纪程瑶 刘云

摘   要：为提高全球范围内系统性金融风险识别能力，强化风险防范工作，金融稳定理事会（FSB）动议构建全球法人机构识别编码（LEI）体系。中国人民银行作为LEI监管委员会成员单位，积极履行推广LEI体系注册服务工作。本文首先介绍了LEI编码概念、编码规则、诞生背景及组织架构，其次介绍了LEI特点及推广意义，分析LEI在国际及国内推广应用情况及存在的问题，最后以上金所为例，分析LEI在上金所应用现状及存在问题，并对应用场景提出相关设想。

关键词：LEI编码;法人机构;系统性风险;反洗钱;交易对手

DOI：10.3969/j.issn.1003-9031.2020.07.010

中图分类号：F831.5     文献标识码：A          文章编号：1003-9031（2020）07-0070-06

一、LEI概述

为提高全球范围内统一的系统性金融风险识别能力，金融稳定理事会（FSB）于2011年7月动议构建全球法人机构识别编码（LEI）体系并得到“二十国集团”（G20）支持。2012年6月，FSB着手筹建LEI体系。2013年1月，LEI体系监管委员会（ROC）按照国际标准化组织的《金融服务法人机构识别编码》（ISO 17442）的标准，为全球法人机构分配由20位数字和字母组成的编码。其中，1～4位是LOU代码，即国家代码，由ROC秘书处向申请LOU代码的ROC成员分配;5～6位为“0”，作为保留位;7～18位由各本地系统LOU为法人机构分配;19～20位是校验位，依照ISO 17442标准执行。经过一年多的推进，全球LEI体系架构基本形成，其组织架构自上而下分为以下三层：

第一层是监管委员会（Regulatory Oversight Committee， ROC），来自全球的公共机构群体，由全球的金融监管机构组成，主要负责协调和监督法人机构识别以及LEI体系主体方针、决策、标准、规则制定。ROC成立于2013年1月，目前有70多个成员单位。……