黄湘源

证监会近期对证券期货市场严重违法失信主体进行了专项公示，但登录记录查询平台发现，信息仍是十分不对称的，对于大多数普通投资者来说，若想获取相关失信信息，仍只能通过媒体得知。

罚不到位 违法失信行为越来越多

早在2012年，证监会在发布《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》的时候，就透露了将建立“证券期货市场和诚信档案数据库”的意图，通过全面归集证券期货市场相关的监管执法、自律管理和司法等公开信息，使违法失信者付出代价，受到制约。但现在来看，对违法失信行为所提及的对应措施或當时就存在着某种力不从心的尴尬。除在主板、创业板发审委、并购重组委等委员、专家遴选中，对有失信记录的实行“一票否决”外，对其余诸如上市公司不履行分红、资产重组等公开承诺，从事非法证券活动以及IPO保荐、会计、律师业务等方面违法失信记录多的市场主体，除了在罚款数额上必须受到定格处罚限制外，就是放之四海而皆准的所谓“重点关注”。

问题的症结或不在于这种所谓的“重点关注”会不会挂一漏万，而是在于所依之法未必靠得住，即使是被列入了重点关注，也未必就有可能等于违法必罚和罚必到位。事态的发展也不止一次地提供了这方面的证明。有关统计显示，2018年证监会共受理违法违规线索678件，新增立案268件，向公安机关移送114件。其中，做出行政处罚决定的310份，罚没款额首次突破百亿元，市场禁入50人次。……