尹相伟 徐广成 赵魁民

（日照检验认证有限公司 山东日照 276826）

1 前言

我国是铁矿石进口大国，数据显示，2018 年中国共计进口铁矿石1.038×109t。 进口来源国主要是澳大利亚和巴西，进口量占总数的89.5%。 近年来，我国铁矿石进口商为降低市场风险，多采取拼船的方式运输，一船两票或多票货物的水尺计重也给鉴定工作增加了难度与风险。 结合风险管理基础知识，本文对基于水尺计重的铁矿石重量鉴定风险管理进行了分析。

2 水尺计重风险发生的几类因素

2.1 实质性因素

（1）测量工具风险误差。 如量水尺、密度计本身精确度造成的误差， 船舶图表的有效性和规范性风险因素。（2）数据读取的误差。水尺观测、密度测量、压载水测量过程中的误差。（3）信息记录、传递、录入过程中的风险因素。

2.2 心理性因素

（1）受委托方要求的影响，鉴定人员在潜意识下进行数据观测，会影响鉴定工作的公正性；（2）鉴定人员受所在公司、单位的营业绩效、质量管理、其他部门如市场开发部门等影响。

2.3 道德性因素

（1）鉴定工作人员的主观意识。鉴定工作涉及利益方众多，如发货人、收货人、承运人、保险人等，鉴定工作人员可能涉及道德风险[1,2]。（2）工作的认真态度。现场缺少监督，无法完善水尺计重工作过程的完整性和规范性。

3 水尺计重风险管理的原则

3.1 谨慎原则

尽可能对鉴定过程风险进行全面、细致的预见，在实施鉴定工作前应考虑各种可能性，避免错误、无必要误差的产生。如水尺计重的计量器具的准备，需保证计量器具的严格、有效检定，计量器具应执行及时修理和按时报废制度；另外，还需日常的妥善保管及与时俱进的及时更新[3]。

3.2 主动原则

（1）主动收集信息。对于鉴定过程可能出现的各种不规范、不标准行为，应积极主动地去收集信息、考虑问题、选择应对方案，而不仅仅是机械地、按部就班地走完工作流程。

（2）鉴定过程中出现的问题信息，不会由其他方完整全面的汇总给鉴定工作人员，这就需要他们主动发掘、判断、控制，如看水尺过程中船舶吊杆的移动、缆绳的状态、船舶上下物料的情况、加油的情况、岸上吊机的动作，量水过程中压载水测量管的分布是否合理、压载舱的分布是否符合船舶总布置图、测量过程有无压载水的泵入与泵出等，均需工作人员现场观察了解。

（3）主动解决问题。多票货物装船需要进行多次水尺鉴定的情况，与港口、船方共同参与配载制定，避免中间水尺船舶处于不合理状态及无必要地增加水尺次数[4]。

3.3 前置原则

（1）提前了解船舶图表状况、水尺的船舶纵横倾状态、 压载水状态。 部分内贸船舶缺少吃水差修正表，应提前调整船舶压载水、纵横倾，保证鉴定过程的准确性。（2）将影响鉴定结果准确性的不利因素提前预防、解决。

3.4 择优原则

问题的处理方法可能有多种， 综合鉴定结果的准确性、贸易的促进性、生产效率的合理性，配合各方制定鉴定工作方案，开展工作[5]。

4 水尺计重风险管理的过程

4.1 水尺计重风险规划

风险规划指确定一套完整、全面的策略和方法，并将其形成文件的过程。 水尺计重工作有较为成熟的标准、工作规范、作业指导书，能够对绝大部分风险区进行辨识。标准是衡量工作质量的尺度，是进行技术评价和各项管理工作的依据。

4.2 水尺计重风险识别

水尺计重中风险的识别， 需要现场鉴定人员依据标准、规范，结合自身工作经验，对影响观测结果准确性、计算准确性的因素进行辨识。风险识别贯穿于水尺计重工作的整个过程。

4.3 水尺计重风险评估

风险评估是在风险识别之后， 通过对水尺计重过程中的所有不确定性和各个风险要素的分析、考虑，确定各单个要素的风险。水尺计重风险评估主要包括：风险发生的可能性大小及可能造成的偏差大小。常见影响水尺计重结果准确性的要素分析详见表1。

表1 常见影响水尺计重结果准确性的要素分析

4.4 水尺计重风险应对

水尺计重的风险应对是对工作全过程中识别的风险点制定应对措施。通过风险识别、风险评估和分析，把影响水尺计重最终结果的发生概率、影响偏差通过合理的手段降到最小。 在风险管理中可以从改变风险后果的性质、发生概率、后果大小3 个方面提出以下多种策略：减轻风险、预防风险、转移风险、回避风险、自留风险、后备风险等。

同样以上表中的风险举例制定应对措施详见表2。

4.5 水尺计重风险监控

通过对水尺计重风险规划、识别、评估、应对全过程的监视和控制，可保证整个水尺计重风险管理达到预期的目标。 具体工作包括鉴定工作质量的控制、标准规范的适用性检查等。

5 结语

铁矿石是我国的重要进口资源， 关系到国计民生，水尺计重作为铁矿石重量的主要计重方式，其结果直接影响贸易结算。 加强铁矿石水尺计重的风险管理，打造质量可靠的鉴定队伍，是保证铁矿石贸易顺利开展的必要条件。

表2 常见影响水尺计重结果准确性的风险要素应对