矿业企业社区关系研究：矿地关系的表达

2018-08-14黄煦，王建，胡克

中国矿业 2018年8期

黄煦，王建，胡克

(1.中国地质大学(北京)，北京 100083；2.石家庄铁道大学，河北石家庄 050043)

1 研究现状

矿业企业社区关系作为影响矿业企业发展的重要因素，近年来逐渐受到全球矿业领域的关注[1-2]。在我国，矿业企业社区关系问题由来已久，而由于矿业企业和社区对于企业社区关系问题的长期忽视，使得矿业企业社区关系始终无法得到妥善解决，由此引发的矿地冲突时有发生，严重影响了我国矿业的整体形象，进而危及我国矿业的可持续发展[3-4]。

20世纪80年代，社区关系研究作为企业社会责任的一项内容而产生，因此诸多学者从企业社会责任的角度出发，对矿业企业社区关系进行了描述[6-7]，如加拿大矿业公司Corriente Resources认为企业的责任表现在尊重当地传统、环境危害最小、把社区看作股东、参与社区的可持续发展、综合当地发展目标制定自己的目标；王建等[8]从企业社会责任金字塔模型的角度出发，分析和描述了矿业企业对当地社区所应承担的经济责任、法律责任、道德责任和慈善责任；Fuisz-Kehrbach[9]从矿业企业可持续发展的角度出发，运用环境管理系统(environmental management system)的思想构建了描述企业社区关系的三位框架。此外，Kemp[10]基于矿地关系发展的不同阶段，对矿业企业社区关系进行了描述，认为矿业企业社区关系大致可表现为4种形式：矿地冲突、矿地隔离、矿地合作初级阶段和矿地合作高级阶段。

目前，学术界对于矿业企业社区关系的评价研究相对缺乏，已开展的研究主要集中在对于矿业企业所开展的社区关系实践的评价。Hall等[11]基于利益相关者理论，对两种不同的矿地参与模式的有效性进行了评估；Idemudia[12]从企业社区参与策略的角度出发，对两种不同的企业社区参与策略进行了比较性评价。国内研究方面，张德明等[13]从绿色矿山建设的角度出发，初步构建了包含企业社区关系评价的绿色矿山评价指标体系；代涛[5]以社区参与矿业开发程度为出发点，运用层次分析法，构建了矿业企业社区关系的定量评价模型。这些研究角度各不相同，均以矿业企业作为研究主体对矿业企业社区关系进行描述。矿业企业可持续发展三维框架等[9]国外矿业企业社区关系研究模型在分析我国矿业企业社区发展时，存在指标较多、不够直观、对于“理想答案”界定有异议等问题，使用起来较为不便；且由于社会发展情况和土地所有制的差异，国内矿业企业在公众参与、制度安排和政府管理能力等方面与国外矿山有所不同，因此，国外的评价和描述方法不完全适用于我国的矿业企业社区关系。

整体而言，国外学者对于企业社区关系的评价研究主要停留在定性评价方面，虽易于应用，但缺乏对于企业社区关系的定量化评价手段；而国内学者虽运用不同的方法建立了不同的社区关系评价体系，但由于评价体系较为复杂，而且忽略了矿业社区这一与矿业企业相对立的研究主体，在实际应用中可操作性不是很强。

本文在前人研究的基础上，对矿业社区在矿业企业社区关系中所应承担的权利和责任进行分析和探讨，通过对矿业企业和当地社区各自权利和责任的分析，提出了影响矿业企业社区关系的五个因素，即自然环境、经济利益、管理体系、社区参与、当地文化，并以此为基础构建了描述和评价矿业企业社区关系的雷达图；通过对雷达图的应用与分析，提出了影响矿业企业社区关系的主要因素，还指出矿业企业社区关系的变动过程即是雷达图中企地和谐曲线各自变动并达到新的平衡状态的动态过程。笔者希望通过构建矿业企业社区关系雷达图，为矿业企业社区关系的表达提供新的视角，以期为我国矿业企业正确评价与周边社区的关系和矿业企业社区关系措施改善提供理论指导。

2 矿业企业的社区权利责任分析

在处理社区关系的过程中，社区权利和社区责任是一对矛盾，它们相伴而生，同时存在。矿业企业和社区应明确自己的权利和责任，在实践中行使各自的权利，同时承担各自的责任，通过共同努力做到互惠、双赢；这个过程既是矿业企业处理社区关系的过程，也是社区自身发展建设的过程。

结合国内外文献资料和实地调研[14]，笔者认为企业可持续发展应包括以下五个方面：①自然环境方面，包括环境质量、土地使用、生物多样性、环境与健康指数；②经济利益方面，包括市场及可持续发展；③管理体系方面，包括公众安全、土地使用，技术战略以及管理体系；④社区参与方面，包括社区支持、居民加入企业的计划和过程管理；⑤当地文化方面，包括文化特色等。针对这五个方面，分析了矿业企业和社区相应的权利和责任，见表1。

自然环境方面：矿业企业应保持当地地形和农田现状、生态系统稳定，开采中降低对环境的负面影响，实施环境影响评价，有效应对环境风险；社区应对矿业企业进行外部监督。

经济利益方面：矿业企业有促进社区发展的责任。矿业企业多集中在偏远山区，这些地区的社区发展较为落后，而矿业企业的生产经营会对社区及居民产生重要的影响和带动作用。矿业企业可以通过经济补偿或企业自身的资本、人力资源等优势对当地的资源进行开发，同时通过经济活动和技术优势创造就业，实现对当地社区经济及就业工作的促进。这样既满足企业自身生产经营的需要，又解决当地劳动力资源闲置的问题，缓解社区就业压力，帮助社区创造财富[15]；而社区应尽量配合企业维持正常生产。

管理体系方面：矿业企业应当遵守当地的法律法规，合理开采资源，按要求进行环境评价、土地复垦；设定组织机构，建立健全管理体系和制度，明确各部门责任和义务；社区应做好日常的监督。

表1 矿业企业和社区权利责任分析表

社区参与方面：矿业企业应承担起回馈社区、改善社区居民生活的责任。一方面，矿业企业可以对基础设施，如饮水、电力、学校、道路、医院、医院设备、给排水维修等提供支持；另一方面利用自身的产品和技术优势，扶持社区的文化教育卫生事业。矿业企业应平等对待社区、建立和完善沟通机制，做到有效的信息披露；相应的，社区应摆正心态，友好对待企业，努力提高自身的生存能力和经济发展水平。

当地文化方面：矿业企业应尊重当地的文化习俗，保障原住民权益，与社区一起保持当地文化完整性。近年来，原住民权益在国际上受到了广泛的关注，很多国家提出了原住民权力条约。保障原住民权益不仅仅是矿业企业的一个选择，同时也是其开矿运营的先决条件。

3 矿地和谐雷达图

3.1 雷达图的构建

之前的研究者使用图形和表格研究矿业企业社区关系[9,15-16]，按研究内容可分为两个阶段。第一阶段是构建标准，即对矿业企业社区关系或社区事务的内容进行总结、归纳和描述，得到一个框架或评价标准；第二阶段是使用标准，即利用框架或评价标准对单个矿山或某一类矿业企业的行为或项目进行定位、评价、分析。

笔者尝试通过半定量化的分析，构建矿地和谐雷达图和矿地和谐曲线，表达矿业企业的矿地关系。企业和社区的权利责任体现在自然环境、经济利益、管理体系、社区参与和当地文化五个方面，在矿地和谐雷达图中(图1)表现为五个矿地关系指标，即图1中的5条轴。

图1 矿地和谐雷达图

1) 自然环境：矿区土地、水、动植物等自然资源的可持续发展，保持当地生物多样性。

2) 经济利益：企业是否对社区进行经济补偿，补偿的高低，企业是否用资金设立项目促进社区就业，进行多元化补偿。

3) 管理体系：矿地关系维系的管理体系，包括企业、社区和第三方机构中社区事务的管理和运行情况。

4) 社区参与：社区参与自身建设的情况，矿地合作中社区人力资本，如社区居民健康、技能、知识的增加情况。

5) 当地文化：维持并发展和提升当地文化。

矿业企业和当地社区是一对矛盾，在处理社区关系中，只有双方在自然环境、经济利益、管理体系、社区参与和当地文化五个方面的想法达成一致，取得了相应的实施结果，才能实现矿地和谐，暂时拥有稳定的企业社区关系。图1中雷达图中轴上的节点表示某一种影响的状态或者等级，得分从1～4逐渐变好，具体内容见表2。

矿地和谐曲线上五个点得分的平均值称作“矿地和谐度”，五个指标点围成的图形面积称作“矿地和谐面积”。矿地和谐度和矿地和谐面积可以反映某一时期矿地关系发展的状态，即矿地和谐所处阶段的高低。矿地和谐度数值越高，矿地和谐程度越高；矿地和谐面积越大，矿地和谐所处的阶段越高。矿地和谐度是一个平均数值，能简单明确地反映矿地和谐程度，但是无法反映曲线中五个方面的得分高低；而矿地和谐面积可以从图中更直观地看到矿地和谐曲线中五个点的位置，为进一步分析矿业企业社区参与和发展提供参考。

雷达图中的结点表示：企业或社区认为在某一指标中应该达到的程度或目前能够达到的程度，连接5条轴上的各点可以得到一条曲线，称作预期曲线。

如图2所示，把企业5条轴上的五个点相连，得到企业预期曲线(长虚线，简称“企业曲线”)，企业曲线表示这一企业开矿活动对自然环境造成了扰动、矿山能够给予社区较低标准的补偿、开矿过程中存在维系矿地关系的管理体系、企业希望社区能够参与自身建设、矿山建设对当地文化产生了一定的影响。企业曲线描述矿业企业对矿业社区建设和发展现状的预期，表达了矿业企业在自身生存权、发展权和矿地关系参与权上的认识和理解。

表2 矿地和谐雷达图中各节点的说明

图2 矿地和谐雷达图-企业预期曲线

如图3所示，把社区5条轴上的五个点相连，得到社区预期曲线(短虚线，简称“社区曲线”)，社区曲线表示社区希望开矿不要对自然环境造成破坏、希望矿山给予较高标准的补偿、希望矿地关系存在合理的管理体系、社区希望能够参与自身建设以及不希望矿山建设对当地文化产生影响。社区曲线描述社区对矿业开发和社区建设情况的预期和想法，表达了当地社区对自身生存权、发展权和矿地关系参与权上的认识和理解。

图3 矿地和谐雷达图-社区预期曲线

3.2 雷达图的优势

1) 客观全面。雷达图是矿业企业和社区权利责任框架的图形化，把权利责任框架中枯燥、繁复的文字通过点和曲线客观、全面地表达出来，得到矿业企业社区建设的现状。它不拘泥于描述单个矿业企业社区项目或事务，而是能够从五个方面客观全面的反映矿业企业社区发展的实际情况。

2) 直观易懂。雷达图中“企业曲线”和“社区曲线”体现了矿地双方对同一问题的不同预期，“矿地和谐曲线”的绘制过程体现了矿地双方互动交流、妥协、博弈的过程；雷达图可以直观的看出矿业企业社区关系和矿地和谐程度，使用方便。

3) 简洁实用。雷达图选取的指标适用性强，较好的规避了不同体制和社会经济发展的差异，兼容不同案例[12,17-22]。虽然缺少细致的定量评价，但雷达图具有较好的可对比性，它既可以对比不同矿山的企业社区关系，也可以对比同一矿山不同时期的企业社区关系变化情况，简洁实用。

4 雷达图的应用

4.1 应用

在矿地和谐雷达图中，叠加企业曲线和社区曲线可得到矿地和谐曲线(实线)，如图4所示。图4中的点表示矿地双方达成一致意见的点。

图5中A～F点具有以下涵义：A表示企业通过给予补偿金，社区认可开矿对环境的轻微破坏；B表示企业通过复垦，修复对环境的影响；C表示企业通过复垦修复对环境的影响，通过建立矿山公园改善环境；D表示经济发达地区或采取互不干涉政策的矿业社区关系；E表示矿地合作的某一种形式，如矿业企业参与当地建设；F表示矿地合作的某一种形式，强调更多社区的参与，如通过合作让社区居民拥有归属感。图5中的点可以对应表3查看。

图4 矿地和谐曲线-1

图5 矿地和谐雷达图-图中各点的涵义

表3 矿地和谐雷达图中各点的涵义

矿地关系指标得分自然环境经济利益管理体系社区参与当地文化1破坏不补偿缺失抵触破坏2扰动A低补偿存在隔离D影响3维持B高补偿合理参与E维持4改善C多元化补偿完善融入F提升

如果企业和社区对5个指标的预期都一致，图2和图3中企业曲线和社区曲线就重合，那么双方达到较为全面的矿地和谐状态；在矿地和谐雷达图上表示为图2和图3中的长虚线和短虚线重合，即图4中的实线——矿地和谐曲线，图4中的矿地和谐度为2.6。

在矿山实际运行中，矿业企业和社区观点不一致的情况比较常见，企业预期曲线叠加社区预期曲线的图中(图6)，除了对“社区参与”“当地文化”的预期一致，其他三个轴企业和社区的选择都不一致，表现为图6中的点不重合，企业的点在社区点的内侧。

图6中企业A点、C点、E点在轴上比社区点靠内，说明这一时期企业还不能满足社区的需要。矿山实际运行中，企业需要通过经济补偿等方式与社区达成和解，使企业点或社区点移动，实现矿地和谐。例如：由于矿山开发对环境的扰动不可避免，因此就开矿对自然环境的影响来看，矿山点落在A点，而社区不希望开矿对自然环境有所影响，即社区点落在B点，B点在A点外侧。为了维持正常开矿、不予当地社区冲突，矿业企业可以通过宣传、给予社区补偿金，使社区认可开矿对环境的破坏，这时社区点由B点移动到A点。同样，在经济利益、管理体系两个轴上，企业会根据社区更高的要求提高补偿标准、加强管理，与社区在这两个方面也达成暂时的一致，矿地和谐曲线会在长虚线和短虚线之间形成或与社区曲线重合，图7中矿地和谐曲线与社区曲线重合，矿地和谐度为3。

图6 企业曲线叠加社区曲线图

图7 企业和谐曲线-2

如果企业的点落在社区点的外侧，或者企业预期曲线位于社区预期曲线外侧，也可以达到矿地和谐的状态。如图8所示，企业通过复垦改善自然环境，通过设立就业项目实现多元化经济补偿，希望社区居民融入社区建设中，在这三个轴上企业的点都在社区预期点外侧，企业对于这些方面的预期比社区要超前。即使两条线上的点不重合，也可以达到矿地和谐的状态；矿地和谐曲线与更靠内侧的社区预期曲线重合，如图9中的企地和谐曲线(实线)，矿地和谐度为2.8。

图8 企业预期曲线在社区曲线外侧

图9 企业预期曲线在矿地和谐曲线外侧

如果企业预期曲线与社区预期曲线不重合，也没有在其外侧，即企业和社区对某个或某几个问题的看法不一致，这时的社区关系就会有隐患，长期下去双方就会产生冲突。只有通过矿地间的交流、磋商或者妥协、补偿，才能达到矿地和谐，在雷达图中画出矿地和谐曲线。

4.2 雷达图是分析矿业企业社会责任的有力工具

综上，雷达图可以比较深入地分析矿地和谐，是对矿业企业社区关系的一种分析和解读，用自然环境、经济利益、管理体系、社区参与、当地文化五个指标概括性描述矿业企业和社区的权利与责任表达，不同矿业社区发展的实际情况和矿地和谐的程度，是分析矿业企业社会责任的有力工具。不同矿山、不同时期的矿地和谐从表面看起来差别不大，都是没有冲突，企业平稳运转，但是它们的“矿地和谐曲线”在坐标中的位置有所不同，通过雷达图可以更深入、直观的了解矿地和谐的程度，反映不同矿业社区发展的实际情况，在案例的对比研究中具有一定的应用价值。