◎ 文/张 博

2018年是中国改革开放40周年，也是全面深化改革的攻坚阶段。包括央企在内的各大中型企业，已不再简单局限于扩大规模，而是借力“一带一路”倡议等国策，在全球范围内配置资源，参与全球市场竞争。在这波澜壮阔的进程中，如何提升企业的运营效率，保障合法合规经营，是目前亟需解决的重要问题。

当前，以大数据、人工智能以及物联网等新兴技术为代表的新一轮技术革命正在席卷全球，传统行业和企业在“互联网+”“AI+”的大潮推动下开始进行数字化转型。企业合规治理应当借助这波数字化的浪潮，加强对经营管理的“感知”“解读”“评估”和“响应”能力，从合规治理的顶层设计上就考虑合规业务与技术创新的融合。

国资委于2018年11月2日印发《中央企业合规管理指引（试行）》（简称《指引》），针对企业的合规管理职责、重点领域、运行机制和保障机制等方面进行了阐释。《指引》着重指出，要利用大数据等科技手段，强化合规管理信息化建设，通过信息化手段优化合规流程，保存合规信息，对经营管理行为进行实时监控和风险分析，并实现信息集成与共享。《指引》在强调信息化建设在整个企业合规管理中的重要作用的同时，也为企业合规信息化建设指明了方向。

图1 金融领域科技给合规带来的价值

图1是普华永道（PWC）2018年在金融领域针对科技给合规工作带来的价值做的调查，其中接近九成的受访者认为科技可以提高合规工作效率，七成的受访者认为合规可节省人力陈本。……