刘玉洪

一、研究背景与问题提出

（一）现实背景

十九大报告明确指出：“我国经济已由高速增长阶段转向高质量发展阶段，正处在转变发展方式、优化经济结构、转换增长动力的攻关期，建设现代化经济体系是跨越关口的迫切要求和我国发展的战略目标。”实现持续的高质量发展在于创新驱动，技术创新是中国工业发展、工业化过程中实现工业文明的一个关键的战略问题（金碚，2015）[1]。这一点对于中国“大国筋骨”的制造业来讲，显得尤为重要。为激励企业开展技术创新，许多国家设立了雄心勃勃的R&D投资目标，如欧盟到2020年R&D投入占GDP的比例为3%（其中2/3由企业投资）（Klette et al.，2000）[2]。2015年美国、中国、印度、日本、德国、俄罗斯、巴西、法国、英国、印度尼西亚和OECD国家平均的R&D支出占GDP的比例分别为2.7%，2.1%，0.6%，3.3%，2.9%，1.1%，1.2%，2.2%，1.7%，0.1%和2.4%（Bloom et al.,2019）[3]，前3名的国家为日本（3.3%）、德国（2.9%）和美国（2.7%），中国R&D支出占GDP比例为2.1%，比例低于OECD国家的平均值2.4%。国泰安2007—2018年R&D补贴数据统计表明中国制造业上市公司获得的R&D补贴2007年为5亿元，2018年为86亿元，增长近16倍。随着我国R&D补贴力度的增加，科学评估R&D补贴对企业技术创新影响的有效性和条件性在以竞争政策为基础，实现产业政策和竞争政策相协调（科瓦西奇等，2017）[4]的创新驱动时代，具有重要的现实意义。

（二）理论背景

由于知识创造的过程充满不确定性和高风险性，R&D的公共品属性和资本市场的不完美造成了市场失灵，因而市场有效的假设是不存在的（斯蒂格利茨和格林沃尔德,2017）[5]，而政治经济制度的目标之一就是要减少不确定性，推动投资、激励创新，提高效率（福山,2014）[6]，以更好地发挥政府在配置创新资源中的引导作用。……