董 博,王 辉

(中铁二局集团有限公司，四川成都 610031)

1 项目概况

阿斯塔纳新交通系统轻轨一期工程南起阿斯塔纳市南郊的纳扎尔巴耶夫国际机场，北至阿斯塔纳市新火车站；是一条连接东北、西南方向的轨道交通骨干线。该工程线路全长21.718 km，全线高架，双线，设计速度80 km/h，设置18座车站，其中换乘车站2座，在起点国际机场北侧设车辆段1座。项目总投资18.87亿美元，项目资金来源于中国国家开发银行(CDB)贷款80 %和哈萨克斯坦国家财政预算20 %，采用菲迪克(FIDIC)合同条件(99版银皮书)，固定总价合同，原合同工期为36个月。

2 国际工程项目(EPC合同)的索赔分类

本项目EPC合同以国际咨询工程师联合会(FIDIC)99版《设计-采购-施工与交钥匙项目合同条件》(银皮书)为基本合同条件。签订EPC合同时充分结合了哈萨克斯坦当地的法律法规和业主的管理能力，部分条款在(FIDIC)99版的通用条款项下,由承包商和雇主根据项目的实际情况协商编制项目合同专用条款。根据99版FIDIC系列合同条件将索赔分为三类：业主对承包商的索赔；承包商对业主的索赔；以及除上述两类之外的其他权力或法律救济的索赔。在此,笔者结合本项目实施经验以及FIDIC合同条件中的一些合同条款,主要对合同中应当设置的对承包商有利的索赔条款进行分析。

3 EPC合同(99版FIDIC银皮书)中承包商向业主索赔条款

菲迪克(FIDIC)合同指南中承包商向业主索赔可引用的条款见表1。

表1 FIDIC 99版银皮书中承包商向业主索赔可引用的条款

承包商向业主的索赔按照起因可分为业主自身原因直接引起的索赔和由业主承担相应风险部分的原因造成的索赔。若由于业主自身原因直接导致的索赔，承包商不但可以索赔工期和费用，还可以索赔一定的利润。而由于业主负责的其他原因导致的索赔，承包商一般能索赔工期和费用但不能得到利润的补偿，还有个别情况下(如不可抗力)，承包商不能索赔费用只能索赔工期延长。

4 各阶段的索赔要点分析及对策

4.1 设计阶段

4.1.1 重大方案变更

在99版银皮书框架下，业主仅提供数据供承包商参考，承包商除负责核实雇主提供的所有有关数据资料外，还对雇主提供的这些数据资料的准确性、充分性和完整性承担责任。承包商可在EPC合同谈判过程中提出对应措施，可要求在EPC合同专用条款中增加：当雇主提供的数据资料延误或者有重大错误,导致承包商需要花费大量时间和人力物力去重新测量数据时,承包商可要求在合同中明确相关索赔权利。根据EPC合同第2.1条款[现场进入权]规定，如果雇主未能及时给承包商进入和占用现场各部分的权利，使承包商遭受延误和(或)招致增加费用，承包商可索赔工期、费用和利润。如本项目车辆段控制中高度因机场限高(由原雇主要求的30 m降低到20 m)，属于重大方案变更，承包商可索赔工期、费用和利润。

4.1.2 雇主改变原技术条件和技术方案

因雇主的原因,要求对已批准的技术条件和技术方案进行重大变更,从而影响到项目设备型号、施工材料、施工工艺以及整体工期等重大变化,承包商可根据第13.3条款[变更程序]规定，承包商可索赔工期、费用、利润。如本项目业主要求轨距由1 435 mm变更为1 520 mm，这属于技术标准的重大变更，承包商已向业主提出延长工期360 d和增加费用3158.4万美元。

4.2 施工阶段

4.2.1 许可、执照或批准

本项目根据EPC合同第2.2条款[许可、执照或批准]规定：业主负责协助办理承包商的劳务人员的所有许可和签证。但实际情况是业主未履行合同业务，协助办理满足施工组织安排的劳务人员的所有许可和签证，造成现场施工进度滞后，工期延误。承包商可索赔工期、费用。

4.2.2 变更

孟子新的武德思想架构，将孔子的智、仁、勇“三达德”中本就处于中心位置的“仁者爱人”发挥到极致，加之孟子“性善”的人性论观点，便形成了《孟子》中这种极端重视主体“仁”的道德性力量的倾向：

在项目实施过程中，雇主变更雇主需求的功能或提高技术标准以及将超出合同工作范围以外的其他工作交由承包商负责。承包商可根据EPC合同第13.3条款[变更程序]规定，承包商可索赔工期、费用、利润。如本项目业主将属于阿斯坦纳市市政管网施工的排水管网交与承包商施工，这属于合同工作范围外的施工内容，承包商已向业主提出延长工期30 d和增加费用180万美元。

4.2.3 暂时停工

根据EPC合同第8.8条款[暂时停工]的规定：雇主可以随时指示承包商暂停工程某一部分或全部的施工。在暂停期间,承包商应保护、保管、并保证该部分或全部工程不致产生任何变质、损失或损害。如果承包商因执行雇主[暂时停工]的指示,和(或)因为复工,而遭受延误和(或)招致增加费用,承包商应向雇主发出通知,并有权依照EPC合同第20.1条款[承包商的索赔]的规定提出索赔工期和费用。

4.2.4 竣工时间的延长

由于雇主或工程师的原因造成的竣工时间延长，承包商可根据EPC合同第8.4条款[竣工时间的延长]中的规定，承包商可索赔工期。

4.2.5 政府当局造成的延误

4.2.6 竣工后试验的延误或未能通过竣工后试验

根据 EPC合同第12.2条款[延误的试验]规定，如果由于业主原因造成竣工后试验延误，承包商可以索赔费用和利润；根据EPC合同第12.4条款[未能通过竣工后试验]规定，如果业主无故拖延给予许可对承包商在调查未能通过竣工后试验的原因，或为进行任何调整和修正，要进入工程或区段的过程中，使承包商招致额外费用，承包商可以索赔费用和利润。

4.3 设备系统采购阶段

本项目是交钥匙工程(菲迪克条款1999年版)，项目涉及的设备系统采购工作应由承包商独立的完成。只要承包商采购的设备系统满足合同中的雇主需求的功能和标准，雇主(或业主)就不应该干预承包商的采购行为。但在本项目设备系统采购阶段，业主不仅要求设备的技术条件需要其审批，还干涉承包商的设备采购方式、采购程序、合格供应商资格条件(业主要求审批供应商资格)以及招标文件内容(业主要求审批设备招标的招标文件)等等。这均已超出EPC合同范围，严重影响设备采购进场和增加设备采购成本。承包商有权依照EPC合同第20.1条款[承包商的索赔]的规定提出索赔工期和费用。

4.4 其它索赔点

4.4.1 预付款支付的延误

本项目合同约定的“开工日期” 中的先决条件之一就是承包商已经收到预付款；如果因业主原因未及时支付预付款，承包商可向业主索赔工期和延期利息。本项目承包商实际开工日期为2017年5月6日，但收到预付款的日期为2017年12月28日，所以本项目业主与承包商最终确定的开工日期为2017年12月29日。

4.4.2 延误的付款

根据EPC合同第14.8条款[延误的付款]规定：如果承包商没有在按照EPC合同第14.7条款[付款的时间安排]规定的时间收到付款，承包商应有权就未付款按月计算复利，收取延误期的融资费用。延期付款的利率按照每年LIBOR 6个月利率加350基点计算。本项目业主未按EPC合同约定支付工程款，从2018年1月8日第一期工程款8 604万美元，一直到2018年10月8日才支付，过程中因资金原因造成现场与6月18日开始全线暂停施工，这属于业主原因。承包商根据EPC合同第14.8条款[延误的付款]规定向业主提出索赔工期和费用(其中索赔工期216 d和索赔延误期融资费用356万美元以及延误付款期间的停窝工损失补偿2 696万美元)。

4.4.3 不可抗力

当不可抗力发生时,承包商应有权根据EPC合同第19.4条款[不可抗力的后果]规定,向业主索赔工期和费用。

4.4.4 因法律改变的调整

根据EPC合同第13.7条款[因法律改变的调整]规定：对于基准日期后工程所在国的法律有改变(包括施用新的法律，废除或修改现有法律)，或对此类法律的司法或政府解释有改变，影响承包商履行合同规定的义务的，使承包商已(或将)遭受延误和(或)已(或将)招致增加费用，承包商应向雇主发出通知，并应有权根据EPC合同第20.1条款[承包商的索赔]的规定提出索赔工期和费用。本项目的劳务签证就出现了重大变化，税收政策也发生了变化，均可以向业主提出索赔工期和费用。

5 结束语

总之,索赔工作是国际工程项目管理的重要环节，也是保障承包商合法权益的手段。在国际工程项目执行过程中，承包商更应注重在合同谈判和合同签订时加入维护自身利益的索赔条款(通用条款或专用条款),并在项目实施过程中合理运用这些索赔条款,维护自身的合法权益，最终实现项目利益最大化。