摘要：随着我国改革开放进入深化攻坚区，我国经济发展速度由高速增长转向中高速增长，经济增长速度放缓，一些仍依赖于传统的规模速度型发展模式的企业出现较大的经营困难。企业转型升级势在必行，传统企业必由要素驱动转向创新驱动。本文全面、概括地梳理了技术创新和转型升级领域前人所研究发表的各种观点。

关键词：技术创新企业转型升级企业转型企业升级

一、前言

自上个世纪八十年代以来，我国制造业企业规模不断扩大，凭借着低廉的制造成本优势，制造业企业得以快速发展。但一直以来，我国大多数制造业企业始终处于微笑曲线的中端，利润最少，盈利空间最小，附加值最低。随着发达国家开始制造业回归以及东南亚国家出现更为低廉的制造业成本，我国制造业企业的发展举步维艰。在这种情况下，制造业企业必然要进行转型升级，从微笑曲线的中部向微笑曲线上下游转移，上游以研发技术为主，下游以营销、品牌建设为主。而企业的技术创新位于微笑曲线的上游，进行相关的技术创新能使企业向上游存在高附加值的区域移动。

二、关于技术创新的理论研究

（一）技术创新的概念与内涵

对企业技术创新概念的相关研究，最早出现在熊彼特创立的创新理论中。熊彼特于1912年在经济发展理论一书中率先提出：创新是“企业家为了获取潜在的利润而对生产要素进行重新组合”[1]。鲁桐根据内生增长理论，认为技术创新是关于研发资金和研发人员投人的函数，增加这两方面的投人就能够有效地促进技术创新[2]。……