■ 柴盈（广东财经大学经济学院）

一、引言

《西方经济学》在介绍市场失灵部分时，其中一个主要原因是治理公共资源，个人理性最终造成集体非理性，最终产生“公地悲剧”问题，因此需要借助政府之手进行外部干预。已有《西方经济学》教科书在介绍公共资源治理的市场失灵时，主要以少量篇幅文字叙述为主，存在如下问题。首先，学生对这一问题的理解存在困难，因为公共资源属性和用户资源利用行为与消费者选择理论之间还存在一定差别，公共资源用户决策涉及多人之间策略性行为，需要采用博弈论进行解读，而不是一般个人消费者行为的简单加总。其次，公共资源治理的解决对策不仅仅只包括教材所提到的政府干预措施，还包括资源用户自主治理，2009年诺贝尔经济学奖获得者埃莉诺•奥斯特罗姆对此已有权威论断，但是，当前的教材与公共资源最新研究进展之间还存在差距，科学的观点还没有吸收进去。第三，对于该部分内容的讲授方法以传统的多媒体解读为主，没有利用经济学实验方法，学生对相关内容的理解停留于表面，不够透彻。这些问题严重阻碍了教师对治理公共资源问题的科学性讲授和解读，降低了教学质量，非常有必要对此进行教学方法方面的改革和创新。

公共资源实验方法是研究公共资源治理问题的主要方法之一，将其应用于《西方经济学》市场失灵部分，通过将学生作为被试的方式来一边参与实验、一边学习，对于提高教学质量具有非常重要的实践意义。本文将通过对公共资源实验方法的设计原理、运行平台和实验结果等内容依次展开叙述，以期能够推广该方法在《西方经济学》课程中的运用。

公共资源实验方法，也被称为CPR实验（Common Pool Resource），基本原理是考察多个资源用户在资源利用的竞争性属性中的策略性行为。公共资源是具有消费的竞争性和难排他性的资源，包括地下水、灌溉系统、森林、渔业和牧场五大传统资源。自1990年代以来，CPR实验设计经历了静态和动态、实验室与田野实验的发展阶段，本文主要以最基本的实验设计为主进行介绍，即静态的实验室实验（Ostrom等，1994；柴盈，Marco A.Janssen，2017）。

二、实验内容

（一）基础实验

被试i可在固定收益和CPR市场之间选择投资，其中，固定收益市场的每个筹码价值5美分；CPR市场的收益为群体收益的平均数。群体投资的总报酬表达式为F（Σxi），随着群体投资规模的增加，收益先增加到一个最大值，然后不断减少，比如每个被试所获得收益为（xi/Σxi）* F（Σxi），每个筹码价值1美分。

被试i可将禀赋中的xi个筹码投资CPR，剩余（10-xi）个筹码投资固定收益市场。如果xi=0，即被试将全部筹码投资到固定收益市场，那么收益为50。如果xi＞0，即被试同时在两个市场投资，那么从固定收益市场获得收益为（10-xi），从CPR市场获得收益为（xi/Σxi）*F（Σxi）。被试在两个市场的投资收益（ui）的表达式如下。

一组8个被试，他们在两个市场投资的群体收益[u（x）]表达式为：

首先，计算社会最优收益时的投资与收益。即当边际收益等于边际成本时，群体在CPR市场的投资为36个筹码，人均每个被试投资4.5个筹码；群体在两个市场的投资总收益为724美分，人均收益90.5美分。然后，计算纳什均衡收益时的投资与收益，即群体在CPR市场投资64个筹码，每个被试投资8个筹码；群体投资总收益为528美分，每个被试收益为66美分。净收益为0时，即平均收益等于边际成本，此时群体在筹码CPR市场投资72个筹码，每个被试投资9个；群体收益400美分，人均收益50美分。

由此，从被试投资CPR市场的筹码来看，人均投资4-5个筹码可以实现社会最优收益投资，说明人们之间有合作，CPR不易耗竭；而人均投资8个则为纳什均衡水平，也就是传统理论所预测的结果，人们之间鲜有合作，易导致CPR耗竭；而当人均投资筹码继续增加直到9个时，净收益为0，租金完全耗散。

基础实验结果出现了CPR利用的悲剧。每个被试都不断增加对CPR的投资，直到资源产出严重减少，然后，他们才愿意为了增加产量而减少投资。这种趋势曲线一直重复，结果，他们的决策在总水平上趋近于纳什均衡预测结果，即每人投资8个筹码，CPR市场走向崩溃。

（二）自主治理实验

改变决策条件，比如提供廉价沟通机会或者有代价的惩罚，资源利用结果出现了巨大变化。比如，只有沟通时，群体平均净收益从最优水平的35%（一次性沟通时）提高到99%（允许重复沟通）。如果只有惩罚没有沟通，被试非常愿意支付费用来惩罚违规者，实施惩罚次数远远超过预期，但是群体平均净收益从是最优水平的21%（没有惩罚）增加到37%（有惩罚）；当刨除惩罚成本和罚款之后，净收益下降到9%。总之，惩罚机制并非完美，如果只有惩罚而没有沟通，被试会过度实施惩罚，虽然群体合作水平会有提高，但净收益减少。如果既有沟通又有惩罚，那么群体净收益水平显著提高，无论是第三方惩罚还是同行惩罚，惩罚的净收益效果都得到改善，且同行惩罚更接近最优水平。

可见，在存在沟通或惩罚时，被试之间通过沟通协商出了社会最优的资源利用数量，相比于基础实验，减少了对公共资源市场的投资，公共资源市场并没有崩溃，而是出现长期持续利用的结果，即用户群体能够成功自主治理公共资源。

三、实验平台

实验平台分为传统的纸笔方式和现代的计算机软件平台两种。笔纸方式的实验具有逻辑简单、实用可靠、快速执行的特点，趣味性很强。如果实验团队训练有素，可以设计出简明清晰的表单和实验指南，能够非常成功地运行实验。实验者并不需要购买设备或者开发软件，同样可以快速重复设计、有效地搜集数据。每一轮决策中，实验者从实验对象那里收集数据，整理计算，并反馈给实验对象。

基于计算机方式的实验需要有一套针对性的软件平台。当前有多种选项的、不同类型的软件平台，代表性平台是z-Tree软件（The Zurich Toolbox for Readymade Economic Experiments， 简 称 z-Tree）。z-Tree是20世纪90年代经济学家乌尔斯•费斯巴赫（Urs Fischbacher）开发的一款实验软件，可免费下载安装使用，运行方式为客户-服务器结构的Windows应用程序，适合运行包括社会困境模型在内的很多标准的经济实验。z-Tree也提供了一个程序设计的环境，用于运行新实验，如果采用相匹配的数据和互动模型，那么可以快速地编程完成设计。z-Tree允许创建实验干预，并将其参数化，支持客户程序化设计逻辑和共同参数，如被试数量、群体、群体规模、轮次和出场费等。z-Tree与许多其他软件具有相似之处，也使用决策轮数的实验结构组织互动行为。

其他软件平台，如SESEF，可以运行动态公共资源实验。SESEF是一个基于JAVA语言的开源客户-服务器框架，所需支持的实验配置的程序包括，XML或properties文件、数据持久性、网络化和用于群体实验的图形化语言，可以在https：//bitbucket.org/virtualcommons/sesef网页上下载安装运行。

四、结论

公共资源实验研究方法在美国的亚利桑那州立大学和印第安纳大学已经得到开展和应用，学生作为被试群体经过参与实验，对公共资源利用行为有了深入的了解，相关执行实验的教授也表明，较之于传统的授课方式，实验方法加深了学生对理论知识的理解，对抽象问题的认知更加透彻；从学生的角度来看，公共资源实验方法的引入，是将该领域的前沿学术研究方法与观点无缝与教学相对接，非常有利于培养高质量人才。