任志安

一、引 言

检索是发明专利授权前的必经步骤，检索质量决定着最终授权权利要求保护范围大小、以及专利权的稳定性。检索人员可采用的检索策略主要包括简单检索、块检索和追踪检索，在检索中如何使用这些策略需要考虑这些策略本身的特点以及检索想要达到的目的。其中，追踪检索是指从一个比较相关的文件出发，利用文件之间的某些线索，检索其他相关文件。追踪检索包括发明人追踪、申请人追踪和引用文件/被引用文件追踪等。在实际的检索实践中，与简单检索和块检索相比，尽管追踪检索使用频率较少，但作为一种基于线索层层挖掘、连环突破的检索策略，往往比其他检索策略更加有效。同时，追踪检索也需要遵循特定的检索规律，本文结合具体案例，分类型探讨追踪检索方法在专利审查中的应用。

二、申请人/发明人追踪检索

在检索初期，对申请人/发明人进行追踪检索属于检索人员的“必修科目”，主要目的包括：(1)高等院校、科研院所以及大型企业等申请人的研究工作通常具有连续性，对申请人/发明人的追踪可以更充分地了解案件的背景技术，从而更准确地提炼发明点；(2)申请人/发明人通常有某一时间段的系列申请，追踪检索可以避免遗漏R/E 类文献，防止重复授权或抵触申请；(3)如果案件是申请人在之前研究成果的基础上作出的改进发明，对申请人/发明人追踪有时能够获得最接近的现有技术，甚至可以直接获得XY 类对比文件。……