李 联，朱怡安，任佩琪

（西北工业大学 软件与微电子学院，西安 710072）

0 引言

《工业和信息化行业门类目录》（下文简称“行业目录”）是招标投标信息化建设中基于大数据的招投标与项目监理监管平台（下文简称“招投标平台”）最为关键的一部分。作为招投标平台的核心内容之一，行业目录不仅对平台的建设与运行起到至关重要的作用，也为相关部门针对工业与信息化行业（下文简称“工信业”）的政策及规划文件的制定提供重要的参考依据。建立健全、规范、科学的行业目录有利于推动实现工信业分类资源共用共享，提高评审质量。

本文探讨了国内外相关标准及规范，以陕西省工业和信息产业实际情况，对政府有关部门及省内各类工信业企业展开调研，收集并整理工信业企业门类及其所涉及的学科及专业情况，最终形成了《工业和信息化行业门类目录》。

1 行业分类国内外研究现状分析

目前，国内外已有的行业分类主要有投资型和管理型两种，分别用于政府宏观经济管理和证券投资活动，即前者为监管机构的管理活动服务，后者为波动性的金融市场服务。各行业分类基本关系如图1所示。

图1不同行业分类间关系

虽然两者的使用目的不同，其具体编制实施原则与方法略有差异。但是，由于两类行业分类同属统计分类的一种，因而两者的总体编制原则与方法相同，即①同质性原则：具有相同特性的分类归入一大类，用相似行业具有的共同特性作为大类名；②多层分级结构：对行业分类进行多层划分，上一层具有下一层的共同特性[1]。

1.1 投资型行业分类

现今，在全球资本市场得到广泛应用的投资型行业分类有《Global Industry Classification Standard（GICS）》与《Industry Classification Benchmark（ICB）》。它们主要用于证券投资活动，使用对象是资本市场，主要针对投资过程，分类原则首要以考虑公司盈利特性并能反映公司利润构成为主，分类体系在保证分类和全面够用的情况下尽量精简。由于金融市场具有很高的波动性，投资型行业分类的制定原则较其他统计分类有如下要求：（1）分层不能过细，否则随着企业业务的调整导致企业归属不断变化（投资型行业分类条目数一般明显少于管理型行业分类）；（2）按公司经济特点制定条目，针对统计数据中具有明显统计聚类的类别制定行业条目（具体数据的处理规则如：利润大小、营业额大小、总资产等）；（3）对行业分类条目的制定不但要考虑公司及产品情况，还要重点考虑市场情况。

1.2 管理型行业分类

管理型行业分类主要是为了统计行业发展信息以利于监管机构加强行业监管、规划产业发展等管理活动制定的参考分类。由于各国的经济发展水平不同，经济结构也有差别，因此行业门类的划分方式也不尽相同，为了使各国资料便于进行对比，联合国参照各国的行业、门类分类制订了《International Standard Industrial Classification of All Economic Activities》（简称ISIC）。

目前，联合国和各国际机构，如国际劳工局、联合国粮农组织、联合国教科文组织等都使用ISIC。各国的行业分类标准也基本都是以ISIC分类为重要参考依据进行编写的，如欧盟《Statistical Classification of Economic Activities in the European Community(NACE)Rev 2.0》、英国《United Kingdom Standard Industrial Classification of Economic Activities 2007(UK SIC 2007)》、加拿大，美国与墨西哥联合颁布的《North American Industry Classification System 2012(NAICS 2012)》，以及我国《国民经济行业分类》（GB/T 4754－2011）。具体管理型行业分类的整体发展历程如图2 所示[2，3]。

图2管理型行业分类发展历程

在管理型行业分类中，虽然各国的行业分类标准在编码方式、具体条目制定上有所不同，但由于在制定过程中参考了ISIC标准，并采用了相同的编制原则，因而各国的行业统计数据在国际间具有交叉可比性。不同国家在制定管理型行业分类时，参考ISIC标准并采用与其相同的编写原则已成为国际间公认的原则[4]。

通过对国内外行业分类相关优缺点的对比（如表1所示）可以看出本文所需确立的《行业目录》主要是用于行业招投标和项目监理监管需求的，应当属于管理型分类，采用管理型分类的相关原则方法。在制定《行业目录》时应当以《国民经济行业分类》为基础进行。相关关系如图3所示。

表1 行业分类优缺点对照表

图3《工业和信息化行业门类目录》制定关系

2 行业目录基础表的构建

按照国家统计局对于《国民经济行业分类》（GB/T4754-2011）的有关说明中，明确将国民经济行业分类中的B采矿业、C制造业、D电力、热力、燃气及水生产和供应业定义为工业相关行业，同时信息化行业的对应分类为I信息传输、软件和信息技术服务业[5-7]。因此将规定的B、C、D及I类抽出整合，作为编制《行业目录》的基础。另外考虑到本分类是实现地方招投标平台的基础，应当反映地方自身特色，确立建立其体系结构应遵循的原则主要有如下几点：

(1)科学性：进行工信业分类的目的是为了重新对整个地方工信业进行合理分类，力求能准确、客观地反映出整个地方工信业发展的本质和内在规律。因此，如何保证分类标准建立的科学性是个至关重要的问题。

(2)前瞻性：应尽可能考虑地方未来一定时期内工信业发展的趋势，增加可能出现的新兴产业类型，保证分类标准的前瞻性。

(3)继承性：应注重与国家、国际标准具有很好的衔接性，保留已有分类标准中较为合理的部分，充分吸取、采用现行标准和分类方法中优秀成熟的经验和方法。

(4)同质性：按照国际通行的经济活动同质性原则划分行业。任何单位不论隶属于哪个部门，只要经济活动的性质相同，都应划归为同一个行业。

(5)易操作性：进行分类标准研究的重要目标之一是降低对工信业的分类难度，提高分类的准确程度。因此在进行分类标准的建立过程中要严格遵照结构清晰、语义准确、易于使用的原则，保证分类标准的易操作性。

(6)地方特色：立足我国国情，保留我国特有的，或者是当前重点发展的行业，从而准确地反映一定时期内国民经济行业的构成状况。同时立足于地方工信业发展情况，体现地方特有的，或者是当前重点发展的行业，以准确地反映一定时期内地方经济行业的构成状况。

3 确立编码体系

在选取的《国民经济分类标准》基础体系中将国民经济行业划分为门类、大类、中类和小类四级。“大类”采用两位阿拉伯数字，目前还有一定的空余编码用于扩展，而在国家进行分类体系的建设中已经充分考虑了所有行业，因此在编制中对大类进行扩展的概率较低，现有编码能够满足即将建立的新型工信业分类的需求。但在“中类”与“小类”的编码中仅采用一位阿拉伯数字，这就导致分类不能过于细致，否则会出现分类编码超出编码范围的情况，致使分类无法准确进行。因此，在建立《行业目录》的过程中，充分考虑地方工信业的实际情况，把选取的工业编号体系中的“中类”与“小类”的编号体系由一位扩充为两位，整个“中类”与“小类”的编号范围由1～9扩展为1～99。编码方式如图4所示。

图4《工业和信息化行业门类目录》的分类体系代码结构图

4 根据实际补充分类方法

4.1 国家及地方相关政策文件总结

工信业一直是我国及地方发展的重点，国家及地方制定了众多政策规划文件对工信业进行了详尽的规划。对国家及地方相关发展规划的分析对于在编制《行业目录》时把握未来工信业发展方向有着重要的指导作用，同时能够使上述标准的编制工作具有较强的针对性。

在对国家及地方的“十二五”、“十三五”相关规划文件及其他各专项规划进行分析比较的基础上，对这些文件中与工信业相关的规划进行总结，由于涉及行业众多，表2对其中部分内容进行了展示。由表中明确的众多产业可以针对地方及国家相关行业进行有效地分析，在此基础上可对《行业目录基础表》进行有效补充。

表2 国家及地方与工业相关规划文件的总结表

4.2 完善行业目录

对上文总结的各个重点行业进行详细研究，查阅相关产业的生产流程与技术发展情况，同时与现有的《行业目录基础表》进行对比分析后，对《行业目录基础表》中没有体现或细分的行业进行扩充，最终形成《行业目录》。由于新添项目众多，因此就其中的部分内容进行简要介绍。

以陕西省为例，考虑到当地在金属冶炼及金属制品加工方面具有深厚的产业基础，在金属镁、钛材料等的生产加工方面在国内同样具有重要地位。因此在C类制造业中新增了金属冶炼及金属材料制造相关类，如表3所示。

表3 C类制造业32大类中增加项节选表

另外，由于陕西是文物大省，拥有大量展现我国重要历史时期经济、文化特色的遗址，在文物保护方面拥有得天独厚的优势。在对现有规划文件分析的基础上新增了门类U“文物保护与考古业”，如表4所示。

表4 新增U门类文物保护与考古业节选表

经过完善，最终形成《行业目录》。其中，《行业目录》相较《行业目录基础表》的变化如表5所示。

表5 行业目录于基础表的变化对比表

5 总结

本文建立的《工业和信息化行业目录》最直接目的是服务于地方工信业招投标平台。在标准的建立过程中对标准的可扩展性进行了专门的研究，保证了后续扩充的可行性。在标准可扩充的基础上，进一步深入研究国家和全国各省市的相关政策、战略规划和分类标准，深挖分类标准中可能存在的不合理或缺失的分类，进一步充实完善整个标准，使标准更加科学合理。