杨玖

基于非专利文献库的高效检索策略

杨玖

（国家知识产权局专利局专利审查协作湖北中心，湖北 武汉 430205）

在非专利文献库的检索过程中，审查员应当把握发明申请的技术核心，在正确理解发明构思的基础上，提炼出反映本领域的通用术语或者体现申请人地域及语言习惯的关键词，快速获取对比文件。通过两个实际审查案例探讨如何高效利用关键词在非专利文献库中获得检索结果。

检索策略；非专利；关键词；技术核心

1 引言

每件发明专利申请在被授予专利权前都应当进行检索。检索是发明专利申请实质审查程序中的一个关键步骤，其目的在于找出与申请的主题密切相关或者相关的现有技术中的对比文件，或者找出抵触申请文件和防止重复授权的文件，以确定申请的主题是否具备专利法第二十二条第二款和第三款规定的新颖性和创造性，或者是否符合专利法第九条第一款的规定[1]。为了准确进行技术创新性评价，通过检索以获取之前的相关现有技术是技术创新性评价的前提[2]。对于从事发明专利实质审查的审查员来说，专利检索在审查工作中的比例与地位在不断提升，而通过专利检索体现的证据优先的审查导向也日益受到重视，专利检索的质量不仅直接影响着审查效率、审查周期以及专利权的保护范围，还与当前贯彻以“三性”评判为主线，以权利审查为主导的工作思路紧密联系[3]。

审查员在实质审查中，除了在专利文献中进行检索外，还应当查阅非专利文献，特别是在专利文献库中难以检索到对比文件时，需要格外关注非专利文献检索。由于专利文献有单一的文献格式，强大的检索S系统以及规范的检索策略，审查员比较容易掌握专利文献库的检索，而非专利文献包括图书、期刊、工具手册等，形式多种多样，检索难度较大。然而，非专利文献检索与专利文献检索并不是孤立的，在检索过程中，需要根据发明技术方案的特点和检索结果，不断调整检索策略，选择合适的检索平台，方能提高检索效率和避免漏检[4]。对于非专利文献库的检索，审查员应在准确理解发明构思的基础上，提炼出所属领域通用的关键词，同时还应关注申请人地域及语言习惯的关键词表达。本文将结合两个审查案例探讨非专利文献库的检索。

2 案例分析

2.1 案例一

发明名称：一种MIMO系统检测方法和装置。

权利要求：所述方法包括获取MIMO系统的信道干扰加噪声功率的估计值；根据调制信号的星座图，得到星座点的符号向量表；根据所述符号向量表查找发射信号中的相邻的欧氏距离值的平方的差值，与所述干扰加噪声功率估计值比较，在满足预定的比较条件时，得到所述发射信号的幸存符号；根据所述发射信号的幸存符号以及对应的积累分支度量，计算得到每条路径的后验概率。

理解与检索：本发明的案情较抽象，涉及MIMO检测算法，审查员在专利库中利用常规方式检索，仅获得少量结果，且无法通过追踪方式获取对比文件，因此审查员需要在非专利文献库中进行针对性检索。首先，审查员从背景技术入手，“目前提出的检测方法，比如基于树搜索的最大似然检测算法，或者基于信号秩的自适应选择幸存符号算法，虽然可以在选择幸存符号时降低计算欧氏距离的复杂度，但是每一个阶段的幸存符号的数量只取决于起始符号，并不能适应信道状况”。由此可知，本申请发明构思在于对现有检测算法的改进，而为了弄清楚哪类算法，还应该参考说明书具体实施例的记载：“我们将本发明算法与一些已存在的方案在BER和复杂度上进行了比较。比如自适应控制QRM-MLD算法，自适应选择QRM-MLD算法以及迫零ZF算法。”从上述记载的内容中提取关键词自适应、QRM、迫零（ZF），再结合技术主题MIMO和检测，在CNKI博硕士论文库里检索出11篇博硕士论文，从中筛选出《面向高数据速率的MIMO信号检测算法》。该硕士学位论文记载了：“AC-QRM-MLD算法和AS-QRM-MLD算法的共同目标是减少选择每个幸存符号星座点时所需计算平方的欧拉距离的数量，然而，每个阶段的幸存符号星座点的数目是由开始时的符号数目决定的，并且不能适于信道状态。”由此可见该论文与本申请背景技术中所声称解决的技术问题相同，并且文中所记载的自适应选择算法（SLC-QRM-MLD）选取幸存符号的技术方案正好公开了本申请的发明构思。

根据上述检索分析，审查员还可通过MIMO、detection、QRM（QR decomposition-M）和MLD等关键词在web of science数据库中进行检索，发现一篇英文期刊文献《Super-low-complexity QR decomposition-M detection scheme for MIMO-OFDM systems》，这篇英文期刊文献的算法性能图如图1所示，其与本申请说明书附图六相似，再通过文献记载的内容确定本申请同样采用SLC-QRM-MLD算法，即该文献能评述权利要求的新创性。

图1 对比文件的算法性能图

小结：在非专利文献库检索过程中，不能停留在技术方案表面，还应了解技术发展的来龙去脉，特别是涉及算法改进时，应查阅相关背景技术文献，从具体实施例中提取关键词来实现高效检索。另外，也不能因为申请人是相关领域的专家或关联申请的发明授权率高就放松警惕，要以证据优先，做到审查客观公正。

2.2 案例二

发明名称：一种舞台音响设备智能控制系统。

权利要求：一种舞台音响设备智能控制系统，包括处理器，其特征在于，所述处理器的输出端分别电连接有存储模块、蓝牙模块、显示模块、控制面板和音量控制模块，所述蓝牙模块的输出端电连接有移动设备，所述音量控制模块的输出端电连接有播放装置，所述处理器的输入端电连接有电源切换模块，所述电源切换模块的输入端分别电连接有蓄电池和供电模块，所述蓄电池的输入端电连接有发电装置。

理解与检索：本发明属于音响设备控制领域，该权利要求请求保护一种音响设备的控制系统，系统中模块及模块间的连接关系是构成本发明的关键技术手段，审查员应该从发明构思出发，给出具有说服力的证据。首先，审查员基于方案的理解，提取关键词“音响、音箱、音量、面板、遥控、红外”及分类号“H04R3/00”在专利库进行检索，未检索到有效的对比文件。然后，考虑到说明书中记载的“记忆模块”“移动通讯”等词属于香港，澳门和台湾的语言表达习惯，再结合说明书中记载的芯片信号“SH69P25/23/42”，其中芯片制造商属于中颖电子有限公司，该公司主要分布在香港、上海、深圳及台湾等地，审查员判断该申请极有可能是香港或台湾的申请，但是在台湾专利库中并无所获，因此审查员考虑非专利库检索。同样采用关键词“记忆”和“SH69P25”，并结合体现发明点的关键词“遥控”和“面板”，在百度中检索得到一篇科技小论文《5.1ch数码音箱控制系统》，该论文是百可科技香港有限公司提出的一套数码音箱的控制方案，系统如图2所示。系统采用的SH69P25的MCU及与MCU连接的AUX音量控制模块、面板、IR红外收发电路及显示模块，音频输入端连接至AUX音量控制的输入端，AUX音量控制的输出端连接至经功率放大器驱动的音频输出端，MCU连接记忆模块，IR连接远程控制，即该论文可评述本申请的创造性。

图2 对比文件的系统框图

小结：在审查过程中，要不断总结积累，熟悉专利申请的语言表达习惯、地域特点，对申请中出现的核心词语保持敏感度，针对产品权利要求，当难以通过关键词及分类号检索模块间连接关系时，应考虑本领域相关技术领域特点，灵活调节检索策略，提取符合申请人地域及语言习惯的关键词；另外，审查员也不能因为申请技术方案简单而忽略对非专利库的检索。

3 结论

专利库难以检索到对比文件时，还应注重非专利文献库的检索。而非专利检索过程具有内在规律和特点，即根据申请的技术领域、技术问题、技术方案和技术效果确定发明构思，在此基础上提炼出反映本领域的通用术语或者体现申请人的地域及语言习惯的关键词，然后利用关键词检索得到对比文件。这种检索策略更有针对性、更加全面，有利于改进检索效率和提高检索质量。

[1]中华人民共和国国家知识产权局.专利审查指南2010［M］.北京：知识产权出版社，2010.

[2]周胜生.技术创新性检索“两步法”研究——以专利为视角［J］.知识产权，2018（8）：48-63.

[3]赵传海，张钰.专利检索漫谈［J］.中国发明与专利，2017（8）：94-97.

[4]田涛.非专利文献检索初探［J］.技术与市场，2015（8）：350.

G306

A

10.15913/j.cnki.kjycx.2020.09.059

2095－6835（2020）09－0138－02

杨玖（1989—），男，湖北建始人，硕士，专利审查员，主要从事无线通信领域的专利审查。

〔编辑：严丽琴〕