王 露 吴 昊 吴传万

一直以来，科研机构将科研成果视为国有资产，而将不合规的科研成果视为国有资产流失。但正是基于这一前提，科研人员享有的科研成果转化权益却少之又少。2015年我国修订的《促进科技成果转化法》明确了国家财政支持的科技项目所产生的科技成果，其转化权益的50%以上可以由发明人享受。但同时，这一规定在执行过程中呈现出了诸多问题，为此，本文探讨科技成果权益管理及其分配原则具有重要现实意义。

一、科技成果权益分配的相关政策背景

我国2015年已经出台了多部关于科技成果转化的法律政策，如科技成果转化法律三部曲，即《成果转化法》、《若干规定》与《“十三五”国家科技创新规划》。地方层面也出台了很多详细规定，如“京校十条”、“黄金十条”等。这也初步形成了部门意见、中层科技创新规划、顶层政策法规的科技成果转化体系。

现有科技成果转化政策的突破主要体现于三方面：一是强调企业主体地位，企业是科技成果的重要载体，科技成果立项方面需要着重强调企业的主导地位，实现产学研合作，支持企业与高校的合作，建立研发平台、转移机构、创新联盟、科研基地等。二是加大科研人员的激励制度，《科技转化法》规定科研人员应该从科技成果转化收益中提取不低于50%的比例，这一规定较原来的20%比例有了很大提高；同时，科技成果转化中的单位领导干部也可以获得一定奖励，但不得有科技成果的股权奖励，只能是现金或者其它形式奖励，而科研人员获取的奖励可以是股权奖励。三是健全了管理机制，如充分授权，由原来的层层审批转变为单位自主决定。

虽然科技成果转化具有以上政策背景和政策突破，但仍然存在一些问题。一是缺少详细的配套政策，虽然国家与地方一直在出台一些政策，但仍然固定于一些宏观鼓励，缺少切实可行的具体实施意见，这极易造成一些政策难以落实。如《规定》中提出科研人员在完成本职工作的同时，可以进行科研兼职，但这样的人力资源权益仍然未得到保障。二是政策执行效力有限，部分地方政府为促进科技成果转化，出台了很多政策，但这些仅仅是文件，未能得到有效落实，如2016年北京出台的《科技成果转化措施》规定，科技成果转化权益可按70%及以上的比例用于科研人员奖励，甚至《成果转化法》提出高校科研机构最低激励比例不低于50%，实际上，这些政策在当地均无法真正有效执行。三是政策协调性亟待加强，目前地方政策文件和国家文件很多，但各文件间存在规定政策不协调的问题，甚至部分文件间存在冲突。这严重影响着科技成果转化权益的分配有效性。

二、科技成果权益分配原则

科技成果权益分配原则主要体现为三方面。首先，约定优先原则，约定是相对于法定而言，该原则的使用益于科技成果转化权益的合理分配。一是科技成果的出现和转化涉及到多方利益主体，且各方利益主体的诉求各不相同，因此约定相较法定更具灵活性，更能满足不同利益主体间的基本诉求。二是约定优先原则更符合自治的法理，规章制度虽然具有一定的强制性，但权益分配是单位、研发人员等在科技成果转化前的意愿产物，它更注重权益分配双方的分配意愿。其次，法定辅助原则，当约定原则不能解决科技成果权益分配时，可以采用法定原则进行辅助，如广州出台的相关条例规定，当科技成果在三年内不能实现转化时，三年后科技成果所有权强制授予研发团队和科技人员。最后，针对不同的科技成果转化方式和金额进行差异化分配，一是科技成果转化收益小于500万时，可以交由依托单位和研发人员自行协议分配，由单位成果管理部门审批；科技成果收益大于500万时，交由国家科技转化管理部门进行批准，根据地方及国家相关政策进行权益分配。

三、科技成果权益管理策略探析

1.细化权益分配政策

若要拨开科技成果转化权益的迷雾，还需政策细化。事实上，近年来我国相继出台了一些科技成果权益管理的政策。2016年成都出台了《促进国内外高校院所科技成果在蓉转移转化若干政策措施》，该文件对科技成果转化进行了初步规定，如发明人可享有70%股权等。同时，广州等地也在2015年出台了相关政策，规定3年内若不实施科技成果，研发人员可以依法取得该成果的所有权。但即使部分地区在做一些探索性的政策，但仍然缺乏全国性的细化方案。国家相关部门一是要将科技成果转化向个人倾斜，若依托单位为科研人员提供一定支持，则要按照支持力度对科技成果进行一定比例权益分配。二是简化审批程序，科研人员最大的难题在于审批时间长、手续多，科技成果的转化权益程序要相对简化，以鼓励科研人员快速享有研发权益。三是落实好现行政策，“放管服”科研改革背景下，要始终以“服”上水平，“管”有依据，“放”要到位，各地方出台的科技成果转化政策要基于现有政策的有效执行，并结合本地区的实际科技现状，降低股权激励在科技成果转化中的运用，增加其它形式激励，拓展激励渠道。四是推进科研管理以科技应用为导向，以产学研合作为科技成果转化依托平台，强化科技成果转化权益的分配导向。

2.建立健全权益分配机制

目前在科技成果转化权益分配方面的机制尚未健全。因此，国家联合企事业单位建立健全权益分配机制。一是健全科研人员收益分配激励机制，科研单位向本单位转化科研成果，需要将其成果收益的25%-50%作为科研单位及科研人员的劳动收益，并按照科研单位与科研人员的科技成果贡献大小进行分配。若科研单位向外部单位转化科研成果，需要按照90%的科研权益由科研单位统筹，10%的科研权益由上级单位统筹的比例分配。同时，科研单位用于奖励科研团队的权益比例不能低于50%。二是产学研合作模式，积极推进科研单位与企业联合研发，或者企业将科研任务外包科研单位，如宝洁、海尔等企业均将自己的科研任务外包至外部科研单位，这一方面可以很好界定科研成果的所有权，另一方面二者是纯粹利益关系，在一定程度上可以很好的界定清楚二者的分配标准。三是建立以市场为导向的成果转化机制，一方面可以通过科技成果挂牌成交，另一方面可以将科技成果在企业平台上进行价值转化，如海尔的创客。这样可以相对公正的量化科技成果价值，强化权益分配标准。

综上,科技成果转化权益分配是目前科研管理的一个重大课题，其能否公平合理的分配权益直接关系到科研人员的积极性、自主性，尤其在当下众多科技成果转化政策并存，但始终没有一个统一的、强说服力的政策文件。笔者认为，在当下科技成果转化权益“杂草丛生”的背景下，细化政策和健全机制是当下急需采取的有效策略，并以此增加研发成果有效性。