美国发布“防范中国倡议”彻查中国企业海外腐败行为

近日，美国司法部发布了一项新的“防范中国倡议”。美国媒体报道称，该倡议“反映了该部门应对中国安全威胁的战略重点，并加强了总统的整体国家安全战略。”

该倡议列出了十个目标，其中大部分涉及防范中国对美国机构的影响，以及更好地协调执法资源。其中一个目标是“彻查与美国企业竞争的中国企业涉及反海外腐败法案（FCPA）的相关案例”。

该目标特别指出“与美国企业竞争”的中国企业FCPA案件，表明美国司法部可能优先考虑那些因中国公司腐败行为而使美国公司处于不利竞争地位的案件。

长期以来，中国一直是FCPA执法的重点地区。从2011年到现在，所有的FCPA执法案件中，有31%的企业在中国发生了部分或全部不当行为。然而，几乎所有案件涉及的都是在中国开展业务的跨国公司，而不是中国本土公司。美国对于中国本土公司在境外的不当行为的FCPA执法行动，并不多见。

美媒称，事实上，关于中国公司境外经营时涉嫌贪污和贿赂的新闻报道并不少见。中国政府最近投入了大量金融和公共关系资源来推动“一带一路”，其中大部分涉及中国公司在非洲、亚洲和欧洲的发展中国家的基础设施项目。

美媒称，时间将证明美国司法部的防范中国倡议，是否会导致美国大幅提升对总部设在中国的公司的执法力度。

沃尔玛拟花费上亿美元和解合规诉讼

日前，沃尔玛公司同意了一项和解协议。这将中止2011年美国启动的有关沃尔玛在墨西哥、中国、印度和巴西等地违反《反海外腐败法案》（FCPA）的调查，使该零售巨头遭到的欺诈指控划上句号。

当地时间10月26日晚间，沃尔玛向美国证券交易委员会提交的联邦文件中，同意向投资者支付1.6亿美元和解金，同时公司不承认有任何不当行为或罪行，不承担任何责任，并且拒绝被列为任何诉讼中的被告。

“我们很高兴双方能达成一项结束这一诉讼的和解决议。多年前我们就开始进行投资，为我们的业务建立了领先的、全面的、全球性的道德和合规计划。”沃尔玛公司执行副总裁兼总法律顾问Karen Roberts说。

2012年，代表退休基金的律师在费耶特维尔的美国地方法院提起诉讼，指控沃尔玛在墨西哥业务中隐瞒了贿赂计划以及应该在纽约时报报道之前公布的信息。2016年，美国地方法院支持了沃尔玛投资者以原告身份提起的集体诉讼。

原告向法院提出了4.7亿美元的索赔要求，称沃尔玛通过错误处理所谓的墨西哥收益来人为地夸大其股票的价值。

自2012年以来，沃尔玛的FCPA调查，已使公司损失了8.92亿美元的FCPA调查和合规相关费用。预计沃尔玛今年将再花4000万美元用于FCPA和合规相关事宜。

由于沃尔玛足迹遍布全球，因此一旦涉及合规诉讼，将非常复杂。近年来，沃尔玛已经为此进行转变，以确保合规保障措施的落实。

Facebook再曝合规漏洞 黑客公开出售用户聊天信息

对于Facebook来说，2018年是命运多舛的一年。该公司此前因合规管理缺失导致的隐私泄露事件还在发酵，又有黑客声称拿到了用户隐私信息。

BBC近日报道称，有黑客宣称其已经窃取1.2亿个Facebook用户账号的私人信息，并试图以每个账户10美分的价格在网站上出售，目前公布了至少8.1万个账号。对此，BBC假扮有兴趣的买家，与黑客取得了联系。当被问及这些账户信息是否与此前“剑桥分析”丑闻或是9月Facebook发现的安全隐患有关时，对方予以了否认，只表示其黑客组织可以提供1.2亿用户的数据，其中270万是俄罗斯人。

BBC就此与5名俄罗斯Facebook用户取得了联系，确认被上传的私人信息的确是属于他们的。随后，网络安全公司Digital Shadows也进行了调查，证实被在线发布的8.1万多个账号中包含了用户私人信息，其中多数为乌克兰和俄罗斯的用户账号，也有一些来自英国、美国、巴西及其他国家。

Facebook方面则回应称，被盗数据很可能是通过恶意浏览器插件而获取的，公司安全性并无问题。公司高管Guy Rosen表示，目前他们已要求浏览器公司移除恶意插件。今年3月中旬，剑桥分析公司被爆出不正当使用近8700万未经授权的Facebook用户数据，并参与到2016年特朗普竞选美国总统事件。9月，Facebook的用户数据库又遭遇安全入侵事件。为此，Facebook公司在个人隐私方面的合规管理体系广受质疑。

美国将在伊朗石油制裁中给予8个国家和地区豁免权

近日，美国国务卿迈克·蓬佩奥表示，将在伊朗石油制裁中给予8个国家和地区豁免权。这些国家与地区包括中国、印度、意大利、希腊、日本等。11月5日禁令生效后，他们可以继续从伊朗进口原油。

不过，根据美国官员的说法，制裁豁免可能只是暂时的；美国希望这些伊朗石油的买家在未来几个月内逐步减少从伊朗的石油进口量，但最终的目标依然是伊朗原油进口量降至零。上述知情人士表示，特朗普的目标仍然是遏制伊朗经济收入，寻求部分豁免是为了应对因进口持续削减而导致油价被推高。

具体来说，在这场对伊制裁上，特朗普政府希望通过部分豁免达到一种微妙的平衡：既要确保石油市场有足够的供应、以避免油价大幅飙升带来政治上的压力，同时也要确保伊朗政府无法从石油出口中赚取足够的收入，那样的话美国的制裁就会变得无关紧要。

美国财政部11月5日发布通告说，将从当天起对涉及伊朗金融、航运、航空、能源等领域的个人、实体、飞机和船只实施制裁，其中包括50家伊朗银行及其境内外分支机构、伊朗国有航空公司及其旗下的67架飞机和伊朗原子能机构。这是美国5月宣布退出伊朗核问题全面协议后重启的第二批对伊制裁。