蔡瑶婷

摘 要：随着社会和经济的不断进步和发展，我国资本市场在逐步发展和繁荣。公募基金是以资本市场作为投资对象的基金。我国的公募基金是以货币及资本市场的相应金融工具作为投资对象，所以会因金融资产价格的变动而产生相应的风险。股票市场风险高、波动大，增加了公募基金实施投资组合风险承担及利益获取的难度，因此需要对公募基金风险承担及投资绩效实施分析和研究，进而更好的促进投资及金融市场的运行。

关键词：公募基金;风险承担;投资绩效

公募基金属于专业机构投资者，是我国资本市场的主要投资主体。在进行市场运行过程中要承担相应风险，同时也会获得相应收益。对于风险承担及投资绩效合理有效分析，能够更好的促进公募基金的顺利运营。

1、相关概念介绍

1.1公募基金

公募基金是指以公开方式向社会公众投资者募集资金并以证券为主要投资对象的证券投资基金。本文进行公募基金的分析和研究主要是以股票型和偏股型等基金作为对象，包含了开放式股票型基金及开放式偏股类型的混合型基金，也包含封闭式基金[1]。进行公募基金的研究主要有两个原因：第一，股票型与偏股型基金投资相组合有很大的波动性，进而对各个不同基金间投资会有不同能力和表现，这对公募基金的投资绩效及风险承担的分析研究有相应的促进作用。第二，开放式股票型及偏股型的基金是公募基金的重要形式，该类基金数量在整个公募基金市场中占有比重最大。……