蔺权权 范海成 张继承

（1.中国石油工程建设有限公司；2.中国石油集团工程股份有限公司）

0 引言

俄罗斯具有较为丰富的石油天然气资源，对于中国而言，除进口俄罗斯的石油和天然气资源之外，参与和实施俄罗斯油气工程建设可以进一步推动中俄两国之间的能源合作。但是，俄罗斯油气田工程建设市场对外开放度不高，中国企业参与和实施的俄罗斯油气项目屈指可数。对于正在计划进入俄罗斯市场或运行俄罗斯油气田项目的中资承包商来说，有必要弄清楚俄罗斯油气田项目施工过程交工资料的具体要求和文件管理程序。

俄罗斯境内的油气田工程建设项目要求施工过程交工资料与现场实际施工进度同步，即承包商每个月按规定日期将上个月已完成的实际工作的施工过程交工资料交给总承包方，然后总承包方提交给业主。批复交工资料后才能据此支付当月工程款。对于已建成但未能按要求或者未编制竣工资料的工程，业主不予付款。施工完工时间与接收全部竣工资料及完成付款的时间周期越长，承包商所承担的各项费用就越高（如办公费用、人员费用、行政管理费用、税等），相应地降低了公司的预期利润。项目正式试运前，所有施工过程交工资料应提交给业主，用来获得俄罗斯环境、技术和原子能监督局（Rostechnadzor）颁发的商业运行许可。

1 交工资料的构成和提交流程

对于新建、重建和大修的项目，交工资料是根据技术规范反映施工情况的文字或图表类文件，包括了盖有业主施工章的用于施工的详细设计文件，是项目建设历程的真实记录，是生产、管理、维护、改扩建的重要依据，同时也是全面鉴定工程质量、查明事故原因、追究事故责任的重要凭证。

1.1 交工资料的构成

俄罗斯某天然气处理厂项目施工过程中，承包商按照俄罗斯国家法律法规、油气田工程技术规范和行业标准，以及业主和总承包商签订的相关合同规定，在合同规定日期向总承包商提交主要的会计凭证和交工资料。主要提交文件见表1。

表1 项目执行期间提交的主要文件

总包商接收到以上文件并确认后，会根据合同条款规定支付承包商施工款。表1中提到的KS-6a，KS-2，KS-3和发票由费控及财务部门提供；第 4项M-15文件和设备移交证明通常由采购库房提供；第6项施工过程技术文件是由承包商根据俄罗斯联邦国家标准、建筑条例、法律规范和良好的工业实践，针对每一阶段、每一个单元、单体设备的能够反映设计实施方案和实际已完工程的文字和图表类材料，也是财务凭证文件的基础。主要交工资料包括以下几种：

（1）永久建筑的测量控制网络图；

（2）永久建筑定位测量记录，隐蔽工程检查记录，关键结构检查记录，公用工程管网检查等施工过程质量检验记录；

（3）一套带红线标记的详细施工图纸及由施工人员在施工过程中发起的经过业主或设计方批复的变更文件。待项目施工完成后，施工图或变更文件应由施工分包商盖章确认；

（4） 由施工分包商测量人员准备的实际大地位置测量图；

（5）公用工程管网的竣工图纸和剖面图；

（6）已完工作的实验室检测报告，包括土建、无损检测和电气等，报告中应描述设定值和实际值；

（7）与施工材料和设备相关的质量控制文件，包括产品的质量证书、技术合格证以及来料检验过程的检验记录；

（8）施工过程总日志和特殊工作日志；

（9）由业主、总包商、承包商和分包商提供的各类许可文件。

1.2 提交流程

在项目执行过程中，各分包商资料员负责收集施工过程交工资料，承包商资料工程师进行审核，从而保证交付文件的质量。交工资料按单体装订成册，每册目录描述要与内容完全对应（包括内容和页码）。施工日志、施工验收记录要由施工分包商、承包商、总包商和业主代表签字和盖章。

施工日志模板（俄文）在施工正式开始前 14天由业主逐层转给分包商，由分包商现场施工质量和监督人员每天负责组织填写，从施工的第一天开始填起。施工日志要满足相关法律法规要求，描述每天工作信息，内容包括相关人员、工作进度、施工方法、使用的耗材、设备及装置、测量控制措施及结果、与已批复项目设计文件之间的偏差、纠偏措施及其他工作中遇到的特殊情况、授权的设计监督对工作操作与安全的意见并签字等相关信息。

施工分包商按月将施工日志的复印件（施工过程交工资料的一部分）交给承包商，保存原件。在施工结束后、试运开始之前，分包商将日志原件提交给承包商，承包商交给总包商，总包商交给业主，业主再交给政府施工监督部门进行审核。政府施工监督部门审核完成后，返还业主永久保存。

施工日志要由专人在现场保存。在此期间，业主有权随时查看施工日志。业主和技术质量监督部门会定期（通常2个月一次）对项目进行审查，施工过程交工资料是审查的重要部分。审查对象是总包商，承包商与分包商对总包商进行支持。

2 交工资料管理遇到的问题及措施

项目执行过程中，经常会出现已经完成了大量的施工工作，但相应的交工资料不能按期提交，导致对应的工程款项收不到的情况。根据质量管理理论中的“人机料法环”要素，分析面临的主要问题和并采取相应的改进措施。

2.1 加强人力资源

首先，施工分包商交工资料团队人力存在资源不足问题。在相当长的一段时间里，分包商资料员的招聘速度远远赶不上现场施工的进度，加上有些资料员工作经验不足或责任心不强，交工资料提交前没有经过严格的质量把关，致使文件质量差、问题多。其次，承包商资料工程师审核速度慢，工作效率低；业主代表对检验报告签字不及时，影响文件审查进度。第三，现场各相关方来料检验和施工过程质量控制人员不足，致使运到现场的材料和已完成的施工任务报验后得不到及时检查，不能完成相关检验报告的签署。

针对以上情况，承包商项目管理应根据工作量及施工进度及时配备足够的各类人力资源，尤其是承包商需配备足够的可以胜任的资料工程师；制定相应措施监督分包商交工资料的准备工作和承包商交工资料团队的审核工作；建立关键绩效指标考核机制，对内部交工资料团队成员工作表现奖优罚劣，及时更换工作不称职人员。若人员过于紧张时，可以与施工分包商达成协议，签署第三方框架合同，交工资料工作外委。

2.2 完善数据库管理

该项目仍旧使用单一的 Excel表格对交工资料数据进行统计，缺乏数据库管理软件，可操作性不强。项目之初，应当建立施工过程的数据库，对审核和提交过的交工资料进行统计，及时跟踪项目完工状态，获取必要数据。根据数据信息制定报告，分析、规划及监督承包商和各分包商的工作，定期评估工作状态，及时发现影响交工资料交接的问题并采取改正措施。数据库包含但不限于以下信息：

（1）已完成施工工程部分的工程量；

（2）发布报验单的信息；

（3）根据发布的报验单编制的交工资料信息；

（4）交工资料已完成的工程量信息；

（5）施工验收记录已经完成签署，但由于必须提供变更请求，尚未付款的工程量信息；

（6）每一步工作的负责人、职位和完成工作时间的信息。

2.3 严把交工资料文件质量关

施工分包商提交的交工资料经常出现各种交工资料内容不一致的情况，多次返工修改资料严重影响了资料提交的进度。文件质量差、问题多是由于在提交承包商之前没有经过严格的质量把关。对此，承包商和分包商两级机构应建立常见问题清单，提供给资料员对照学习，及时宣贯，提高资料员的业务水平，从源头上控制交工资料的质量，避免相同问题的重复出现。

在交工资料传递和审核过程中，偶尔出现文件丢失的现象。应由专人对交付过程中的交工资料（包括纸质版和电子版）进行保管、登记，防止文件和数据丢失。

2.4 建立规范化、标准化流程

项目实施过程中，施工分包商、承包商和总包商各交工资料团队相互之间缺乏有效沟通和标准依据，难以在交工资料审核和管理工作上得到各方的认可和执行。建立一套规范化、标准化的流程，使承包商交工资料管理团队更加清楚过程信息，从而更好地监督交工资料提交的执行情况。相关各方可以通过建立周会、月会制度，编制各种计划表、进度表、报告、统计表，及时通报已完和未完交工资料的状态，提出执行过程中面临的问题和解决方案。在日常工作中，详细登记分包商和总包商就文件准备和交付事宜的信函往来、做好同各分包商会议的会议纪要。为约束分包商严格按照合同规定日期提交所需文件，应在合同中规定逾期提交交工资料相应的处罚措施。

2.5 建立信息共享机制

交工资料是否能够按时提交与现场施工、质量管理、设计、计划和费控等部门有着紧密的联系。当施工分包商在实际施工过程中发现需要修改施工图纸时，应向承包商提交技术澄清，由设计方进行技术确认，待收到总包商和业主批复后方可进行现场施工，交工资料应与变更相对应。对于施工图与原始合同中数据不一致，导致实际完成的工作量与合同工作量清单不符的部分，需要费控部门在下发施工图之初分析和调整工程量清单，并根据竣工资料编制最终的工程量清单。同样，来料检验和施工过程的质量控制也会影响检验报告和施工质量检验记录文件等施工过程交工资料的提交。及时提交工程变更请求，跟踪变更的执行和批复，才能顺利拿到全额工款。对于以上情况，项目部各部门应该加强团队意识，建立信息共享机制，勤于沟通，辅助部门协助责任部门合力解决问题，尽快完成交工资料的提交，早日拿到相应的工程款。

3 结束语

基于俄罗斯某天然气处理厂项目施工过程交工资料的构成和流程，介绍了俄罗斯当地对油气田工程建设项目的文控要求。通过分析承包商施工过程交工资料应注意的问题，提出了配备合格人力资源、建立适合项目的数据库管理软件、从源头上保证交工资料的质量、形成一套行之有效的管理流程、处理好交工资料与各职能部门之间的关系等管理措施，为从事或者计划从事俄罗斯油气田项目工程建设的中资企业提供了借鉴。