郭小军 韩威威

2019 年1 月22 日，美国联邦最高法院就期待已久的Helsinn Healthcare S.A.v.Teva Pharmaceuticals USA,Inc.,et al.案（以下简称“Helsinn 案”）作出判决。①Helsinn Healthcare S.A.v.Teva Pharmaceuticals USA,Inc.,et al.No.17-1229,586 U.S.____ (January 22,2019).该判决维持了联邦巡回上诉法院之前的决定：专利权人Helsinn 在关键日期②“关键日期”（“critical date”）指有效申请日（有优先权的，指优先权日）之前一年的时间。譬如，在Helsinn 案中，优先权日为2003 年1 月30 日，则关键日期为2002 年1 月30 日。之前的销售行为，尽管没有公开专利发明的细节，仍然构成现有技术而导致该专利无效。联邦最高法院的判决与长期以来关于销售阻却（On-Sale Bar）的先例一致，结束了2011年颁布的《美国发明法》（以下简称“AIA”）对《专利法》第102 条修改所带来的关于销售阻却的争论。

一、美国《专利法》第102 条修改带来关于销售阻却的争论

如果以Pennock v.Dialogue 案③Pennock v.Dialogue,27 U.S.(2 Pet.) 1 (1829).为起点，那么在将近200 年的时间里，美国已经通过丰富的司法案例表明，发明人自己在关键日期之前的“秘密”销售行为，即使没有公开发明的任何细节，依然会阻止发明人甚至第三人获得专利权。这一司法实践体现在1952 年颁布的美国《专利法》第102 条第 (b)款。④35 U.S.C.102 (pre-AIA) Conditions for patentability;novelty and loss of right to patent.A person shall be entitled to a patent unless — (b) the invention was patented or described in a printed publication in this or a foreign country or in public use or on sale in this country,more than one year prior to the date of the application for patent in the United States.

AIA 对《专利法》第102 条进行了重大修改，该修改自2013 年3 月16 日起生效。修改后的美国《专利法》第102 条第(a)(1)款规定，如果“主张权利之发明在其有效申请日之前已经获得专利，在印刷出版物中已有描述，或者公开使用、销售或者以其他方式为公众所知”，则该发明不具备新颖性。⑤35 U.S.C.102 Conditions for patentability;novelty.(a) NOVELTY;PRIOR ART.—A person shall be entitled to a patent unless—(1) the claimed invention was patented,described in a printed publication,or in public use,on sale,or otherwise available to the public before the effective filing date of the claimed invention.相对于1952 年颁布的美国《专利法》，AIA 之后的美国《专利法》增加了“以其他方式为公众所知”这一规定，从而引发了一系列争论，即AIA 之后的美国《专利法》是否使得关键日期之前“秘密”的在先销售行为不再阻却第三人甚至发明人获得有效专利。……