胡承鸣

（深圳市核电物资供应有限公司，广东 深圳 518031）

随着中国“一带一路”的发展，我国的对外投资持续增长。伴随着“一带一路”的建设，中国的工程和设备成套公司利用其在成本、资源“走出去”和国际能力合作方面的优势，拓展业务领域，迎来新的机遇。同时，必须承认，在国际工程项目的管理中，仍缺乏相应项目管理知识和实施经验，存在国际竞争力不足等问题。国际工程索赔管理是国际工程承包合同双方当事人保护自身利益的重要措施，无论是承包商对业主还是业主对承包商的索赔。它是国际工程合同管理的核心，同时也是衡量项目管理水平的重要指标。FIDIC 合同在国际工程承包中广泛使用，通常被视为业主和承包商都能接受的规范性文件，如何利用好FIDIC 合同中关于索赔的条款来保护好自身利益具有重要意义。

1 FIDIC 合同特点

1.1 国际性、通用性、权威性

FIDIC 系列标准合同文本由国际咨询工程师联合会（中文音译为“菲迪克”）编写并被广泛使用，FIDIC 制定的合同条件是基于总结国际工程管理各方面的经验，并继续修改和完善各方意见，同时根据每个地区和国家的业主、顾问和承包商的经验，被广泛接受。它既可以用于国际项目，稍加修改也可用于国内项目。

1.2 公正合理,职责分明

合同条款不仅规定了业主和承包商的职责，同时对其权利和义务及职责与权限进行了限制。 由于FIDIC 听取了各方的大量意见和建议，其条件也体现了业主与承包商之间合理分担风险的精神，根据合同条款，鼓励各方本着开放合作的精神完成项目。 合同条件中涉及的各方的责任已明确界定和要求，并进行了必要的限制。从理论上讲，FIDIC 对各方均是平等的，没有谁地位更高。

1.3 程序严谨,易于操作

合同条件严格规定处理各种问题的程序，特别是重视及时处理问题并得到解决，避免一方造成的新问题，引起更大损失。 此外，还特别强调证据的保留，使各方能够遵守规则，以便更好地操作和实施条款。

1.4 通用条件和专用条件的有机结合

国际咨询工程师联合会出版了一些列FIDIC 标准合同文本，包括红皮书、黄皮书、白皮书等，FIDIC 合同条件通常包括一般条件和特殊条件。在FIDIC 制定的各种合同条件的特殊条件下，有许多建议的用词。业主及咨询工程师有权决定使用这些措词或使用他们认为合理的其他条款，来修改一般条件或进行补充。

2 国际工程索赔管理面临的问题

2.1 索赔意识匮乏

很长一段时间，中国企业以和为贵，对索赔管理不够重视，无论面对业主索赔还是自身提出索赔，都认为会与合作精神相悖，同时许多公司面临索赔时，他们担心索赔会影响关系或影响后续合作，从而通常不提出索赔。只有会在业务不佳或成本不可控的情况下才提出索赔，但此类索赔不太可能被另一方承认。

2.2 索赔程序不清楚

在FIDIC 术语中，索赔的时间和空间要求非常高。如上节所述，索赔是在遇到纠纷或者合同争议时提出的，双方往往忽略掉了FIDIC 文件中规定的索赔时间限制。因此，如若要求索赔，必须在索赔时限内及时提出索赔主张。大多数国内公司不熟悉FIDIC 索赔条款，不清楚程序、方法、时间限制和索赔证据的收集。同时，大多公司只关注索赔主张本身，而忽略了索赔过程中的证据收集，并及时提交最终索赔报告。因此，成功的机会很小。

2.3 索赔组织不合理

许多公司没有将索赔组织的管理层置于适当的位置，没有建立相应的索赔管理组织。大多数工程索赔管理工作没有专职人员负责，项目临近结束时才建立一个所谓的索赔团队，该团队暂时组织起来试图解决所有索赔或者结算问题。从事索赔工作的人员的专业素质不够，或者合同管理人员在施工现场没有工作经验，不了解施工现场，或者现场技术人员未接受过专业合同管理培训，不能将合同条款与施工实际组合使用。这样的索赔管理机构效率低下，参与者的自主权很差，使得索赔达不到预期目标。

2.4 合同不平等

由于市场本身，在合同开始时，由于合同双方的市场地位不平等，谈判的天平失衡，合同一方可能将对合同施加更严格的条件，另一方被迫接受这种合同条件，使得在项目实施期间处于被动地位。此外，业主或咨询工程师拥有太多权利，承包商因各种原因不敢向业主或工程师提出合理的要求，也是造成索赔管理不平等的原因之一。

3 FIDIC 合同在国际工程索赔管理中的应用措施

3.1 需要建立专门的索赔部门，培养专业的索赔管理人员

如果工程一方想顺利提出索赔，则需要建立一个专门的索赔部门，并且需要培训成熟的索赔管理团队。项目负责人应为理赔团队负责人，相关领导部门也应加入索赔小组。以合同部门为核心，其他相关部门的工作人员可以参与索赔工作，同时，需要完全了解现场施工并了解预算及成本。只有培养这样一个复合型人才，才能很好地完成索赔工作的管理。索赔部门的相关工作人员需要经常下到施工现场，以便有效地发现问题并提出问题，并巧妙地运用相关的法律法规来处理各种问题，以便提出索赔，及时有效地开展工作，保证企业的经济效益，促进企业的健康发展。

3.2 真正认识到索赔工作的重要性

合同双方都需要充分了解索赔工作的重要性，这要求公司的索赔经理正确理解其工作的重要性，以便有效地实施索赔。而且，如果工程任何一方想在国外工程承揽或者投资中脱颖而出，使得项目成本可控，就需要提高其理赔管理工作的质量，从而提高自身竞争优势。通过这种方式，一旦违约，可以采取有效的索赔以避免损失。因此，只有当公司认识到索赔工作的重要性时，才能有效地保护自身权益，防止损失，提高企业效率，促进企业的健康发展。

3.3 必须遵守索赔程序

施工索赔是一项非常重要的任务，对工程承包公司的收入或者业主项目投资控制具有至关重要的影响，而且，可以有效地解决施工期间资源调配的问题。相关的索赔条款在FIDIC 合同中受到严格管制，工程双方需要严格遵守。而且，它根据合同条款要求程序以有序的方式进行。首先，需要在规定的时限内提交索赔意向，如果监督工程师不接受申请，则需要及时提供其他材料以继续索赔工作。

3.4 注意施工过程中索赔依据的收集和累积

相关技术规范标准、工程记录文件、照片等、会议谈判记录及材料采购订单等，均可作为索赔依据，应及时记录、整理和完善，以便在需要时能够及时主张权利。需要建立和完善项目索赔文件库，索赔分类文件应能够记录索赔的原因、时间、持续时间和成本费用影响等，以及工程师审核的结果以及合同另一方的意见等。

3.5 注意工程索赔时间的要求

在FIDIC 合同条款中，合同双方应在索赔过程中严格遵守与索赔相关的时间表。业主有可能使用FIDIC 条款向承包商提出反诉。为了保护自己的利益，双方应该按照FIDIC 规定正确组织合同履行，提高合同履行质量，减少违约发生时间，避免发生索赔事件。

4 结语

随着“一带一路”战略的实施，越来越多的中国公司“走出去”承揽或者投资工程项目，“走出去”的速度越来越快。FIDIC 合同的广泛使用极大地促进了中国公司熟悉国际项目的工程管理以及参与国际竞争。由于中国工程项目公司真正走出去还较晚，虽然中国的合同和项目管理制度在不断完善和合理化，但在实践中，仍存在各种不适应和经验不足。为了充分保证公司在国际项目投资和承揽市场中的竞争力，有必要充分了解FIDIC 合同制度及其索赔相关条款规定，做好工程索赔管理和成本控制，确保公司的利益不受损。