王瑞环，于 磊，范鑫鑫，马玉婷，蒋 智

(1.国家知识产权局专利局专利审查协作北京中心， 北京 100160;2.国家知识产权局专利局专利审查协作河南中心 ，河南 郑州 450018)

随着经济的发展和国家创新驱动战略的实施，专利拥有量逐渐成为衡量一个国家和组织技术创新能力及水平的重要指标。近年来，我们专利申请量不断攀升，全国2017年全国专利申请量总计达369.7万件，其中发明专利申请138.2万件[1]，占比37.4%，2018年的全国申请量达432.3万件，较2017年的申请量增长16.9%，其中发明专利申请154.2万件，同比增长11.6%[2]。高等院校作为国家科技创新的生力军，专利拥有量可以反映其科技成果的原始创新能力、社会认可度及应用价值，已成为衡量高等院校科技创新能力的重要标志之一[3]。对高等院校专利信息的统计分析，已引起我国相关学者的高度重视。李昊[4]基于Incopat数据库对合肥工业大学进行专利分析，通过对其专利申请趋势、法律状态、专利有效性、专利申请人、专利(设计)发明人、专利技术构成及专利转让等方面的分析，得出其专利申请量逐年增加，且主要集中于其优势学科，但国际专利数量较少、转让率低的结论，并给出了加大资金、政策方面的支持，建立完善专利服务保障体系，整合研究力量、提高知识产权保护意识的建议。孙传良[5]等基于Incopat对中国药科大学的专利从专利申请量、专利申请趋势、专利合作情况、专利发明人、法律状态、专利维持年限、专利技术领域、专利技术主题、专利转让与许可以及国外专利申请情况等方面进行了分析，发现中国药科大学“十一五”以来的专利工作发展情况良好，但后续仍要坚持高质量发展。

笔者对中国农业大学专利现状进行分析，梳理出中国农业大学专利发展的宏观脉络，以期为“双一流”高等院校和全国农业院校制定知识产权战略及规划学科发展提供借鉴。

1 研究工具和数据采集方法

笔者利用北京合享智慧科技有限公司开发的科技创新情报研究数据平台Incopat专利数据库进行研究，完成对本论文的课题研究。

将中国农业大学作为专利申请人，考虑了该校的历史沿革过程中曾用名和机构设置，对该校申请的相关专利检索式编制为AP=(中国农业大学 or 北京农业大学 or 北京农业工程大学 or 中国农业大学烟台研究院 or 北京农业机械化学院)，数值范围选择中国发明申请、中国实用新型和中国外观，即限定为中国专利，数据检索的时间截止为2019年12月23日，将相关结果导出并进行必要的统计分析。其中，联合申请专利数据是通过AP=(中国农业大学 or 北京农业大学 or 北京农业工程大学 or 中国农业大学烟台研究院 or 北京农业机械化学院) not no-ap=1检索后统计完成。

2 专利宏观分析

2.1 中国农业大学中国专利申请和公开的年度趋势分析

图1 专利申请量年份趋势

图2 专利公开量年份趋势

将检索获得的8708件专利，按照年度专利申请量统计如图1中数据，按照年度专利公开量统计如图2中数据。中国农业大学专利申请的最早申请日为1985年4月1日，发明名称分别为“搅刀——拨轮式排肥器”和“低硅慢作用球化剂”，申请人为“北京农业机械化学院”。可见，中国农业大学在我国知识产权制度成立之初，就拥有申请发明专利的意识。从申请趋势上看，2001年以前的专利申请量较少，并无明显增长，年均专利申请量少于20件；2002～2010年这8年间，在国家政策的推动下，中国农业大学专利申请在波动中快速增长，年度专利申请量从51件增长到550件；2011～2014年这4年间年度专利申请量呈曲折上涨趋势，但总体波动较小，年均专利申请量为551件；2015-2018年，年度专利申请量经过第二次快速增长，增幅巨大，2018年度申请量高达1057件；由于2019年部分专利申请尚未公开，导致2019年可查得的专利申请量仅为592项。

就年度专利公开量而言，由于专利从申请到公开需要一定时间，实用新型专利和外观设计专利从申请到公开需要6个月左右，发明专利从申请到公开所需时间为3～18个月[4]，导致年度专利公开量的增长滞后于年度专利申请量1～2年，从数量上与年度专利申请量紧密相关。具体数据参见图2。

2.2 专利申请类型

从专利申请类型来看，发明专利、实用新型和外观设计分别占总申请量的82.34%、16.89%、0.77%。由于不同专利类别代表着不同的技术创新水平，且发明专利最能反映技术主体的创新能力，实用新型虽然创造性和技术水平较发明专利低，但实用价值高，外观设计技术含量和创新水平都相对较低[6-8]。由此可见，中国农业大学作为"双一流"高等院校更为重视发明专利的申请，关注专利质量，技术创新水平高。

表1 中国农业大学中国专利申请各类型数量及占比

2.3 联合申请专利

联合申请专利是创新主体合作创新，共同保护专利权的常见形式。目前有435件专利为中国农业大学与其它企事业单位的联合申请。表2显示了与中国农业大学合作申请专利的申请量排名前10的单位，可以看出，中国农业大学注重与企业如新希望六和股份有限公司的合作，利用其技术优势，推进产学研；同时，中国农业大学在其它领域如电力，与国家电网、国网电力公司等具备一定技术优势的企业合作，利用优势互补，提高其竞争实力。

表2 与中国农业大学联合申请专利申请量排名(前10名)

2.4 申请专利技术领域

表3是中国农业大学专利技术分类情况表，能够反映中国农业大学的申请专利在各技术方向的数量分布情况。可以看出，C12N专利数据最多，达1541件，G01N数量排第二，为1112件。往下依次为C12Q、A01G、C07K、A01N、A01C等，所述领域分别为微生物或遗传工程、测试或分析材料物理或化学性质、园艺及蔬菜等栽培、肽、农药及种植等。

表3 中国农业大学专利技术分类情况表(前10名)

2.5 专利有效性

专利的有效性是指专利目前的法律状态所能提供的法律保护，分为有效、失效和审中三种状态。通过对专利有效性的分析可以了解中国农业大学当前已获得实质性保护、已失去专利权保护或正在审查中的专利数量分布情况，以从整体上掌握专利的权利保护和潜在风险情况，为专利权的法律性调查提供依据。

表4是对中国农业大学国内专利有效性的分析。目前该校有2636件约占30.27%的专利处于有效期，有2305件约26.47%的专利还在审查过程中(即，“审中”)，还有3767件高达43.26%的专利处于失效状态。今后，应当重视对相关专利的管理，加强对高价值专利的管理和运营。

表4 中国农业大学的专利有效性分析

2.5 中国专利当前法律状态

专利的法律状态在侵权诉讼、产品引进、产品出口、技术转让、企业并购、新产品开发、新项目申报等方面都有重要作用。通过分析中国农业大学中国专利当前法律状态的分布情况，可以了解分析目标中专利的权利状态及失效原因，以作为专利价值或管理能力评估、风险分析、技术引进或专利运营等决策行动的参考依据。

图3是中国农业大学专利的法律状态统计图。目前，该校有8708项已公开的国内申请专利，其中，2636件专利处于授权有效期，占比30.27%；2552件专利已经权利终止，主要原因是未按规定缴纳年费和有效期届满等，占比29.31%；2227件专利尚处于实质审查阶段，占比25.57%；677件专利驳回，453件专利撤回，85件专利已经放弃相关权利，78件现已处于公开阶段。

基于专利公开文本或授权公告文本具有的承载、传播技术信息的属性，社会公众可以根据需求筛选进入公知技术领域的失效专利，进行无偿使用或改进利用。

图3 中国农业大学专利的法律状态统计图

3 总结

通过对专利申请和公开的数量、专利申请类型、联合专利申请、专利技术领域、专利当前法律状态等角度对中国农业大学专利状况进行统计分析，从中可分析和归纳中国农业大学的技术创新和专利保护工作的现状和存在的问题。中国农业大学专利产出主要以发明专利为主，从2002年开始，专利申请数量在逐年攀升，说明中国农业大学创新意识、创新活动、创新水平在不断提高，具有较强的自主保护知识产权的意识。同时，中国农业大学专利发明集中在微生物、核酸、肽、栽培技术及农药等农学及生物技术领域，与该校特色学科领域相一致。但随着中国农业大学专利申请数量的飞升，仍存在一些问题，如中国农业大学权利终止的专利占比29.31%，即说明了专利长期存活率不高。随着年份的推移，专利存活率逐渐降低，更早期申请的专利几乎都已失效。由于专利维持需要一定的费用，而许多专利不能得到有效转化，无法带来经济效益，因此专利发明人选择放弃维持授权的专利。基于以上结果，笔者对中国农业大学专利技术发展提出如下建议：合理制定科研战略，并注重产学研的结合，提高专利的转化率，从而充分实现专利价值的最大化。