郭亮玺 　顾秋阳　琚春华

[摘 要]文章对网上技术市场运行效率进行建模和分析，以期为有效提升网上技术市场运行效率，推动科技创新提供借鉴。结合数据可得性，文章利用浙江省23县（市、区）科技大市场2018年的截面统计数据，结合Bootstrap-DEA方法，对网上技术市场运行效率进行测算。并在此基础上利用Tobit模型检验了人员数量、单位计划投入金额、财政补助金额、地方配套金额等因素对网上技术市场运行效率的影响。实验结果显示：网上技术市场存在地域间投入产出不均衡的现象;地方配套金额对于网上技术市场运行效率的作用大于财政补助金额;企业计划投入金额会对网上技术市场运行效率产生反作用;等量投入情况下，欠发达地区的科技产出效率普遍高于发达地区。

[关键词]Bootstrap-DEA;Tobit;网上技术市场;运行效率;科技扶贫

[DOI]10.13939/j.cnki.zgsc.2020.06.177

1 引言

网上技术市场是我国技术市场体系中重要的组成部分之一，随着近年来互联网技术和电子商务平臺的高速发展，网上技术市场越来越成为促进科技与经济有机结合的催化剂。2018年，我国技术合同成交额同比增长15.97%，高达11407亿元，首次突破万亿元。全国常设技术交易市场近200家，从业人员约50万人，研发投入占GDP的比重首次突破了2%，技术市场已经成为我国推动创新的重要手段。2017年年底，国务院发布关于《国家技术转移体系建设方案》，其中指出：国家技术转移体系是促进科技成果持续产生，推动科技成果扩散、流动、共享、应用并实现经济与社会价值的生态系统。建设和完善国家技术转移体系，对于促进科技成果资本化产业化、提升国家创新体系整体效能、激发全社会创新创业活力、促进科技与经济紧密结合具有重要意义。[1]

尽管如此，网上技术市场仍然存在信息不对称、成本较高、创新驱动疲软等问题。[2]且技术商品存在保密性要求高、信息公开难度大等特征，企业往往不愿意公开生产中的技术瓶颈，而高校等机构往往不愿意公开技术的核心内容，这样就造成网上只能交互一般信息，核心信息只能在线下进行交流。且由于网上交易的特殊性，即便是一般商品的电商交易，也存在法规、监管不完善、诚信缺失等问题;而对于网上技术交易而言，其存在交易规则更加复杂、交易过程难以进行实时监管等问题。因此，在目前相关的法律法规体系仍不健全，知识产权保护力度尚待进一步加强的情况下，大规模的网上技术洽谈和交易不还存在困难。综上所述，笔者认为研究网上技术市场运行效率驱动因素，并寻找提升运行效率的有效方法迫在眉睫。

当前国内外关于网上技术市场的研究主要偏重于理论描述和利用传统DEA模型进行测算，忽略了数据量对模型准确性和样本敏感性的影响和松弛变量的干扰。[3]文章基于Bootstrap方法，对DEA模型进行纠正，并结合Tobit模型对网上技术市场运行效率评价模型进行构建。并结合浙江省23县（市、区）的真实数据，对模型进行验证和分析;并引入对照指标增速和排名，对实验结果进行稳健性检验;最后针对实验结果提出相应启示。以期为优化网上技术市场环境、优化市场资源配置提供理论依据;同时也为促进区域科技创新协调发展提供参考。

2 文献综述

2.1 文献回顾

数据包络分析（DEA）是一种基于投入产出对决策单元（DMU）的相对效率进行评价的的非参数方法，学术界常将其用于对于效率的测算。其最早由Charnes[3]等人提出，用于对多输入和多输出的决策单元的相对效率进行评价。一般认为，经典DEA法的重大缺陷之一是没有考虑环境因素的影响，Chapple[4]等提出了三阶段DEA方法，并结合SFA （Stochastic Frontier Approach）法对DEA模型进行改进。但由于SFA属于参数估计方法，使用时必须满足模型假设条件，因此一些数据集不完全适用于该方法。 Simar & Wilson[5]等提出了基于Bootstrap纠偏的DEA方法，该方法可用于对原始数据样本进行模拟，对产生的模拟样本进行DEA效率测算。Bootstrap-DEA法规避了模型的设定风险、样本敏感性、极端值影响等问题，是弥补传统DEA 法缺陷的一个突破性进展。[6-7]

何彬[8]等认为网上技术市场是一类通过网上进行技术交易的市场，技术供需双方能够在网上技术市场上进行技术商品的交易。网上技术市场在一般情况下可以给技术供需双方提供一条龙服务。Markman[9]等认为在知识产权优化方面，网上技术市场承担了重要的角色。李妃养[10]等将网上技术市场视作为一种虚拟市场，这种虚拟市场是基于当代网络信息技术，尤其以互联网信息技术为主成立起来的。雷梦思[11]等将网上技术市场视作为一种有别于传统技术市场的新式技术买卖市场，这种新式的技术买卖市场的成立依赖于电子商务技术和当代网络信息技术的发展。马亚丽[12]等研究发现，技术需求方在参与科技成果转化为现实生产力这一过程之中，不仅能够直接使自身的创新能力增强、创新意识提高，还可以使其运行模式变得更加稳定、合适与先进。张洁音[13]等聚焦技术的提供方，也就是科研机构和高校，分析了在科技成果进行转化的过程中，科研机构和高校所面临的困境，对一些障碍因素进行了深入的分析并提供了有针对性的对策。

2.2 文献评述

通过上述对现有研究成果的梳理发现，网上技术市场已经受到了国内外学者的重视并得到丰富的研究。上述研究成果，既对本研究具有一定的借鉴意义，但也存在一些不足：①已有很多学者对我国网上技术市场的双边市场定价等方面开展了一系列卓有成效的研究（如Heidrun [14]等），但较少有对其运行效率进行建模和探究的。②现有文献大多集中于使用传统的DEA模型进行效率测算（如③刘艳春&徐进[15-161]等），但少有结合Bootstrap等纠偏方法对模型进行改进的。④几乎所有的相关文献多只对运行效率进行了测算和比较（如刘芳[17]等），很少有融入Tobit等模型对其影响因素再进行验证和对比的文献记录。⑤现有关于网上技术市场运行效率测算的文献，其因变量主要数据来源为高校或市场的调研数据（如梅姝娥[18]等），少有学者使用对某地区的经济区域进行逐个调研和数据询问，并基于真实数据进行测算的。⑥现有关于运行效率测算的文献多进行城市地区间的纵向排名和比较（如邹玮&黄微[19-20]等），少有使用发布的相关指数和指标增速进行拟合分析。

5 结论与启示

文章以经典DEA模型为基础，融入Bootstrap方法进行纠偏，并以浙江省23县（市、区）2018年的截面数据集为例，对网上技术市场运行效率进行建模和分析。并在此基础上利用Tobit 模型检验了员工数量、企业计划投入运作金额、财政补助实际金额和地方配套补助实际金额对网上技术市场运行效率的影响。

通过上述研究，笔者得出以下结论：①等量的科技投入对于欠发达地区能够获得更多的产出，即科技扶贫政策极为有效和高效。②相较于上级财政拨款而言，地方财政补助能够更高效、精准地为地方网上技术市场的发展提供帮助和扶持。③企业对于自身科技投入的预估值越大，其网上技术市场效率越低。④网上技术市场运行效率的提升与地方科技创新能力的提升有较强关联。⑤我国网上技术市场存在投入与产出不平衡的态势，多数地区处于投入过剩，少数贫困地区呈现投入不足。

上述研究结论将为科技创新企业、相关人员和科学技术监管部门提供以下启示：①有关部门要加大对贫困地区的科技帮扶政策，加大科技扶贫力度，为地区发展提供新的增长点。②要加大地方财政的配套力度，对于上级财政配套资金要建立相应的监管制度，确保补助款项能够发货相应作用。③有关部门要加大宣传力度，呼吁企业建立良好的投入预算制度，防止由于企业预计投入过大而导致其创新能力下降。④科学技术创新部门要建立健全科技创新奖励机制，激励企业进行技术创新。⑤要建立健全科技帮扶机制，发达地区要为欠发达地区输送相关人才和资源，使网上技术市场实现地域上的供需平衡。

由于本研究的局限性，笔者认为未来可以从以下几个方面展开进一步的研究：首先，除了以科技大市场数据代表网上技术市场以外，还可以对各地区科技产出等数据进行统计，使用多组数据进行交叉验证，提高实验的科学性。其次，可以融入深度数据挖掘方法，利用地方科技网站相关词汇出现频次进行研究。再次，可以拓宽统计时间，使用面板数据进行进一步分析，提高稳健性。最后，可以尝试将地理信息技术融入模型，利用企业信息对影响网上技术市场运行效率的因子进行深度挖掘。

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[作者简介]郭亮玺（1981—），男，博士研究生，研究方向：科技管理;顾秋阳（1995—），男，博士研究生，研究方向：智能信息处理与大数据挖掘;琚春华（1962—），男，教授，博士生导师，研究方向：智能信息处理与数据挖掘、商务智能。