整理 《法人》记者 彭飞

上市公司要建立合规文化，制度永远都不可能完美，永远都有瑕疵存在，不可避免地有人会利用制度上的瑕疵做出违规行为，在这个时候，建立合规文化尤其重要

“一个好的法律顾问，或者是一个好的董事会秘书，首先应当对公司的情况了如指掌，包括公司的商业模式、公司的相应产品以及公司的治理结构，在此基础上，才有可能为公司提供一套量身定制的合规服务。”7月21日，在“中国首届上市公司法律合规创新论坛”，华大基因董事会秘书兼总法律顾问徐茜女士如是说道。

徐茜的复合身份，让她在看待上市公司合规问题时，具有超于一般人的全面视角。她认为，合规工作人员要对公司具有一种全局观。

“你要讲清楚公司的历史沿革，要知道公司的架构具备什么样的资格，我们产品的特性和法律风险是什么。”徐茜表示，合规人员在应对合规问题时，都要对合规问题进行初步评估，做到有的放矢。同时，合规工作是一个抠细节的工作，轻视细节的话，很可能一招不慎，即受到监管处罚。她还特别强调，合规不是一个人一个部门的事，上市公司应该建立合规文化，将合规精神根植于每一个领导和员工内心。

应对合规问题要做到有的放矢

做合规首先要了解公司可能面临的相关风险，根据央企的风险管理指南，企业主要面临五大类的风险：战略风险、财务风险、运营风险、市场风险、法律风险。风险等级决定了是给红牌、黄牌还是绿灯通行的指标。……