徐红姣 姚长青 张均胜

[摘 要] 学术著作出版基金是缓解学术出版经济压力、传播优秀学术成果、扩大学者和研究机构社会影响力的重要手段。美国学术著作出版基金主要来源于政府机构、私人基金会等外部机构及各高校和科研机构的自筹资金。本文通过调研上述三类机构的学术著作出版资助实践，分析美国学术著作出版资助的特点，提出从强化学术传承和传播职责、适应数字出版和开放获取的学术著作出版新形势和探索面向学术著作出版全流程的资助方式三个层面改善我国学术著作出版资助制度，促进我国学术著作出版的发展与繁荣。

[关键词] 学术著作 出版基金 科学创新能力

[中图分类号] G239[文献标识码] A[文章编号] 1009-5853 （2019） 05-0103-06

[Abstract] Academic book publishing fund is an important means to relieve the economic pressure of academic publisher， disseminate excellent academic achievements， and expand the social influence of scholars and research institutions. Academic book publishing funds in the United States mainly come from government agencies， private foundations， other external organizations， universities and research institutions. This paper analyzes the characteristics of academic book publishing funds in the US by investigating the funding practices of the above-mentioned three type institutions， and suggests that academic book publishing fund in China should be improved from three aspects， including strengthening responsibilities of academic inheritance and dissemination， adapting to the new academic publishing situation of digital publishing and open access and exploring funding methods through the whole process of academic publishing so as to promote the development and prosperity of academic publishing in China.

[Key words] Academic book Publishing fund Scientific innovation ability

为解决学术著作出版难问题、促进我国学术出版的发展与繁荣，1988年原国防科工委设立我国第一支学术著作出版基金“国防科技图书出版基金”。此后各级政府、高校与科研机构、出版商及社会组织纷纷设立学术著作出版基金。学术著作出版基金已经在我国发展壮大了30年，资助出版的学术著作硕果累累，极大地推动了我国学术传播、交流和传承。

现阶段，在各类科研项目经费和出版基金的扶持下，我国优秀学术著作的出版难问题已基本得到解决。但是与学术出版产业强国相比，我国的学术著作出版还处于相对落后的水平。本文对美国学术著作出版基金进行调研和分析，提出我国学术著作出版基金发展的建议，以期借鉴美国经验，为我国学术著作出版资助提供新的思路。

1 美国学术著作出版基金概况

20世纪六、七十年代，美国学术著作出版经历了一段黄金发展期，随着图书馆市场的萎缩和大学出版社制度的市场压力，学术著作出版面临巨大的压力[1]。为了弥补资金上的不足，各学术出版商开始寻求政府机构、基金会和私人捐赠者的资金支持。目前，美国学术著作出版基金主要来源于政府机构、私人基金会等外部机构及各高校和科研机构的自筹资金。下面将从以上三种学术著作出版资助来源中选取代表机构，介绍其学术著作出版基金的资助特点及相关资助实践。

1.1 政府机构资助基金

政府是美国高校尤其是公立高校的主要经费来源，政府机构资助基金是学术著作出版比较稳定的资金来源。美国国家人文基金会（National Endowment for the Humanities，以下簡称NEH） [2]、国家艺术基金会（National Endowment for the Arts）[3]、国家历史出版物和文件委员会（National Historical Publications and Records Commission） [4]等机构均设有与学术著作出版相关的基金。成立于1965年的美国国家人文基金会是政府层面资助人文艺术领域学术图书出版的主要机构，下面以美国国家人文基金会为例，介绍美国政府机构设立的学术著作出版基金情况。

美国国家人文基金会是美国最大的人文学科资助机构之一，成立至今一直在资助人文学术图书出版方面发挥着重要作用，曾通过“出版支持计划”（Publication Subvention Program）、“挑战拨款计划”（Challenge Grant Program）等项目大力资助人文学术书籍的出版、扶持大学出版社的发展[3]。

2019年，美國国家人文基金会资助项目涵盖36个类别（其中12个项目类别与出版相关），项目成果形式达到60种，与出版业相关的成果形式包括书籍、书籍章节（book section）、词典、数字资料出版物（digital material publication）等。结合项目的资助目标、成果形式等，本文选取4个与学术著作出版密切相关的基金，具体介绍如下。

联合研究基金（Collaborative Research Grants）：主要支持人文社科领域两个或多个团队的合作研究。在牢牢扎根于人文学科并且采用人文主义方法的基础上，鼓励人文学科与其他学科的跨学科研究，鼓励与自然科学和社会科学领域的研究人员合作。该基金下设三种类型的子基金，其中召集基金（convening grants）主要资助各类专题研讨会和工作组会议，通过会议探讨选定的研究主题、讨论并计划后续出版工作;出版基金（publication grants）主要支持传统的纸质出版物或者数字出版物的出版;考古基金（archaeology grants）主要支持考古领域研究成果的出版。

公众学者计划（Public Scholar Program）：尽管人文科学领域的研究非常专业，但是公众对其中的某些研究主题（例如历史故事、重要历史人物的生平或某个主题的最新研究成果）也可能会有很大兴趣。该项计划专门支持面向公众的人文学科研究，致力于向非研究人员传播人文领域的优秀研究成果。该计划资助的书籍必须以人文学科研究为基础，通过通俗易懂的方式向普通读者阐述重要的人文主题，面向学术研究人员的书籍不能申请该计划。

经典著作和翻译基金（Scholarly Editions and Translations Grants）：该基金资助对人文学科具有一定的价值、并断版（退出流通领域的著作）或短版（印数较少的著作）等无法或较难获取状态的文本、书籍和翻译，主要资助领域为文学、哲学和历史，乐谱等作品形式也符合资助条件。申请人需参考文献编辑协会（Association for Documentary Editing）或现代语言协会学术出版委员会（Modern Language Association Committee on Scholarly Editions）等机构的推荐做法，其中翻译项目只支持其他语言译成英文的作品，同时应解释所采用的理论和方法。

NEH-梅隆联合数字出版奖金（NEH-Mellon Fellowships for Digital Publica-tion）：NEH和安德鲁· W ·梅隆基金会（Andrew W. Mellon Foundation，以下简称梅隆基金会）于2015年联合设立，主要资助需要借助数字化表达和数字出版技术才能实现的解释性研究项目（ Interpretive Research Projects）。项目的研究主题和方法无法通过传统的印刷出版方式实现，只能依靠数字出版技术，结合视频、音频、多媒体资料或者其他灵活的阅读方式以及主动分发计划（Active Distribution Plan）等方式实现项目目标。

上述四个学术著作出版相关基金的详细信息见表1，其中，平均每年资助项目数、资助率及平均资助金额两列以2015—2018年的项目数据为统计对象，由于美国国家人文基金会项目数据库中ProgramName字段没有标注NEH-梅隆联合数字出版奖金数据，所以该基金的平均资助金额数据无法统计。

1.2 基金会资助基金

美国私人基金会数量繁多，在推动科技创新和发展中发挥着重要作用，其中不乏关注学术传播、扶持学术著作出版的基金会，比较常见的资助方式是设置出版补助金资助图书出版，斯隆基金会（Alfred P. Sloan Foundation）[4]公众理解计划（ Public Understanding Program）的图书项目、惠氏美国艺术基金会（Wyeth Foundation for American Art）[5]的出版补助金和泰拉美国艺术基金会（Terra Foundation for American Art）[6]的国际出版补助金都属于这一类型的基金。部分基金会则另辟蹊径，尝试多种方式资助学术著作出版，梅隆基金会就是其中之一[7]。

梅隆基金会成立于1969年，是较早涉足学术著作出版资助的基金会，20世纪70年代和80年代间曾投入超过580万美元对大学出版社的专著出版进行补贴，是当时美国重要的学术出版补贴来源。目前梅隆基金会仍然是美国最大的支持人文学科学术出版的基金会，主要资助学术交流方面的研究及电子出版的试点和示范项目[8]。

目前梅隆基金会主要通过学术交流计划（Scholarly Communications Program）下设的电子出版计划（Electronic Publishing）资助学术出版。电子出版计划支持数字参考资源、版本、期刊和书籍长度作品（Book-length Works）的开发，通过资助非盈利性学术出版社和其他承担出版商职能的组织，提升其出版能力、出版更多能够广泛传播的高质量数字出版物。1994年至今，基金会已资助244个该领域项目，投入资金数量达到8400多万美元。具体来说，该计划主要关注：探索人文学术出版的新商业模式;促进新的创作、编辑及阅读工作流程和相关工具的研发和使用;促进高质量优先数字出版物或全数字出版物得到广泛认可，帮助作者晋升或取得终身职位。

梅隆基金会早期（1972—1982年间）资助经费主要用于书籍的出版补贴，但由于这种方式并不能从根本上改变出版社的财务状况和出版能力，该基金会改变资助策略，以提升出版社的技术水平和出版能力为目标，资助成果更加灵活多样。通过2016年至今的项目进行分析发现，该基金会在学术出版相关领域资助成果多样，涉及图书、数据库、工具平台、会议、个人和出版机构奖金/补助金等多种类型。电子学术图书出版、在线编辑和出版工具平台的开发以及提升出版社传播和营销能力等主题的项目是其关注点。

数字出版环境下，学术著作出版向数字化转型已经成为必然的发展趋势。在支持学术著作数字出版方面，梅隆基金会侧重资助已出版的重要人文书籍的电子化，2015年与美国国家人文基金会联合设立人文学科开放图书计划（Humanities Open Book Program），利用低成本的“电子书”技术还原具有重要学术意义的断版、短版人文书籍，单个项目的最大资助金额可达25万美元。2015—2018年间，两基金会共投入近240万美元，资助约2000种绝版图书和文本的数字化和开放获取，为人文知识的保存和传承发挥了重要作用。

数字出版离不开技术和工具平台的支撑。2018年，该基金会支持明尼苏达大学双子城分校（University of Minnesota， Twin Cities）和密西根大学（Michigan University）分别开发Manifold和Fulcrum专著出版平台，实现人文领域学术专著的编辑、生产、宣传和发现等功能，资助金额分别达到78万美元和100万美元。同年梅隆基金会还为基于浏览器的开源图书生产系统Editoria第三阶段的开发提供89万美元资助，该基金会在2017年就曾为该软件第二阶段的开发工作资助29万美元。除了通用编辑出版平台，该基金会还资助面向特定领域和用途的平台建设，例如牛津大学（Oxford University）的记录欧洲启蒙运动中某些重要一次文献的数字平台原型的建设。

设计有效的推广和营销策略增加学术图书的销售量是众多学术出版商面临的共同难题。通过资助密歇根大学的开放获取电子书发行和发现机制项目（Distribution and Discovery Mechanisms for Open Access Ebooks）（2016年）、埃默里大学（Emory University）的开放获取专著的出版合同模板开发项目（the Development of Model Publishing Contracts for Open Access Monographs）（2017年）、马里兰大学帕克分校（University of Maryland， College Park）的当代图书出版行业生产的数字资产的学术使用价值项目（Assessing Digital Assets in the Book Industry for Scholarly Use）（2017年）、密歇根大学的理解电子书使用的框架（A Framework for Understanding Ebook Usage）（2018年）等一系列项目，梅隆基金会帮助学术出版商探索新的营销和推广模式、方法等，适应数字化时代图书推广和传播的变革。

在出版专业人才培养上，梅隆基金会在2016年和2018年分别投入68万美元和120万美元，资助两期大学出版社多样性奖学金项目（University Press Diversity Fellowship Program），通过招募“具有丰富的个人经验、与多样化的学术团体有密切联系并能将这些经验和联系运用到学术出版中”的员工来提升大学出版社员工的多样性，以更好地满足学术出版的多样性需求以及读者和作者的兴趣。

梅隆基金会的学术出版资助涉及技术、平台、图书传播和营销、人才培养等诸多方面，资助范围广泛，有效地帮助了一批美国大学出版社探索在新的数字技术和互联网技术支持下的创新，其资助过的JSTOR、Muse、 the review journals、 Euclid、 History E-Book、BiblioVault等一大批项目在脱离基金会的资助后均能较好地运行下去，充分说明该基金会资助策略的有效性。

1.3 高校补贴出版

高校是学术交流的重要场所，高校教师和研究人员是多数学术成果的创作者。在北美，许多高校要求人文社会科学领域的教师在任职期间至少出版一本学术专著，但出版社往往因考虑到经济效益而不愿出版，从而影响相关领域的学术交流和教师的个人发展。为满足教师需求、促进学术创新、扩大学术影响，美国高校、大学出版社及图书馆设立各种补助金、基金扶持学术著作出版。

出版補助金是各高校及其院系和研究机构对学术著作出版进行资助的主要方式。通过对哈佛大学文理学院（Faculty of Arts & Sciences， Harvard University）、西北大学（Northwestern University）、密歇根大学、爱荷华大学（The University of Iowa）、加州大学圣地亚哥分校（University of California， San Diego）、普渡大学文理学院（College of Liberal Arts， Purdue University）等大学及下属院系设立的出版补助金进行分析发现，学校或学院设立的出版补助金一般都是竞争性的，需要由评审委员会专家进行同行评议，也有少数采取先到先得的资金分配模式;要求申请人提交与出版社签订的出版合同;资助金额一般只有几千美元，只能用于出版成本的补贴，不能涵盖所有出版费用;多会优先考虑年轻教师、助理教授或未曾获得项目资助的教师（除面向特定人群的基金）。其中加州大学圣地亚哥分校的出版补助金[9]要求受资助人员利用版税等将受资助的基金等额返还给出版补助金，对我国高校如何保证出版补助金可持续运行具有很好的借鉴意义。

为了扩大学术出版的外部资助来源，大学出版社各显神通，积极寻求各类财团、基金会及私人的资金支持。以芝加哥大学出版社（ The University of Chicago Press）[10]为例，其设立的出版基金包括由私人捐赠创建的贝文顿基金（Bevington Fund）、尼尔·哈里斯捐赠基金（Neil Harris Endowment Fund）以及由基金会创建的梅耶尔基金会基金（Meijer Foundation Fund）等。另外，很多大学出版社还设立了专门的网上捐款页面，大部分对捐款金额没有限制，公众均可以为学术出版贡献自己的力量。为给予年轻学者更多出版机会，同时不增加出版社的财政压力，斯坦福大学出版社（Stanford University Press）、哈佛大学出版社（Harvard University Press）等成立“作者基金”，呼吁在出版社有过作品出版的学者捐出部分或全部版税，以补贴年轻作者著作出版的成本。

在数字出版技术的发展和开放获取运动的驱动下，美国大学图书馆逐渐进入学术出版领域。大学图书馆的学术出版一般采取非盈利性开放出版模式[11]，开放获取学术著作是其主要的资助对象之一，康奈尔大学图书馆（Cornell University Library）、波士顿学院图书馆（Boston College Libraries）、爱荷华大学图书馆（The University of Iowa Libraries）、明尼苏达大学图书馆（ University of Minnesota Libraries ）、伯克利大学图书馆（UC Berkeley Library）等均设立开放获取出版资助基金，资助开放获取学术著作的出版。例如，康奈尔大学图书馆的开放获取出版基金支持非终身教职员工、学术人员或学生，采用逐个审查的方式，对于符合资助标准的图书章节或图书采取先到先得方式进行资助，最大资助金额为3000美元[12]。通过学术出版服务和资助，图书馆逐渐重握学术交流的主动权。

相比于政府机构和基金会的资助基金，高校补贴出版主要定位于优秀学术图书的出版和最新学术研究成果的传播，侧重于支持年轻或非终身教职的学者，资助力度偏低，但对于减轻新锐作者的压力、激励优秀学术著作的出版发挥着重要作用。

2 美国学术著作出版资助基金特点

总体来说，美国的学术著作出版形成了完善的资助体系，很好地完成了传承和传播优秀学术成果、激励学者创新的职责和使命，取得了良好的社会效益，其特点可概括如下。

较为完善的学术著作出版资助体系。美国的学术著作出版基金已形成了“国家—高校—社会组织”三位一体、相互补充的资助体系。政府机构资助基金面向所有研究人员，虽然来源稳定，但是在国家科研经费预算缩减时会导致资助项目数量和金额的锐减;各类基金会的目标战略、资助领域和内容各不相同，设立的出版基金靈活多样，充分保证了资助方向、对象和范围等的多样性，对政府的资助活动起到了有效的补充和促进作用;高校补贴出版更多面向本校研究人员的学术成果，强调对新锐作者的扶持和学校学术影响力的提升。不同的资助主体间既紧密合作又相互补充，使得美国的学术著作出版即使在面临政府财政拨款紧缩的情况下仍能艰难前行。

灵活多样的资助方式。美国学术著作出版基金的资助对象涉及学者、研究团队、出版社、学术图书馆等，资金使用范围包括纸质书和数字出版物的出版、可开放获取的数字资源的建设（如网站、数据库或者工具）、出版相关的学术研究和学术会议、工具平台开发、出版商补贴、个人奖学金等，资助领域偏重人文学科。可以看出，美国对学术著作出版的资金支持是全方位的，即不仅投入资金支持重要学术著作、电子出版物、译著等的出版，也注重提高出版机构的技术水平及出版从业人员的技能，从能力建设层面解决学术出版难题。

积极探索学术著作出版新模式。美国各类学术著作出版资助机构投入大量资金，帮助出版商应对数字出版和开放获取等学术著作出版发展趋势。美国国家人文基金会的联合研究项目支持数字出版物和可开放获取数字资源（如网站、数据库或者工具）的建设及出版;梅隆基金会专门设立电子出版计划，扶持学术出版商提升数字出版能力;NEH与梅隆基金会联合设立的数字出版奖金，聚焦于数字出版人才的培养;各大学图书馆和出版社则紧跟开放获取运动浪潮，积极推动学术图书开放获取。积极探索各类出版新技术和新模式，成为解决传统学术著作出版面临的难题、推动美国学术著作出版转型升级的有力保障。

强调学术传承和广泛传播。与我国学术出版基金着眼于最新学术成果的出版和交流不同，美国学术著作出版资助在学术传承和大众传播上颇有特色。美国国家人文基金会的经典著作和翻译基金及其与梅隆基金会联合设立的人文学科开放图书计划均以短版、断版书为主要资助对象，对传承前人成果、再现经典著作意义重大。公众学者计划致力于向大众传播人文学科领域的研究成果，既能增强大学学术成果的传播效果，提升相关学者和研究机构的社会影响力，又能破解学术著作受众小、经济效益差的困局，对我国学术著作出版，尤其是人文领域学术著作的出版有重要的借鉴意义。

3 对我国学术著作出版基金的启示

为解决学术著作出版难问题，1980年代学术著作出版基金开始在我国出现。在各类学术著作出版资金的资助下，我国的学术著作出版从1980年代的出书难，到1990年代的补贴出版、自费出版，再到21世纪以来的鼓励原创、有限扶持，已显露出高品质、原创性、成规模、规范化等特点[13]。但是我国学术著作出版的整体水平不高、创新性不够、规范化程度低、国际影响力差。在全球科技出版行业产业转型和创新求变的大背景下，我国学术著作出版资助基金应积极发挥引导作用，强化学术著作出版的传承、传播职责，紧跟数字出版和开放获取的学术著作出版新技术和新趋势，面向学术著作出版全流程，提供多样的资助基金，促进我国学术著作出版的发展与繁荣。

强化学术传承和传播职责。学术著作出版承载着学术成果的保存、传播和传承的重任，要实现横向上对社会公众的辐射和纵向上对前人成果的继承及后续创新的支撑。目前我国学术著作出版基金多强调对最新研究成果的扶持，鲜有基金专门资助经典学术著作再现，学术传承扶持力度不足;重视学术著作的出版质量，不注重资助成果的学术传播、社会影响和公众参与，而如果出版的学术著作不能被学界和公众利用，那么学术著作承担的学术传播职能只能算是完成了一半。学术著作出版基金的资助对出版成本压力的降低、出版商社会知名度的提高及科研人员学术水准的提升发挥了积极作用，同时也需要认识到，专著出版的最终目标是为了学术保存、传承、传播和创新，学术著作出版基金应该在学术传承和传播中发挥更积极的作用，实现学术著作的传播价值和社会效益的最大化。

适应数字出版和开放获取的学术著作出版新形势。我国出版基金对数字出版物的资助非常有限，以我国最大的出版基金——国家出版基金为例，其2010年至2018年共资助项目3200余个，以数字出版和多种载体形式出版的项目仅有100余个，其中数字学术著作的占比就更小了。国家科学技术学术著作出版基金、社科基金后期资助项目等其他有影响力的学术出版基金（项目）也多资助纸质出版物，在数字出版领域投入力度偏低，并且尚未有学术著作出版基金尝试实行资助项目成果的开放获取。互联网时代的学术传播格局正在发生根本性变化，学术著作数字出版及开放获取已成为学术出版市场发展的必然趋势。学术著作出版基金应发挥引导作用，考虑读者多层次的阅读需求，在前瞻性的出版模式上加大投入力度，促进学术专著的数字化出版，探索开放获取的可持续学术著作出版模式，推进建设更为开放共享的学术交流系统。

探索面向学术著作出版全流程的资助方式。数字出版是对传统出版模式的颠覆，涉及整个出版产业链的重塑。数字出版依托于IT和互联网技术，其核心技术的研发需要大量的资金投入;数字出版活动是内容、技术、管理与传播的结合，我国出版社的人才构成仍比较传统，亟需培养一批数字出版复合型人才;我国数字出版还处于初级阶段，尚未形成清晰的商业模式、良好的数字版权保护体系、健全的行业标準，需要资金扶持进行探索和试错。因此，现有学术著作出版基金仅投入资金补贴学术著作出版经费的模式远不能满足学术著作数字出版和开放获取要求，必须面向学术出版的整个产业链，从创作、加工、出版、发行、管理、人才培养等多环节入手，全面提升学术出版行业的整体水平和竞争能力。

总的来说，设立学术出版基金的目的，虽然是为不能通过市场资源完全解决出版资金的学术出版项目提供资金支持，但是出版物仍需要广泛传播才能够发挥其本来的意义。在学术专著市场不断萎缩的情况下，学术著作出版基金应该考虑创新资助方式，扶持传统学术著作出版转型升级，支持开放获取、数字出版等新型学术出版和交流方式，打造更多既有学术又有市场的精品学术著作，服务于建设创新型国家的宏伟目标，承担起历史和时代赋予的使命。

注 释

[1]胡光华. 美国学术专著出版的变革启示[J]. 出版广角， 2017（16）：52-54

[2]National Endowment for the Humanities [EB/OL]. [2019-01-20]. https：//www.neh.gov/

[3][8]University Press Publishing in the United States [EB/OL]. [2019-01-20]. http：//www.aupresses.org/about-aaup/about-university-presses/history-of-university-presses

[4]Alfred P. Sloan Foundation [EB/OL]. [2019-01-21]. https：//sloan.org/programs/public-understanding/books

[5]Wyeth foundation for American art [EB/OL]. [2019-01-21]. http：//www.wyethfoundationforamericanart.com/major-programs

[6]Terra Foundation for American Art International Publication Grants [EB/OL]. [2019-01-21].https：//www.terraamericanart.org/what-we-offer/grant-fellowship-opportunities/terra-foundation-for-american-art-international-publication-grants

[7] Andrew W. Mellon Foundation [EB/OL]. [2019-01-21]. https：//mellon.org

[9]UC San Diego， ORA - Subventions For Scholarly Publications [EB/OL]. [2019-02-18]. https：//blink.ucsd.edu/sponsor/ora/subventions.html

[10]The university of Chicago press books， endowed publication programs [EB/OL]. [2019-02-20]. https：//www.press.uchicago.edu/books/list/endowments.html

[11]孙杰， 李淑媛. 境外大学图书馆学术出版服务实践进展[J]. 图书情报工作， 2016（2）：64-70

[12]Cornell University Library COAP Funding [EB/OL]. [2019-02-25].  https：//www.library.cornell.edu/about/collections/coap/funding

[13]韩建民.国家出版基金助推中国学术出版转型[N].中国新闻出版报，2012-08-24

（收稿日期：2019-04-25）