何 隽，张虹颖

（清华大学深圳国际研究生院, 广东深圳 518055）

1 研究背景

1.1 相关专利及公司

CRISPR/Cas9是目前备受瞩目且极具前景的基因编辑工具，分别在2013和2015年被《科学》杂志（Science）评选为十大科学发现之一。CRISPR/Cas9系统最早于1987年作为细菌抵抗病毒入侵的“免疫系统”而被发现［1］。2012年，美国加州大学（UC）的Jinek等［2］在Science发文指出CRISPR/Cas9系统可体外定点切割DNA，揭示了CRISPR/Cas9用于基因编辑的巨大潜力。2013年，Broad研究所的丛乐等［3］首次将CRISPR/Cas9系统成功应用于哺乳细胞，为基于CRISPR/Cas9技术的人类基因治疗打开了新的大门。

在CRISPR/Cas9技术不断取得突破的同时，利益纠纷随之而来。2012年5月25日，加州大学的Doudna等［4］为CRISPR-Cas9基因编辑技术申请专利。2012年12月12日，张锋［5］为基于真核细胞的CRISPR-Cas9编辑技术申请专利，虽然申请时间较前者晚了7个月，但是张锋所在的Broad研究所通过专利申请加速程序于2014年4月15日优先通过专利审查，首次获得CRISPR/Cas9的专利授权。加州大学于2015年4月向美国专利商标局专利（USPTO）提出干涉建议，反对Broad研究所拥有的CRISPR/Cas9技术相关10项美国专利。2016年1月，USPTO宣布对UC持有的1项美国专利申请以及Broad研究所持有的12项美国专利启动抵触审查(interference proceeding)，重新审核双方的专利申请。2017年2月15日，美国专利审查与上诉委员会（PTAB）认为，双方专利不存在事实上的干扰，双方持有的专利涉及不同主题的发明，判定双方保留各自专利。2017年7月25日，加州大学正式向联邦巡回上诉法院（CAFC）递交上诉状，要求审查PTAB的决定，指出基因编辑原始应用覆盖了所有细胞、植物、动物和人类，不止局限于细菌。联邦巡回上诉法院于2018年9月10日作出判决，支持PTAB的决定，认为两者专利不存在冲突。……