辛灵 杨洁

[摘 要] 去产能是供给侧结构性改革的五大任务之一，在去产能的相关产业中，钢铁产业是资产最多、规模最大和涉及面最广的产业，按照政府主导、市场运作原则，产能交易是钢铁产业去产能的有效途径。文章阐明了钢铁产业产能交易的现实需求，分析了产能交易对象的确定标准和产能交易价格的确定方式，从四个方面提出了产能交易的保障措施。

[关键词] 钢铁产业；去产能；产能交易

doi ： 10 . 3969 / j . issn . 1673 - 0194 . 2018. 07. 050

[中图分类号] F213 [文献标识码] A [文章编号] 1673 - 0194（2018）07- 0122- 02

0 前 言

作为供给侧结构性改革的主要任务之一，以钢铁和煤炭产业为主的去产能的实际操作已近四年。在这个过程中，钢铁产业作为去产能产业中的首要产业，也取得了实质性的进展和明显成效。这其中既有成功经验，也遇到了一系列新的矛盾和问题，需要以创新的方式进行探索。而钢铁产业去产能中的产能交易就是需要认真研究和探讨的现实问题之一。

1 钢铁产业去产能和产能交易的内涵

1.1 钢铁产业去产能的内涵

钢铁产业的产能就是钢铁的生产能力。即在一定时期内和一定生产技术组织条件下，经过综合平衡后，所能生产出一定种类的产品或提供服务的最大数量。它包括现有生产能力、在建生产能力和拟建生产能力。

钢铁产业产能过剩是指该行业可向市场提供产品的实际生产能力大大超过了市场有效需求能力从而引发产品过剩的状态。产能过剩会带来产品价格下降、盈利空间被压缩、失业人员增加，导致企业无序竞争、加大金融风险，并制约产业结构的优化升级。因此化解过剩产能不仅将过剩的产能压减下来，更是促进产业转型升级和竞争力提升的助推器和实现路径。

去产能，也叫化解过剩产能。钢铁产业去产能就是指压减现有过剩生产能力，使存量产能与市场需求结构相吻合、與资源支撑条件相吻合、与环境容量相吻合，进而促进存续生产能力实现升级和可持续发展。

1.2 钢铁产业产能交易的内涵

我国在这一轮钢铁产业去产能的操作中，采取国家给各地核定产能基数，然后分年度下达压减任务的方式来推进。各地在接到国家下达的年度压减任务后，再层层分解，最后落实到企业和装备，通过拆除或封存相关装备来完成压减任务。

所谓钢铁产业的产能交易，不是将钢铁产业的产能按一般商品的性质去交易，而是指在去产能过程中在某特定地区内部各企业之间去产能成本损失的分担和补偿机制。对产能交易做这样的界定，是因为我国钢铁产业现阶段在去产能实践中有两个前提条件：一是国家下达的去产能任务是面对一个地区的，即一个地区内所有钢铁企业都应共同承担；二是地区内所有企业共同承担压减任务不是各企业都按比例实现去产能。因为每个企业承担的任务数量不可能与具体装备的生产能力相吻合。

上述两个前提，一方面要求每个企业都要为去产能承担成本、分担损失；另一方面又要求以一家或几家具体企业、具体装备的彻底关停取缔实现该地区去产能任务的完成。这产生了所有承担去产能任务的企业与具体承担关停取缔装备企业之间的产能交易，即成本的分担与损失的补偿。

2 产能交易对象的确定

产能交易只有在去产能过程中才会出现，从前段时间我国钢铁产业去产能的实践和下一步去产能的趋势看，钢铁产业去产能过程中涉及的产能和装备，大致包括四个方面。

2.1 遵从市场规则自然淘汰中的产能交易

在市场竞争中，总会有一些企业倒闭和一些设备被关停。前段实践中，各地去产能首先实施的就是这类由于市场原因停产倒闭的僵尸企业和特困企业中停用的设备。由于这些企业产能减少，是对所在地区完成总体去产能任务的贡献。因此，它可以从其它未被关停的钢铁企业那里获得应有的合理补偿，形成事实上的产能交易。

2.2 综合评价，末位淘汰中的产能交易

目前和今后一段时间，我国钢铁产业去产能仍将采取由中央政府向地方政府下达年度任务的方式来推动。很多地区在接到年度任务之后，所要面对的题目是区域内现存企业均处于正常生产状态，且装备均符合国家产业政策要求。面对此种情况，人们在实践中总结出了综合评价末位淘汰的方法。我国钢铁大省河北将各市的做法汇总提炼，提出了环保、水耗、质量、技术和安全等六个方面严于国家标准的要求，对区域内每家钢铁企业进行综合评价，按评价结果对各个企业逐一排位打分，最后确定关停对象。

2.3 调整布局，迁移置换中的产能交易

钢铁产业去产能，不仅是产能的压减，还包括生产布局的优化，一些处于城市中心区、生态保护区等地的钢铁企业必然要实行生产布局的调整和企业的搬迁。在这个过程中，既可能是几家企业联合搬迁在新址实现整合重组，也可能是为使装备工艺和产品更加合理而实现升级，使生产能力发生变化。因此，搬迁转移一定会发生产能交易的需求。

2.4 整合重组，减量置换中的产能交易

钢铁产业去产能，既是生产能力的压减，更是钢铁产业优化结构的战略举措。通过去产能解决钢铁产业小、多、散的问题，可以大大提高生产要素的集约化程度。整合重组是生产要素的重组，自然也是生产能力的重组。国家提出钢铁产业结构调整规划明确提出整合重组中所涉及的钢铁产能必须实行减量置换。如河北省提出的整合重组中涉及的钢铁产能 要实行1：1.25置换。在这个过程中，因减量置换而被多压减的产能，要通过产能交易来实现。

3 产能交易价格的形成

从本质上说，钢铁产能并不充分具备商品的固有属性。之所以我国在钢铁产业去产能过程中，产能可以用来交易，其前提条件是国家以下达任务的方式，将压减产能的任务下达到各地区，各地区要责成区域内全部钢铁企业共同分担压减产能任务。由于工艺装备的限制，各企业不能平均分配，所以只能是一家或几家企业的装备实施关停。因此，被关停企业所完成的产能压减实际上是应由该区域内全部企业共同承担的任务。既然被关停企业或装备独自承担了本应由本区域内其他企业共同承担的压减产能任务，那么被关停企业或装备就应当从其他企业那里获得补偿，补偿的数额则表现为钢铁产能的交易价格。对被关停企业或装备来说，从产能交易中获得收益可以用来支付关停损失、偿还债务、遣散安置职工等相关成本。对购买产能支付交易费用的企业来说，这个费用是抵减了本企业被关停或本企业设备被关停的更大损失。

根据以上分析，钢铁产业产能交易价格的确定，事实上有一个上限和一个下限。所谓上限就是不能大于重置、新建同等装备的成本；所谓下限就是不能低于因企业关停而需要支付的职工安置费、合理债务清偿等费用。应当指出的是，目前中央和地方财政对钢铁产业去产能都有相应的补助资金，但在这些财政性补助资金不足以满足抵偿压减产能所造成的损失的情况下，产能交易的收入就显得非常必要。

4 产能交易的保障措施

现阶段我国钢铁产业去产能是以政府主导、企业主体、市场运作为基本特征的。因此，钢铁产业产能交易也应是政府综合协调、企业主体交易、市场规范运作。

4.1 摸清底数，核定基数

摸清底数，是压减产能的前置性工作。这一工作从2011年以来一直在做，但数字一直有变化，其原因是部分地区仍以各种理由和方式存在边拆边建、边减边增，关小上大等状况。这种状况不解决，压减产能的效果会被大打折扣，因此底数一定要清，摸清后就要锁定，不准以任何理由再发生改变，并以锁定的底数做为核定压减任务的基数，明确下达、严格落实。在明确底数的基础上分解任务，是各地区推进区域内产能交易的前提。

4.2 統筹规划，严格落实

钢铁产业去产能的目标是实现钢铁产业结构优化和转型升级。在这一过程中，要实施的企业整合重组，搬迁改造和区域布局优化等内容，必然涉及现有存量生产能力的变化，必然要发生产能置换和产能交易。因此，制定科学可行的整体规划，并严格落实，就可以使产能交易在产业结构优化、产业转型升级中发挥更大和更好的作用。

4.3 优化环境，完善产业政策标准

去产能应该是相对落后产能应该被先行压减。落后与先进是相对的，不同历史发展阶段会有不同的标准。随着压产能工作的逐步深入，相对落后产能实现压减，存量产能相对来说会越来先进。要继续实现产能压减，继续实现相对落后被先行淘汰，就要实现产业政策的与时俱进，不断修订提高行业准入标准和门槛。

4.4 做好服务，建立产能交易平台

产能交易企业是主体，但政府的组织协调作用不可或缺。从近年的实践经验和未来发展看，按一定区域由政府主导设立产能交易平台，是一项可行的有效措施，其作用包括：一是发布不同时期本区域产能交易的指导价格。所谓指导价格是因为这个价格对双方没有强制约束性，只是地方政府根据本区域内去产能“机会成本”的总体测算，结合中央和地方财政不同的补贴标准，综合分析提出的一个参考值，对交易双方发挥指导作用；二是对交易双方发挥中介作用。现阶段钢铁产能交易是买者多于卖者，靠企业完全自行协商形成交易难度很大，多数企业愿意花钱买产能来保留自己的现有装备和生产能力。因此，平台应根据本地区总体任务状况，综合分析区域内各家企业的具体情况，协调买卖双方在确保完成本地区去产能任务前提下实现产能交易；三是实施产能收购。在去产能实际操作中的设备关停，情况多种多样：有时设备的关停时间与本地区的年度任务不尽一致；有时整合重组需要有一个牵头单位，先行把产能集中起来。这些都促使平台实施产能收购成为必要。平台收购产能可以视为蓄水池的储备功能，先由政府出资、平台出面，将产能收购集中起来，而后按照市场价格将产能出让给转型升级和整合重组等对产能有现实需要的企业主体。

主要参考文献

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