企业法定自查，从名称上可简单分解为：企业的事、具有法律效力、与各类检查有关。航空公司作为大型航企，如何将企业法定自查纳入公司生产经营活动体系，各航企没有统一标准。本文结合目前正在推行企业法定自查的几大航企，浅谈一下企业法定自查如何在航空公司中发挥作用。

企业法定自查背景、意义

一、行业监管模式改革

为贯彻落实党中央全面依法治国战略部署和民航局党组《关于印发加强民航法治建设若干意见的通知》要求，提升行业治理的法治化、智能化、专业化水平，加快行业治理能力现代化进程，2015年4月，民航局党组决定开展行业监管模式调整改革。2015年11月17日，华东局的试点工作正式启动。2016年8月华东局首先选取了浦东机场、春秋航空等四家单位作为首批试点单位并研究制定《华东地区民航单位生产运行自查制度实施办法（试行）》。

民航局经过两年半的试点和试用，已形成五项创新性制度成果：以监管事项库为基础的行政检查制度；检查计划灵活调整和融合；企业问题原因系统性分析；民航行政机关非现场监管；民航单位法定自查制度。这五项制度主要解决了当前监管资源不足与高资源消耗型监管方式之间的矛盾、传统的“保姆式”监管方式与企业治理主体责任不突出之间的矛盾、治理制度供给不足与过度监管之间的矛盾等。

2017年12月，民航局政策行政法规司出台咨询通告《关于民航单位法定自查有关问题的通告》（AC－13R1－LR－2017—04），首次以行业规章的形式对法定自查进行了明确，即通过施行问题原因系统性分析、民航单位法定自查等两项制度，构建企业的法定自查体系。体现了系统管理和精准监管的要求，有利于推动民航各单位依法生产经营工作由“他律”向“自律”的转变，有利于进一步突出企业的生产经营主体地位。

二、企业法定自查意义

适应监管模式改革的需要。2018年，民航局在全国推广五项创新性制度成果，目标就是：提高监管规范化水平，提升监管效能；开展企业法定自查，落实企业安全生产主体责任；落实信用管理机制要求，推动多种监管手段综合运用企业法定自查制度。

有效规范监管责任的需要。企业法定自查解决了企业落实主体责任的边界问题，有效明确了航空公司、机场公司、空管单位等分别该承担哪些责任，也避免了局方对航企的过度监管、保姆式监管、高资源消耗与供给不足的矛盾等问题，从而规范了局方监管责任。

落实航企主体责任的需要。航企通过围绕安全运行、财务运营、服务质量等方面主动自查、整改、完善来更加牢靠、更加合规的履行企业主体责任。

保证航企高质量发展的需要。企业法定自查，可以全面、系统的梳理、检验航企安全生产经营活动、制度管理工作体系、手册体系组织架构等方面存在的问题，为航企高质量发展提供法规基础，消除了航企因合规问题制约高质量发展的后顾之忧。

企业法定自查在航空公司中的应用

以春秋航、厦航、华夏航、山航四大航空公司为例，具体介绍各航企开展企业法定自查情况。

一、定制度、定机构、定人员

春秋航首先在安全生产系统推行安全自查项目，后推广至其他三个领域。成立了以公司总裁为组长、安全总监为常务副组长的公司领导小组，安监部和保卫部为项目推进办和13个部门的推行小组；建立了三级安全监督机制，明确各级安全监督责任，加强内部安全管控能力；按程序对安全监察员、审核员进行资格审核，解、聘任及授权，打造懂安全、素质高、能力强、技术精的安全监督队伍。

厦航根据第一阶段法定自查落实情况，梳理出公司级的《厦航生产运行部门自查制度》，完善自查工作程序；同时，各部门根据公司级的自查制度，结合本单位的工作实际，修订了符合自身情况的自查制度实施办法。

华夏航建立法定自查体系和制度，通过安全管理系统以BPM（流程化）的方式对程序进行了固化；对安监部进行了组织架构调整，单独设置了安全审计分部，专门负责企业法定自查、质量内审和IOSA审计等持续符合性的监察审计工作；各部门的安质分部承上启下开展工作，并延伸到各级班组，兼职监察员队伍达到60余人。

山航成立了以总经理、党委书记为组长，公司各高管为副组长，各部门负责人为小组成员的公司法定自查工作领导小组，并按照专业特点下设了十个法定自查专业工作组；各部门参照公司级法定自查组织形式，成立了部门级法定自查领导小组及法定自查工作组，并建立了部门级法定自查队伍；形成了10个专业类别18个部门参与、分公司配合支持的公司法定自查体系。

二、编制事项清单、检查单

春秋航全面梳理了公司自查检查单，以局方FSOP、IOSA、各项法规政策为基础，结合公司具体运行情况对检查项目进行调整，删除了不涉及项，增加了差异化运行项目，包括飞行、飞管、维修、运控、客舱、地服、货运、物流、培训、代理人、航站、机坪运作、车辆运行、IT、应急处置、训练等检查项目计1304项，并输入检查单库中。

厦航组织各部门对自查清单进行梳理，形成厦航自查事项清单；开展公司现行检查项目与局方及IOSA检查项目的差异分析，确保计划的自查工作涵盖相应的检查事项清单内容。

华夏航在局方监管事项库（2351项）和FSOP的基础上，依据公司手册、程序、指导书，建立了三级、四类共7178项条款（不含IOSA审计条款）的监察指标库。三级分别对应局方指标、公司指标和部门指标，其中公司指标为IOSA审计条款预留了接口。

山东航空公司首次法定自查启动会

山航从局方监管事项库、FSOP监管事项清单中（以下简称局方检查单库）梳理出公司级法定自查事项清单检查项目233项、检查内容3933项、检查标准9486项；18个部门、5个分公司将公司级各专业清单中所涉及自身业务内容的加入到部门级清单中，同时又根据实际运行特点增加了部门内控的清单条款；公司级法定自查事项清单10个专业小组分别负责本专业局方清单内容的完整性；FSOP中同一专业涉及到不同部门的，对每份FSOP检查单指定牵头部门，FSOP各牵头编制部门对清单条款完整性负责，对清单检查内容、标准、手册符合性进行整体调度；公司级法定自查清单每一个检查内容设置唯一的公司编号，每个公司编号与局方监管事项库的编号相对应；记录局方清单发布日期确保公司清单最新有效。

三、制定自查计划开展自查

春秋航实施二级检查，即公司检查、部门自查。包括：公司安全生产自查清单项目（对标局方）、SMS/SeMS审核项目（十项机制）、代理人检查项目。采取现场检查、座谈、访谈、调查、查阅文件/资料/记录等多种形式开展；安全自查实施过程中，采用书面、电子、照片、复印等方式形成审核记录，具可追溯性和再现性，为审核报告的编制提供基础信息，为结论提供客观证据。安全自查实施目前已实现计算机化，确保记录覆盖“监督计划制定——监督发现问题——纠正预防措施——评审——落实——跟踪验证——绩效测量——持续改进”的完整环节。

厦航融合原有的日常安全检查、各种专项检查及综合运行安全评估等工作，制定了公司级自查计划；同时，各部门根据公司统一部署，按照局方自查清单要求并结合公司安全检查工作，制定了本年度部门自查计划，同时修订了部门自查程序。

华夏航建立与之匹配的IT系统，采用自查自改自报的闭环工作方式，有效利用自查结果，不断提升符合性、监察效能和自我安全管理水平。

山航定位法定自查为“一把手工程”，各部门选派经验丰富、业务精湛的检查员实施法定自查，各专业板块牵头部门统领本专业公司级法定自查工作；开展公司不同层级手册的符合性，按照公司级手册、部门级手册、部门程序的顺序级别优先填制符合性条款，并逐项做好公司各类手册名称、章节、条款的符合性记录；着重识别CCAR121R4和R5版的区别性条款，对R4、R5有显著变化的应予以重点标注，根据R 5的具体实施时间，做好新旧版本条款符合的过度。

监察员在机场自查

监察员实施一线现场自查

四、发现问题及时整改

春秋航参照FSOP的六个原因属性分类法和SMS的效能评估项目，统筹了原因分类、问题类型、风险属性，形成了安全管理的三级原因分类。通过问题管理原因属性的分类统计以及在部门的占比细分，分析不同的安全管理风险，确定不同的监督重点，做到有的放矢。

厦航公司级的自查工作结合日常持续监督检查、年度综合运行安全评估一并开展。检查发现的问题，通过厦航安全管理信息系统进行发布，各部门按时限要求进行整改，由航安部对整改情况进行验证，形成闭环管理。

华夏航将自查发现问题、自愿报告、班组隐患输出、调查发现问题、持续监控信息等都作为风险管理的输入，将自查工作对接到动态的风险管理机制。顺向上，通过对不符合项的分析确定新的风险项目，开展控制措施；逆向上，在实施风险控制并采取了技术控制措施的同时，评估持续符合性的改进。

山航各部门汇总、确认自查发现问题，制定整改计划并通过山航安全管理信息系统进行发布；各法定自查专业工作组汇总本专业板块不符合条款明细，分析存在的问题，制定下阶段改进计划；根据自查发现问题，系统完成整改及手册修订工作。

总结

企业法定自查是一种抓手，更是一种制度，要与航企现有的安全自查、监督检查制度相融合。要重点围绕“三主动”“两结合”开展工作：主动自查、主动整改、主动完善；法定自查与民航行政检查相结合。“三主动”落实的是企业主体责任，“两结合”落实的是政府的监管责任。要把握“六个重点”：加强领导、建立机构、明确程序、记录流程、完善培训、落实责任。对于自查发现的问题要立即整改、限期整改、原因分析、建立材料、跟踪验证、案卷归档。

通过推动自查项目，保证SMS持续有效，减少影响目标实现的危险因素，纠正偏离规章制度行为，落实安全主体责任、上级要求和工作任务，防止小的隐患漏洞演变成大的后果，收集安全数据，提升安全绩效，达到“凡事有章可循、凡事有人负责、凡事有据可查、凡事有人监督、凡事有绩效测量”的目的。