高速发展的拥有国际化视野和很强的创新能力的一批中小企业，比如：金溢、大疆、光峰、柔宇等，这些企业经营者们富有远见，从创立之初就非常重视知识产权，不仅将知识产权上升到战略高度，并在早期设立了专门的知识产权部门，对知识产权工作开展系统化、规范化管理，是我国“小精专优势”中小企业的典范。

但当前阶段，拥有自主知识产权的核心技术和配套技术的中小企业只是极少数，大多数中小企业对国际知识产权规则不了解，在很长一段时间都将限制中小企业知识产权的发展。因此，分析现阶段中小企业知识产权的发展情况，并制定相应的策略，具有十分重要的意义。

2.1创新能力薄弱

在改革开放过程中，加工贸易蓬勃发展，中国逐步变成了世界工厂，在发展的初期和中期，大部分的产品和技术都是拿来主义，简单复制就加工生产，导致绝大多数的中小企业自主创新能力薄弱，普遍重生产轻研发，重引进轻消化，重模仿轻创新，即使有创新也是低层次创新，对外技术依存度高，创新没有成为大多数中小企业的内在发展动力。

没有自主创新意识，创新能力薄弱，我国中小企业的发展就会持续被国外不断高筑的“技术堡垒”围堵，被索取专利许可费、版权使用费等，成为外资企业的“加工厂”、“提款机”，利润微薄，对创新研发的投入就捉襟见肘，知识产权发展更无从谈起。

2.2知识产权保护意识不强

自国家推行知识产权战略以来，政府通过不断大力宣传知识产权扶持政策，增强企业知识产权保护意识，进而推动企业知识产权发展工作。但由于中小企业其自身发展条件、技术实力和企业规划的限制，中小企业的知识产权保护意识普遍薄弱，对他人的知识产权也缺乏应有的认知，专利、商标、版权的申请量和质量都比较低，专利运用和转化能力差。

很多中小企业都是家族企业或处于发展中期，生产中低端产品，重生产轻研发、重设备轻知识产权、重利润轻投入是一个普遍现象。有的中小企业负责人连知识产权都不了解，更不要说建立知识产权制度及配套知识产权人才了。因此，在实施对外贸易过程中，中小企业很容易陷入知识产权纠纷，使得企业在商业活动中处于被动和不利的境地。尤其是近几年，欧美、韩日，甚至周边的印度，频繁以侵犯专利或商标的名义对中国提出了金额巨大的知识产权诉讼，中国企业几乎都败诉，无论是名誉还是金钱，都损失惨重。这也给陶瓷企业敲响了警钟，现阶段外国针对中国的知识产权纠纷主要集中在电子元件、机械设备或软件设计，将来也可能扩大到出口额大的家用产品，如陶瓷及相关配套产品。

2.3政府行政执法及宣传力度不够，资助方式有待完善

对比欧美、韩日那些知识产权发展较早的国家，中国的知识产权起步较晚，在知识产权纠纷鉴定、侵权案件惩处的及时性和处罚力度上存在较大不足，在一定程度上阻碍着中国知识产权快速发展的步伐。2019年之前的市级知识产权管理和执法部门，分别在科技局和工商管理局。在一些市的科技局，都没有设立独立的知识产权科和专职知识产权工作人员，而是由高新技术科或产业科人员兼任，由此而知一些政府对知识产权的宣传和重视程度。2019年后，知识产权功能从科技局分离开来，并入了有执法权的市场监督管理局，并作为一个独立的科室开展知识产权宣传、纠纷鉴定及专利培育等工作，标志着政府在知识产权行政管理和执法方面，迈出了一个新步伐。

知识产权资助方面，以专利资助为例，2019年之前的专利资助，资助重点偏向数量，授权前和授权后都有资助，导致一大批的垃圾专利、商标被申请。2019年后，政府调整了专利资助的方向，只资助已授权的专利，取消授权前的专利资助，有效遏制了垃圾专利的申请态势，也有效打击了一些不法知识产权代理公司，整顿了知识产权代理市场秩序。

3 如何做好中小企业知识产权管理

中小企业应根据自身发展战略、技术研发能力、资金预算、拥有知识产权的种类、质量、数量，以及企业发展对知识产权的依赖程度，分阶段制定不同的知识产权管理策略。但无论处于哪个发展阶段，以下三点，是中小企业发展知识产权，保护自身核心利益必须要做的工作。

3.1制定知识产权发展战略

中小企业由于规模小，人、财、物等资源相对有限，需要将有限的人力、财力和物力投向细分市场，通过发挥其局部优势而获得生存空间。因此，必须制定企业的知识产权发展战略，并将知识产权管理纳入企业年度经营计划。

在日常管理中，要制定知识产权管理制度，对企业涉及的专利权、商标权、版权都需加强管理，及时完成商标、专利、著作权和商业秘密的申请和注册。对于管理者来说，首先要分析企业核心竞争力，然后根据核心竞争力分析其衍生的IP，然后及时申请，再设定相应的管理机制，包括：管理策略、管理目标和管理架构，做到“把握重点、有的放矢”。对于任何一家企业来说，不仅限于一种IP，做技术的企业会有商标和专利或技术秘密（如公司名称），做营销的公司也会涉及些专利（如外观设计）和商标，只是每个企业的侧重点不同。

企业没有自己的商标、专利（技术秘密）或版权，或者不在乎知识产权，企业的发展就只能限制在代加工，只能给客户做嫁衣，而且这种嫁衣随时有被诉侵权的风险。一旦客户经营出现问题或者被诉侵权，你的产品就失去了服务的载体，而这个载体原本是知识产权，是体现企业产品的美誉度的最佳载体。

更重要的是，知识产权是无形资产，是企业资产的一部分，知识产权可以用来出资入股、质押融资，也可以直接出让、转让为企业带来营业外收入。中小企业只要发展步入正轨，企业的产品和服务质量稳定，就应该及时完成商标的设计和注册工作，以及专利（或技术秘密）和版本的申请，在生产经营中合法使用、维护知识产权。

知识产权战略必须有人力资源制度的支持。人力资源部门必须与相关技术人员签订知识产权保密合同和竞业禁止协议，要求员工对接触到的企业技术秘密保密，并禁止员工在职期间或离职后的一定期限内从事同本企业相竞争的业务。同时积极安排技术人员或知识产权人员参加国家、省、市知识产权部门组织的知识产权专业知识培训班，或者请国家、省、市知识产权部门及知识产权中介机构到企业现场，为领导层、知识产权专职人员、科研人员集中授课。另外，人力资源部也必须出台知识产权奖励制度及知识产权人才能力提升计划，从物质奖励、精神促进、荣誉授予等方面，为公司挖掘、培养及留住知识产权人才。

3.2必须把知识产权和经营管理融合在一起，设立专职部门或专职人员负责知识产权

中小企业规模小，除了研发、市场等核心部门外，其他职能部门人数不会太多。知识产权部门在企业组织架构中，对上要了解企业最高决策层的意图，对下又能与企业研发部门与生产经营人员紧密联系和配合，形成贯彻知识产权发展战略的综合管理体系。在发展初期，专门设立知识产权部门的企业不多，大多是在研发部门或者法务部门下面设立兼职或专职的知识产权人员来负责。

在考虑组织架构时，首先要考虑所管理的核心IP类型，若是以专利为主，则设在研发部门比较适宜，便于IPR及时获得研发成果信息，开展专利挖掘和布局，与研发的合作也更加密切，最好由具有技术背景、通晓专利法、有专利代理经验、组织协调能力较强的人士担任。若是以商标为主，则可设在法务，由具有法律背景、通晓商标法、熟悉市场运作、组织协调能力较强的IPR担任。

待企业业务规模增加，知识产权相对于企业的重要性日益凸显，为更好地与企业运营协同，则可考虑成立专门的知识产权部门，如此可更便利获悉企业经营信息，更高效地与企业各职能部门协同配合。

3.3充分利用政府政策红利和行业协会的专业服务

欧美国家是知识产权制度的发源地，在知识产权领域占据主导地位，这两年来，中国与欧美、韩日国家的知识产权纠纷日益增多，中国企业因知识产权纠纷诉讼损失巨大，在对外贸易中处于不利境地，从华为、中兴通讯案中，可见端倪。

政府已意识到中小企业对国民经济发展的基础推动作用，也意识到知识产权对企业创新发展的重要性，同时也关注到知识产权对中国企业“走出去战略”的推动作用。因此，政府出台了一系列政策补助措施，从技术创新、知识产权、设备改造、税务优惠等方面，全方位支持中小企业的发展，尤其是“高精尖”中小企业的发展，鼓励企业“用知识产权保护技术创新”。

如2020年7月24日，工业和信息化部、国家知识产权局等十七部门发布了《关于健全支持中小企业发展制度的若干意见》，其中第二十二条“健全中小企业知识产权保护制度。完善知识产权保护法律法规和政策，建立健全惩罚性赔偿制度，提高法定赔偿额。实施中小企业知识产权战略推进工程，加强知识产权服务业集聚发展区建设，强化专利导航工作机制，完善支持中小企业开发自主知识产权技术和产品的政策，提升中小企业创造、运用、保护和管理知识产权能力。优化中小企业知识产权维权机制，建设一批知识产权保护中心。构建知识产权纠纷多元化解决机制，强化中小企业知识产权信息公共服务，推进知识产权纠纷仲裁调解工作。提高知识产权审查效率，减轻中小企业申请和维持知识产权的费用负担”。充分体现了政府对中小企业知识产权发展的资金支持力度。

在中小企业发展中，知识产权中介服务机构具有巨大的推动作用。无论是设立专职知识产权部门的企业，还是设立兼职知识产权人员的企业，都不能忽视中介服务机构的专业作用，可以利用他们的专业检索能力，为专利申请、布局提供不可替代的作用。与此同时，注意甄别知识产权中介机构的资质和口碑，不少中小企业因价格因素或不了解知识产权服务流程，被不法服务中介欺骗，既损失了大量时间和金钱，又影响了知识产权项目申请，损失巨大。

4 结 语

综上所述，知识产权在中小企业的发展中具有不可小觑的重要性，若想促使中小企业在国民经济中重要作用的充分发挥，就需要不断完善知識产权管理，并注重知识产权风险防范，以此增强自身的核心竞争力，确保中小企业能够在激烈的市场竞争中得以更好的生存和发展，从而促进国民经济的发展，为成为高精尖大型企业奠定重要基础。

参考文献

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