□ 广州 姜海龙

科学技术是第一生产力，在经济发展乃至国际政治、军事、外交等领域，都扮演着重要角色。改革开放40年来，我国科技发展日新月异，科技实力伴随经济增长同步壮大，涌现出一批优秀科技型企业，但同时也应看到我们的科技型企业所暴露的诸多不足，如自主创新能力不强、市场化程度不高、劳动力成本、资源成本、环境成本不断攀升等。本文围绕国有科技型企业创新管理改革的研究现状开展分析，分析了国有科技型企业创新管理改革的典型案例，最后梳理分析了当前国有科技型企业创新管理改革研究的理论基础和政策基础。

一、 国有科技型企业创新管理的典型案例

1.航天科工锐科激光。武汉锐科光纤激光技术股份有限公司（简称“锐科激光”）于2011年底由中国航天科工收购和增资控股，借助航天科工平台，实现了光纤激光器及核心器件和原材料的国产化和自主可控，6年来营业收入翻了十余倍。锐科激光的改革思路主要有三个方面：①以员工持股、薪酬体系改革为着力点，抓企业成长关键；②以加强党的建设、规范法人治理结构、强化企业内部治理为支撑点，抓企业发展基础；③以统筹资源配置、实现产业链垂直整合为突破点，抓企业创新主体。

2.国家电网电商公司。国网电子商务有限公司（简称“国网电商公司”），是国家电网公司的全资子公司，企业定位于落实国家“互联网+”行动计划，截止2017年8月底，国网电商公司当年交易规模突破1200亿。国网电商公司的改革实践思路主要体现在三个方面：①围绕市场竞争业务的攻关需要，组建对应的事业部，实现组织机构的扁平化，并对事业部的人财物管理进行充分授权，大大增强市场竞争力；②灵活选人用人机制，优化薪酬结构，建立任期责任制，对高端岗位实行市场化协议薪酬；③加大人才激励创新，实施薪酬期权，从工资总额中划出一部分资金，作为虚拟期权授予核心人才，并针对市场化竞争程度较高的项目，建立合伙人机制，公司和个人共同出资，共同获利。

3.中船重工中国动力。中国船舶重工集团动力股份有限公司（简称“中国动力”）是中国船舶重工集团公司对旗下原有上市公司风帆股份实施重组后成立的企业，仅2016年一年营收就达207亿元。中国动力的改革实践思路主要有五个方面：①借壳风帆股份，实现集团动力业务整体上市；②围绕动力业务发展领域，借助资本市场，解决研发、制造环节的瓶颈问题，抢占行业发展机遇；③在配套融资阶段，加强与市场沟通，大力推进路演，强化媒体宣传，圆满完成项目资金募集；④以专业、高效为原则，通过统筹业务布局，强化研发生产实力，精简管理层级等举措，提升业务综合竞争力；⑤引入市场化中长期激励，针对公司董事、高级管理人员、中层管理人员以及业务骨干进行股权激励。

4.中国航发黎明公司。中国航发沈阳黎明航空发动机有限公司（简称“黎明公司”）隶属于中国航发集团，主营产品包括航空发动机、燃气轮机，自1954年成立以来，共修理、仿制、改进改型、研制了数十种型号的发动机。黎明公司的改革实践思路主要包括三个方面：①构建自主工艺研发体系，以技术成熟度为评价原则，建立开发协同的工艺研发模式，并同步加强工艺人员管理和工艺管理制度的优化与完善；②以技术发展规划为牵引制定创新攻关推进计划，以重点瓶颈问题为焦点，进行攻关立项，同时以试验验证为抓手，加强技术创新攻关的全过程管理和管控；③激发技术人才积极性，加强创新人才队伍建设。

5.中国西电集团西电研究院。西安西电电气研究院有限责任公司（简称“西电研究院”）是中国西电集团于2016年8月组建成立的研发机构。西电研究院的改革思路主要有以下四个方面：①强化董事会建设，董事会由两名外部董事和三名内部董事构成，外部董事强化对西电研究院发展方向、重大科技创新项目、运营模式创新的战略引领；②公开选聘职业经理人，全面推动创新体系、运营模式、人才队伍建设与国际接轨；③与电网公司、高校和科研院所等外部合作伙伴以及集团内部各兄弟单位间搭建内外联动、开放共赢的创新体系，构建协同发展的长效机制；④着重考核科研项目完成、科技成果应用转化、知识产权产出和人才聚集培养等内容，建立完善的绩效管理机制，调动和发挥科研人员积极性和主动性。

二、国有科技型企业创新管理改革研究的理论基础

1.国企改革的理论基础。①坚持党的领导，建立中国特色现代国有企业制度。在2016年全国国有企业党的建设工作会议上，习近平总书记指出，国有企业是中国特色社会主义的重要物质基础和政治基础，是我们党执政兴国的重要支柱和依靠力量。坚持党的领导、加强党的建设，是我国国有企业的光荣传统，是国有企业的“根”和“魂”，是我国国有企业的独特优势。会上，总书记还提出了“两个一以贯之”，即坚持党对国有企业的领导是重大政治原则，必须一以贯之；建设现代企业制度是国有企业改革的方向，也必须一以贯之。②以管资本为主的国有资产监管体制。公有制为主体、多种所有制经济共同发展的基本经济制度，是中国特色社会主义制度的重要支柱，也是社会主义市场经济体制的根基。形成以管资本为主的国有资产监管体制，有效发挥国有资本投资、运营公司功能作用是我党在国有企业改革过程中的又一重要理论成果。国有资产管理体制由以管企业为主向以管资本为主转变，有利于解决国有资产监管工作中存在的越位、缺位、错位等问题，有利于形成更加符合基本经济制度和社会主义市场经济发展要求的国有资产管理体制、现代企业制度、市场化经营机制。

2.科技创新体系的理论基础。①走中国特色的自主创新道路对国有科技型企业创新管理改革的启示。习近平总书记指出，要坚定不移走中国特色自主创新道路。这条道路是有优势的，最大的优势就是我国社会主义制度能够集中力量办大事，这是我们成就事业的重要法宝。要结合社会主义市场经济新条件，发挥好我们的优势，加强统筹协调，促进协同创新，优化创新环境，形成推进创新的强大合力。国有资产背景下的科技型企业创新管理改革要充分体现的优势正是中国特色的社会主义制度，创新管理改革一定不能舍本逐末，要充分发挥我们的优势力量，才能让企业发展道路更加明确，方向把握更加准确，能够组织和动员的力量也更加广泛。②创新驱动发展战略对国有科技型企业创新管理改革的引领。习总书记2013年在甘肃调研考察时指出实施创新驱动发展战略，必须抓住科技创新这个核心和培养造就创新型人才这个关键，瞄准世界科技前沿领域，不断提高企业自主创新能力和竞争。③深化科技创新改革的指引。关于深化科技体制改革，习总书记指出，要进一步突出企业的技术创新主体地位，是企业真正成为技术创新决策、研发投入、科研组织、成果转化的主体，变“要我创新”为“我要创新”。总书记的这一论述明确了深化科技体制改革的方向和路径，同时非常具有可操作性，让每一个参与科技体制改革的企业主体都能够更加明确自身改革和发展的方法和思路，国有科技型企业应该在成果转化和产业化方面进行全方位布局。

三、 国有科技型企业创新管理改革研究的政策基础

1.国企改革相关的政策基础。自1978年十一届三中全会至2013年十八届三中全会，国企改革一直处于中国经济体制改革的中心环节和重要内容。新时期全面深化国有企业改革始于2013年11月，党的十八届三中全会明确了全面深化改革的总目标，开始有序制定和推进深化国企改革的“顶层设计”。中共中央、国务院于2015年9月13日公开发布了《关于深化国有企业改革的指导意见》（中发〔2015〕22号），标志着新时期深化国有企业改革工作的全面启动，并在后续出台了相关配套文件，形成了“1+N”政策体系。配套文件主要可以划分为七类，包括分类推进国有企业改革、完善现代企业制度、完善国有资产管理体制、发展混合所有制经济、强化监督防止国有资产流失、加强和改进党对国有企业的领导和为国有企业改革创良好环境等。为贯彻落实党的十九大对深化国有企业改革作出的新部署新要求，更深层次、更广范围、更大力度推动国有企业深化改革，2018年8月，国务院国有企业改革领导小组选取百余户中央企业子企业和百余户地方国有骨干企业，实施国企改革“双百行动”，并在2019年颁布《关于支持鼓励“双百企业”进一步加大改革创新力度有关事项的通知》（国资改办〔2019〕302 号），对工作审批程序、授权放权、激励机制等方面提出细化要求。

2.国有科技型企业改革的政策基础。2015年9月24日，中共中央、国务院印发《深化科技体制改革实施方案》（中发〔2015〕46号），从建立技术创新市场导向机制，构建更加高效的科研体系等多个方面提出了改革方案，目标为到2030年建成更加完备的国家创新体系、进入创新型国家前列奠定坚实基础。2016年2月，财政部、科技部、国资委印发《国有科技型企业股权和分红激励暂行办法》，明确了激励对象为与本企业签订劳动合同的重要技术人员和经营管理人员，股权激励的方式可以有向激励对象增发股份、向现有股东回购股份以及现有股东依法向激励对象转让其持有的股权，但企业不能因实施股权激励而改变国有控股地位。2018年7月，国务院发布《关于优化科研管理提升科研绩效若干措施的通知》，通知中指出要建立完善以信任为前提的科研管理机制，按照能放尽放的要求赋予科研人员更大的人财物自主支配权，减轻科研人员负担，充分释放创新活力，调动科研人员积极性。2019年12月25日，国务院国有企业改革领导小组印发《百户科技型企业深化市场化改革提升自主创新能力专项行动方案》，旨在贯彻落实党的十九届四中全会精神，进一步深化国有企业特别是科技型企业市场改革，解决当前国有科技型企业自主创新能力不强、市场化程度不高、发展新动能不足等影响转型升级和高质量发展的问题，选取部分中央企业和地方国有企业的科技型子企业实施“百户科技型企业深化市场化改革提升自主创新能力专项行动”。2020年2月26日，国务院国有企业改革领导小组印发《关于做好“科改示范行动”入选企业改革方案备案等有关事项的通知》，初步确定将208户科技型企业纳入“百户科技型企业深化市场化改革提升自主创新能力专项行动”，简称“科改示范行动”。