艾佳 路云 刘一哲

摘  要：研究了技术状态管理的环境、内涵、范围及深化实施需求，分析了技术状态管理标准体系情况、GJB 3206A《技术状态管理》的应用场景，参考GJB 3206A《技术状态管理》、美国能源部标准DOE-STD-1073《技术状态管理》，针对设计院型号工程，提出了技术状态管理任务体系，制定型号技术状态管理办法，以典型系统或设备为例，指导技术状态管理过程。

关键词：技术状态管理  核电  型号   项目管理

中图分类号：TM623                             文献标识码：A                     文章编号：1674-098X（2020）08（c）-0168-04

Abstract： This paper studies the environment， connotation， scope and deepening implementation requirements of technical state management， analyzes the standard system of technical state management and the application scenarios of GJB 3206a "technical state management"， and refers to GJB 3206a "technical state management" and "doe-std-1073" technical state management "of the United States Department of energy standard， aiming at the type engineering of Design Institute， the task system of technical state management is proposed， and the management method of model technical state is formulated. Taking typical system or equipment as an example， the process of technical state management is guided.

Key Words： Technical status management; Nuclear power; Model; Project

核电站作为现代工业社会最为复杂的一个工业产品，工程设计建造周期长，参与研发、设计、建造、调试的责任主体多，所包含系统、设备数量大，各阶段之间、各责任主体之间、各系统之间、各设备之间接口繁复且经常发生变化。确保客户需求、设计结果、建造结果等之间的一致性，对于核电工程这么一个复杂巨型系统，必须采取系统科学的管理方法进行管控。国外从20世纪90年代开始采用技术状态管理的方法解决核电厂的研制难题，并在多个项目中得到了应用，也在国内的台山核电项目得到了应用。某设计院承担的核电型号工程设计中也进行了研究应用。

1  国内外技术状态管理的发展概况

1.1 国外核工业技术状态管理的发展概况

20世纪90年代，已广泛应用于航天和军工领域的技术状态管理在美国核电工业界逐渐形成共识。1993年美国能源部（DOE）根据美国联邦法规10 CFR 830的相关要求发布了DOE-STD-1073-93，并在2003年进行了扩充和升版。美国核电厂运行研究所（IN-PO）于1998年发布了AP-929，并在2005年进行了升版。美国核信息和记录管理协会（NIRMA ）于2000年发布了CM1.0，并被美国国家标准学会（ANSI）采納为国家标准ANSI/NIRMA CM 1.0，成为核电厂开展技术状态管理的共识标准，并在2007年进行了升版;根据目前美国核管会（NRC）的执照申请要求（10CFR52），新建核电厂的执照申请要求业主或运行商以及相应的设计、采购和建造（EPC）组织建立相应的技术状态管理体系。

从设计阶段开始即建立全面的技术状态管理体系直至核电厂移交给业主也被作为明确的要求写入了欧洲用户要求（EUR）及美国用户要求义件（URD）中，IAEA于2010年针对技术状态管理发布了专门的安全报告（IAEA-Safety Reports Serie-No.65）并建议在新建核电厂和在役核电厂中实行技术状态管理。

1.2 国内技术状态管理体系在核电项目中的应用

中国核工业总公司提出的EJ/T 829-1994 核工业技术状态管理规范，重点针对军品的研制和生产阶段的技术状态管理。国内核电行业的最新标准是NB/T 20359-2015核电厂技术状态管理，对核电厂技术状态管理的基本内容和基本要求，适用于核电厂构筑物、系统和部件（SSC）全寿期各阶段的技术状态管理做出了描述。该标准结合了GJB 3206A和DOE-STD-1073，对于国内的核工业比较适用，且中广核已经开展了相关应用。

国内各核电工程建设中已经意识并逐步应用技术状态管理，例如台山核电项目（中法合作建造的EPR机组）已建立并应用了标准的技术状态管理体系。

2  型号技术状态管理应用实践

针对设计院承研的某核电型号工程，研究开展技术状态管理工作，研究面向型号工程设计的相适应的组织机构和管理流程的构建和实施。

2.1 建立技术状态管理组织机构

技术状态管理的责任主体涉及业务主管部门，也包括主承制单位、分承制单位、供应商等，甚至又可以细分到一个单位的各个相关部门，因此有必要划分工作界面，确立相应职责。根据需要，建立技术状态控制技术机构（CCB）;而日常工作协调量大，需要建立技术状态日常管理机构（CMO）。

2.2 构建面向型号工程的技术状态管理流程

通过构建技术状态标识、技术状态控制、技术状态记实和技术状态评估四个方面的活动或子过程完成面向型号工程的技术状态管理，保证核电项目在全寿命周期内维持其功能特性、物理特性与需求保持一致。

2.2.1 技术状态标识

●技术状态标识流程

主要过程是：根据产品分解结构和物项、文件清单及编码规定，CMO提出技术状态项和技术状态文件清单;CCB确认技术状态项和技术状态文件清单，再由CMO发布这份清单;根据清单和各设计室提供的设计文件，CMO组织技术状态文件审查，CCB审查并确定技术状态基线，最后由CMO发布技术状态基线。

●态项的选择

技术状态项时应考虑的主要因素是：能够单独管理该系统、部件和设备的功能特性和物理特性，且能够满足最终使用功能。技术状态项通常包括：

（1）组成核电厂的各个系统;

（2）采购规格书中定义的部件;

（3）主要设备;

（4）软件。

●技术状态基线的建立和维持

（1）技术状态基线的建立。

针对某核电型号工程，，建立全寿期内的四种形式的技术状态基线，包括：①功能基线;②分配基线;③设计发布基线和;④产品基线。四种技术状态基线在对技术状态项的要求的描述上，是逐步渐进、循序往前的。

通过编制包括功能技术状态文件、分配技术状态文件、设计发布技术状态文件、产品技术状态文件在内的技术文件，相对应地将四种技术基线予以具体体现。保证各个技术状态文件之间的可追溯性、相互协调性。保证对应于技术基线的循序渐进，技术状态文件应逐步细化和扩展。

（2）技术状态文件。

完成技术状态基线建立后，按照核电型号工程适用的国军标或行标要求，策划技术状态文件清单并组织编制文件。发布的技术状态文件主要包括技术条件、设备规格书、安装图纸和图样、建筑图纸、运行程序及其他需要的技术文件（一般不包括计算报告、试验报告等技术文件），既包括技术状态信息，也可直接作为工程设计、建造、调试和运行的依据文件。该核电型号技术状态文件见表1。

2.2.2 技术状态控制

在基线建立之后开始，参考目前设计院执行《设计变更管理》，基线变更一般属于重大变更。首先由各设计室编制变更申请，CMO对变更申请编号和组织评审，CCB评审变更申请，若不批准，则取消变更，若批准，则由各设计室编制更改通知，根据更改通知实施变更并更新文件，最后CMO记录并发布新基线。

2.2.3 技术状态记实

按研制任务分工，对从各相关部门获取的技术状态标识和控制、评估及其处理情况以及相关信息，进行不同层面的报告和分析。应用计算机技术和网络技术建立技术状态记实信息系统。该系统具有技术状态的实时记录、查询和报告的能力。对当前和历史的偏离和更改都应有完整、准确和可追溯的记录。提供以下内容：

（1）技术状态基线及对技术状态基线的所有更改記录。

（2）建议和批准的所有更改及实施情况的记录。

（3）技术状态项评估、鉴定工作及问题处理情况的记录。

（4）审查和评估报告的记录。

（5）偏离和超差记录。

（6）相关的部件号、文件名称及标识号、序列号、版本、日期、发放状态和实施状况记录。

2.2.4 技术状态评估

在各实施阶段进行评估，目的是检查设计要求、核电厂技术状态信息和实体技术状态之间的不一致，确定原因并予以纠正。评估应对不一致产生的原因进行分析，采取纠正措施，避免出现类似的不一致。

评估过程首先是CMO提出技术状态评估计划，计划包括需要评估的技术状态项、评估组成员、涉及的部门及日程安排，再由CCB批准评估计划;然后是准备组织评估，安排评估议程、准备评估所需要的设备，规定行为准则、确定评估的参与者、审查并准备评估验证文件;根据技术状态基线和CI的试验结果，由各设计室执行评估过程;设计室判断实体技术状态、设计要求和试验结果是否一致，若不一致则查找原因，制定并执行纠正措施，若判断是一致的则由CCB负责审查并确定评估结果的一致性;最后由CMO负责发布评估报告。

评估的主要方式有：（1）施工评估;（2）实体技术状态评估;（3）设计评估;（4）施工后修改后或安装后评估;（5）定期性能评估。

3  结语

技术状态管理是装备发展的关键工作，是系统工程管理的核心，也是型号工程技术管理不可缺少的部分。国外工业的应用和国内法规制度规定，表明技术状态管理的强制性和对工程设计质量的正向促进作用。技术状态管理也贯穿质量管理体系许多内容，与质量管理体系关联紧密。

充分考虑型号研制各阶段技术状态管理的实际特点，在规范的基础上，完成了面向某核电型号工程设计的相适应的组织机构和管理流程的构建和实施，为型号各级参研单位开展技术状态管理提供了适用性较强的指导原则和方法。

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