摘 要 通过对一个涉及计算机算法技术的色谱装置专利申请的技术特点与检索过程分析，揭示色谱仪器与计算机技术结合方案的检索重点，为相关领域的审查工作提供参考。

关键词 色谱仪器;算法;检索;专利审查

前言

色谱是化学领域常用的分离分析手段，从最早的柱色谱开始，逐步发展出气相色谱、高效液相色谱、逆流色谱、超高效液相色谱、离子色谱等等技术，在帮助化学研究者进行物质分离方面起到巨大作用。与此同时，自1946年第一台计算机问世以来，计算机技术与各种技术相互融合，极大提高了研究效率，也扩展了研究者的研究视野。由于色谱分析中的检测器信号可以通过计算机进行处理，而色谱仪器控制也可以通过计算机实现，因此这两者的结合可说是相得益彰，两者共同经历了几十年的发展进程，其中衍生出很多新技术、新理论。

近年来，色谱设备领域的主要申请人将专利布局的部分重心放在色谱仪器与计算机技术相结合的跨领域融合技术，在色谱仪本体的技术水平保持一致的前提下，通过对色谱仪中使用的软件技术进行保护，扩展了色谱仪器受到专利保护的深度与广度。本人作为相关领域的审查员，时常面对涉及色谱分析与计算机技术结合的审查案例，这类案件的检索需要多领域知识基础支撑，还需要准确把握该申请的发明构思[1]，也是工作中较为困难的一类案件。本文通过分享一个检索案例，介绍这类案件的技术特点以及相应的检索思路。

1案例基本信息与技术特点

该案例的主题是“色谱数据处理装置以及处理方法”，为国际PCT申请的中国国家阶段案件，在进入中国国家阶段，申请人所要求保护的技术方案为：

“一种色谱数据处理装置，其处理以对目标试样收集的时间、波长以及吸光度为维度的三维色谱数据，其特征在于，具有： 微分光譜生成单元，其基于所述三维色谱数据，对于表示在全部时间范围或者规定时间范围的各时间点的波长与吸光度的关系的吸光度光谱，生成表示在规定的波长范围中的波长方向的微分系数即波长微分系数的变化的微分光谱;以及 判定单元，其基于所述微分光谱的波形的时间变化，判定目标成分的峰值中是否包含其他的一种或多种成分。”

该方案的目的在于提供一种不需要复杂的计算处理，就能够高精度地判定目标试样是否含有杂质的色谱数据处理装置以及处理方法。在实际应用中，该方案以色谱仪器获得的具有时间、波长以及吸光度这三个维度的三维色谱数据为基础，计算得出目标物质的纯度，并直接显示在用户界面上，相比较传统做法中需要分馏后进行的纯度检测明显节省了操作。该案的国际PCT申请提供了一份现有技术检索结果，但其中提供的对比文件只是涉及了本案中的背景技术，而没有触及技术方案的实质性内容。

2实现准确检索的突破口

该权利要求是针对色谱数据的处理而基于特定的计算机算法而建立的技术方案，属于跨领域技术方案，权利要求中的技术术语表达复杂拗口，体现发明点的语句“基于所述微分光谱的波形的时间变化”采用上位概念对特征进行概括，含义不明确，关键词不易表达和扩展。由于该细分领域技术方案数量少，且不同技术方案的表述缺乏共性，因此本案在检索时对比文件的筛选难度大。此外由于色谱领域存在较多的非专利现有技术，因此检索过程需要尽量准确的关键词作为突破口。

审查员对本申请技术方案进行分析和总结，根据说明书中多个段落的内容，认为本申请的主要构思是：如果源自目标成分的峰值中含有其他的成分的话，则在包含该其他的成分的时间范围内的各时间点的吸光度光谱中，目标成分的极大（或者极小）吸收波长受到该其他的成分的影响而发生变化。因此，在该时间范围中，时刻t的吸光度光谱的波长方向的微分系数变为零的波长（极大或者极小吸收波长）发生变动。

3检索和审查过程

基于以上构思的判断，“吸光度光谱的导数为0”是本申请技术方案用于判定纯度的核心点。审查员选择以下关键词：chromatography（色谱） derivative（导数） zero（零） purity（纯度）在“百度学术”或“Google Scholar”中进行期刊文章检索，检索得到以下现有技术文件[2]：Anne Grant et al， Journal of Chromatography， 341 （1985） 219-235。审查员从该对比文件的公式推导与实际分析两方面内容中梳理其公开内容，最终确定，该对比文件公开了以下内容：

对波长方向求导得到的三维色谱数据表达式如下：

其中的参数包括时间、波长和吸光度，由于色谱运行过程属于时间纬度的运行过程，从其中公开的表达式可以得到表示各时间点的波长与吸光度的关系的吸光度光谱，生成微分光谱，同时获得了表示在规定的波长范围中的波长方向的微分系数，即波长微分系数的表达式。

根据基于三维色谱数据进行的演算过程及数据，零点交叉波长的偏移这一变化规律只与波长值以及两种物质的比例有相关性，而与涉及物质的时间参数无关。在得出杂质在主物质中含量的同时，该方法已经实现了判定目标成分的峰值中是否包含其他的一种或多种成分。在色谱分析过程中（during chromatography）的零点吸收波长计算也可以指出杂质对混合物光谱的影响。对于某一个色谱分析过程，纯物质在色谱运行过程中应该不发生零点交叉波长的变化，而不纯物质应该发生该变化，变化程度取决于具体的色谱条件和化合物性质。

通过分析该文件的公开内容，并与本申请说明书内容相比较可以看出，该文件与本申请实质上都利用了纯物质与不纯物质的一阶导数光谱（微分光谱）在最大吸收波长附近性质不同的特性，该文件中公开的内容与基于本申请说明书总结出的主要技术方案基本一致，因此可认为公开了本申请的发明构思。该案件的审查程序采用该对比文件进行了评述，虽然申请人试图提出反对意见，但申请人的意见没有能够反驳上述文件与本案在方法与效果上的相似性，最终该案件以驳回结案。

4经验分享

色谱分析领域的审查案件中涉及较多的方法和应用类技术方案，而现有技术中这类技术方案更多地存在于非专利文献中。由于非专利文献的检索工具不像专利文献那样存在标准化的检索环境，特别是算符的缺失使得原始申请在表达形式上的准确检索缺少手段，因此若想在非专利文献中准确找到相关的现有技术，就更需要对原始申请的发明构思进行准确的归纳与提炼，通过少而精的关键词进行检索工作。

本案的实际检索操作是非常简单的，只是用了一些简单的关键词，但为了进行这一检索操作，对于申请文件的深入阅读与理解以及构思的提炼必不可少。该案例中权利要求内容和撰写形式难以理解，有效地起到了掩饰技术方案真实意义的作用，这时候对于说明书内容的分析与领会就需要付出更大的精力。在抓住了核心构思之后，检索的针对性与案件走向的把握性都会得到实质性的提升[3]，对于审查工作提质增效具有重要意义。

参考文献

[1] 蒋娜云，刘永康，殷晨亮.还原发明构思，准确选取最接近现有技术[J].中国发明与专利，2019，16（S2）：29-32.

[2] Anne Grant et al. Application of derivative spectroscopy to the determination of chromatographic peak purity[J]. Journal of Chromatography，1985，341（2）：219-235.

[3] 飞竹玲，侯炳萍.浅谈专利审查中基于发明构思的创造性评判[J].中国发明与专利，2019，16（8）：101-104.

作者简介

肖锡峰（1986-），男，山东济南人;毕业院校：厦门大学，专业：分析化学，学历：理学硕士;现就职单位：国家知识产权局专利局专利审查协作广东中心，研究方向：光电分析技术领域。