陈德勇

(灯塔市水务局万宝桥水利水土保持监督管理站，辽宁 辽阳 111300)

水利水电工程项目是涉及多个因素相互作用的综合性复杂系统工程，在施工组织、施工机械以及技术方案等方面均表现出极其复杂的特性[1]。在水电建设项目全过程中施工前期及决策的工作为十分重要的部分，在此期间的管理水平和工作状况不仅可对发电运行效率造成深远影响，而且还可直接影响到后期的施工并对宏观环境与社会造成不利影响[2]。所以，水电项目管理者与监管部门越来越关注水电建设项目决策和施工前期的工作管理重点、要点。目前，决策风险评估与规划管理等内容为相关研究的主要内容，而针对管理重点与工作要素等方面的研究大多为定性分析，利用数学测算法对工作要素和管理重点的定量评价与分析相对较少[3- 6]。据此，本文对水电建设项目决策及施工前期工作要素分别运用熵权法、层次分析法、德尔菲法进行了重要性排序和筛选，通过对关键成功因素的识别为管理者有重点、有目标的组织决策及施工前期工作提供一定决策和参考依据。

1 关键成功因素识别法

1.1 工作要素初选

在水电建设项目决策及施工前期关键成功因素识别过程中，为防止出现以偏概全的情况出现，往往会依据技术规范和文献数据等资料对备选工作要素进行最大程度的罗列。然而，为提高关键成功因素的识别效率通常会在模型运行前整理和初步筛选已有工作要素，本文对工作要素运用德尔菲法进行初步选择，然后选择若干位在水电建设项目管理方面具有丰富经验和一定影响力的专家，对预先列出的工作要素按照一定的打分规则进行排序和优选，在该过程中可修改工作要素。汇总各专家打分结果并进行一致性判断，如果各专家意见存在差异，则可将分析结果反馈给各个专家并请专家修改各自的建议，多次反复修改直至意见相同[7]。

为确保各专家独立判断在该过程中采用匿名调查的方式，为确保管理要点选取的客观性对初选后的成功要素利用SPSS软件进行相关性分析，以此确保各因素之间的相互独立性。对显著相关的因素利用相关性分析结果进行适当的调整并最终确定成功因素初选结果。

1.2 层次分析法评估成功要素重要性程度

层次分析法是一种将定量与定性相结合的指标赋权法，该方法的理论思想是将问题分解为若干问题并利用各要素之间的隶属关系建立相应的递阶层次结构，然后对各层次因素的相对重要性程度按照客观实际情况定量赋值，最后对每层因素的相对重要性权值利用判断矩阵进行求解并得到最低层元素相对于最高层的相对权值，决策方案根据此计算结果进行评价和优选[8]。它是在详细分析了各作用影响因素、内在作用关系以及决策问题本质的基础之上，通过构建层次结构模型利用定量和定性信息对决策思维进行数学化处理，可简单、有效解决无结构特性多准则复杂决策问题。本研究采用层次分析法对成功因素的重要性进行分析，其计算步骤和方法如下。

(1)建立层次结构。对初选后各因素的相互关系和内容进行层次化、条理化分析，然后根据各层次因素的逻辑属性和从属关系构造一个树形层次结构图，中间层次不仅可受下一次因素的作用或支配下一层，而且可对上层因素产生影响或从属于上层因素。

(2)确定标度。为便于专家更加直观的比较分析同层因素之间的相对重要性，本文对区分因素的标度采用1～9标度法，即对A、B两个因素之间的重要性程度按照1～9之间的数字进行表征，并利用1/2～1/9之间的数字反映两者的次重要程度。

(3)构造判断矩阵。对比分析专家对因素重要程度反馈结果可建立每一位专家的判断矩阵P，矩阵中每一个元素分别代表同层中相邻因素之间的重要程度，其表达式如下：

(1)

(2)

(5)计算相对权重。通过对各因素之间的两两对比分析可得到判断矩阵P，引入判断矩阵的最大特征根为γmax，并对符合Pω=γmaxω的特征向量和特征根进行求解。本文分别对ω于γmax的近似值利用幂乘法进行确定，假定初始权重标准化正的权向量为ω0，则有：

(3)

(4)

为确保专家对因素重要性判断思想逻辑的一致性，需对矩阵最大特征根计算结果进行一致性检验，并确保各因素之间的重要性协调一致和满足评判逻辑要求。

熵权法为客观赋权法中常用的指标权重确定方法，为提高因素权重计算结果的科学性与客观性本文对AHP层次分析法求得的各因素指标权重利用熵权法进行修正，具体流程如下。

(1)标准化处理。原始数据选取经群决策方法处理后的判断矩阵P*并对其进行标准化处理，公式如下：

(5)

(2)信息熵e和信息熵权重φj的计算。分别利用下述公式求解第j项因素的信息熵和信息熵的权重：

(6)

(7)

信息熵ej值越大则代表数据偏向无序状态的程度越高，该项指标对综合评价的影响作用越小。

(3)修正因素权重。对AHP层析分析法确定的因素权重结果利用因素信息熵权进行修正，并对第j项指标的权重利用乘数合成归一法进行求解，权重修正后的计算结果θj计算公式如下：

(8)

各指标因素的重要性即为修正后的因素权重，权重计算结果越大则重要性程度越高。

2 实例应用

本文以某新建水电项目为例并结合该地区水电工程管理与管理目标体系资料，最大限度的对备选成功要素进行罗列并进行分析[9- 14]。邀请该地区具有丰富工作经验的专家或相关管理人员，对备选因素采用问卷调查的方式打分，按照打分规则分别对入选和不入选因素进行赋值。对具有关联度的部分定量指标利用SPSS软件进行相关性分析，并根据决策及施工前期工作目标和分析结果对指标体系进行调整，最终确定成功因素初选表单，见表1。

表1 成功因素备选统计表

表1中X1～X4分别代表项目组织与机构建设、审批与安置管理、勘察设计管理以及招投标与合同管理；X11～X12分别为项目管理机制和筹备处与项目公司建设；X21～X22分别为审批过程管理和环境保护及移民安置；X31～X32分别为可靠性管理和目标控制；X41～X42分别为招投标管理与合同管理；X111～X113分别代表管理模式选择与项目特征的匹配性。管理机制建设完备性以及管理信息系统建设；X121～X125分别代表筹备处组件和管理结构、项目公司组件和机构设置、人员配备、员工培训以及考核与资格授权；X211～X215分别代表流域水电规划、可研过程管理、项目校核过程管理、项目申请过程管理以及经济及社会影响分析；X221～X225分别代表建设征地管理、环境保护措施、水土保持措施、移民安置方案以及辐射安全控制；X311～X313分别为勘察过程管理、地质水文资料可靠性控制和设计单位资质管理；X321～X324分别为进度里程碑设计合理性、检查和实验标准设计、费用控制合理性；X411～X413分别为招投标程序规范、招标文件合理性、评标文件合理性；X421～X424分别代表合同结构完整、合同主体责权明晰、合同履行变更和违约条款合理性、合同与设计目标符合情况。

按照打分规则为1～9的标度法将表1发给12位经验丰富的水电工程管理专家并对各因素重要程度征求专家意见和打分结果。汇总专家打分结果并利用群决策方法建立相应的判断矩阵，对各因素权重利用层次分析法进行求解。对各成功因素权重结果利用熵权法进行修正，最后根据因素权重计算结果判断该因素的影响程度，其中因素权重越趋近于1则对水电建设项目的成功影响就越大，计算结果见表2。

根据表2可以看出，在初选成功因素中X322、X324、X413、X311、X312、X323、X421、X424指标的累计权重在50%以上，由此可判定为该8项指标为水电建设工程关键成功因素；其中因素权重大于0.01的指标有X111、X215、X224、X223等15项，并将其判定为水电建设工程项目的次要关键成功因素；其他指标的重要性相对较低可认为是普通因素。此计算结果与该水利水电工程项目管理重点大致保持一致，评价结果能够较好的反映其实际状况。

3 结语

利用AHP法和德尔菲法分别对水电建设项目成功因素权重进行计算并提出了其决策及施工期关键成功因素识别方法，对因素指标利用熵权法进行权重确定，不仅可对因素重要性评价结果利用定量的权重数值进行反映，而且可在很大程度上降低专家主观评价对重要性程度的影响。实例评价结果显示，水电建设项目决策及施工前期关键、次关键以及普通因素分别为8项、15项和9项，评价结果与该水利水电工程项目管理重点大致保持一致，评价结果能够较好的反映其实际状况。

表2 熵权法修正各因素权重结果