陆婷 孙田田

摘 要：改革开放以来，我国工程建设行业取得了长足进步，但发展的同时一些问题也凸显了出来。在国内，拖欠工程款问题日益严峻，由此产生的纠纷不断增多，涉案金额越来越高。本文主要研究加强合同管理与索赔应用，这对于承包商、业主以及规范我国工程行业发展都具有重要的意义。

关键词：工程项目；合同管理；索赔管理

近年来，我国市场经济因其快速的发展在不断发生变化，越来越大的工程规模项目产生了越来越复杂的工程实施环境，各式各样的风险因素在此环境中滋生发芽，导致建设工程施工合同在履行过程中存在各式各样的问题，如果不能十分恰当地处理此类问题，很可能会影响到合同双方的合作。所以划分清楚合同双方责任极其重要，这要依赖于签订的合同文件。施工索赔事件发生在合同履行过程中的各个阶段，需要在以合同文件为依据的基础上进行处理，索赔管理在合同履行中的作用举足轻重，能够更加合理的处理双方的利益冲突。合同管理索赔的应用即是本文研究的主要内容，这对于承发包双方以及规范我国工程建设行业发展都具有重要的意义。

一、索赔的概况

索赔是指在合同履行过程中，对于并非自己的过错，而是应由对方承担责任的情况造成的损失向对方提出经济补偿和（或）时间补偿的要求。由于施工现场条件、气候条件的变化，施工进度、物价的变化以及合同条款、规范、标准文件和施工图纸的变更、差异、延误等因素的影响，使得工程承包中不可避免地出现索赔。索赔是业主与承包商之间经常发生的管理业务，是双方合作的方式，性质属于经济补偿行为，并非带有惩罚性，索赔的损失结果与被索赔人的行为并不一定存在法律上的因果关系。据有关统计资料，国际工程通过项目管理，可提高利润的3%～5%，而通过索赔管理，则可提高利润的10%～20%；每项工程的平均索赔次数为20次，索赔成功率约占93%。由此可见，工程索賠对工程施工经济效益的影响和作用之大，要想创造更大利润，必须对索赔加以重视并进行有效管理。

二、工程项目施工合同索赔管理产生的原因

1、风险引起的索赔

一般包括合同风险、政治风险、经济风险等，如物价暴涨、自然条件的变化、施工现场条件复杂、各种法律法规的变化、涉外项目的货币汇兑风险，等等。近年来，由于我国建设工程施工队伍不断扩大，大部分施工企业存在任务不足的现象，建筑市场竞争日趋激烈，建设单位利用自己处于主导地位的便利，在招标和合同签订时，采用不正当或不合法手段，把本该由业主承担的风险转嫁到承包商身上，导致承包商承担的风险比例增大，施工索赔一般由承包商为维护自身的合法利益提出。

2、工程量变化引起的索赔

实际施工时完成的工程量往往与设计工程量有出入，根据规定，当合同价变更增减超过15%时允许对有效合同价进行调整，引起合同价变化的原因主要是工程量的变化。

（1）工程量的增加，势必要求增加新的施工机械，或增加原有机械的数量，引起承包商计划外的投资，扩大了工程的计划成本。工程量削减，则引起原有设备的窝工或弃置不用，导致承包商的亏损。

（2）材料数量变化造成损失工程量的变化，承包商已准备好的建筑材料数量变化，引起索赔。

（3）工期变化造成损失。由于工程量变化引起原定工期的变化，从而引起工期延长或赶工，引起索赔。

3、施工条件变化引起的索赔

工程在施工过程中，不可避免地出现新的变化，如设计变更、自然条件的变化等。承包商的报价是以原招标文件和设计图纸为基础计算的，根据合同条款，施工图纸中改变任何工作的数量和性质，或改变了工程任何部分的施工程序或施工方案，都是变更，如果此类变更影响了承包商的费用，承包商就可要求重新估价，并提出延长工期的要求。工程施工中，由于天气、水文、地质、停水停电等因素影响，都将造成工程的工期延长或延误，从而引起施工索赔。如，在三峡库区高切坡施工中，招标时锚杆钻孔为50mm，实际施工时变为75mm，造孔设备不得不变更，造成了工程施工成本的增加，施工单位提出索赔，最后业主进行了批复。

三、工程项目施工合同索赔管理对策

1、做好合同管理，是索赔成功的依据

合同管理包括了多方面的内容，在索赔管理方面，应做好以下工作：

（1）做好合同文件的管理。对合同文件的管理工作需要从认真研究合同文件入手，做好风险分析，作好必要的防范措施，尽可能地避免、转移或减少风险损失，使风险合同条款合理化。

（2）做好合同的变更管理。合同变更时，需做好合同变更资料的整理和证据的采集工作。

（3）合理签订分包合同。对于大型建筑工程，承包商通常都愿意将部分工程分包给其他承包商施工，充分利用分包商的技术和资源优势来弥补自己的不足，同时还可以转移部分风险。

（4）争取投标时的保留条件。通常情况下，招标方大多数是不允许投标文件附带条件的，但如果对方允许，或者承包商在投标时如果采用多方案报价、增加建议方案的报价技巧时，可以设计一下允许保留的条件，在此类情况下，承包商应该充分利用这一点来保护自己的利益。

（5）合理建立联合体。承包方如果组建联合体，首先要树立“共担风险第一，同享利益第二”的共识。否则一旦联合体内部相互推诿责任，最终导致联合体运转不灵，无法达到合同目的。

（6）完善合同管理制度。在工程建设中，需要对合同管理制度进行不断建立和完善，对工程项目管理技术进行优化，将国外一些现有经验借鉴引用到国内的合同管理中，将符合我国市场发展需求的合同管理模式尽快建立起来，可以对FIDIC文本格式进行参考，对施工合同不断规范，从而实现建筑市场的健康可持续发展。

（7）健全信用评价体系。建立信用评价体系主要是为了加强了解工程合作双方，使彼此间的信任得到增进，进一步推动合作发展。另外，该体系也能够确保合同的顺利签订实施。所以，信用评价系统需要在合同双方之间建立起来，评价内容主要包括三方面，一是资金财务情况，二是日常经营状况，三是对方的组织结构。要等级化的对其进行分析，将相应的专属档案建立在主要的合作对象之间，并在专属档案纳入信用评价等级。加强与信用评价体系得出其信用度较好的单位的交流合作。

2、把握索赔要素，是索赔成功的保障

成功索赔的要素包括：树立正确的索赔意识，及早发现索赔机会，并及时发出“索赔通知书”， 索赔事由论证要充足，还要注意业主与承包商的关系，同监理工程师搞好关系 。

第一，在编写索赔报告文件和进行索赔谈判时，会运用合同知识及相关的法律法规来解释和认证自己的索赔数，并能正确计算出应得的工期延长和经济补偿。

第二，正确认识索赔作用的误区，索赔是对己方无过错而遭受的损失要求对方补偿的一种手段，从本质上看，索赔的成功只能是达到损失的追偿，不能单纯的当作盈利手段。若损害为承包商自身责任造成的或是合同规定由承包商应承担的，就应当承包商自己承担。

第三，做好成本管理。主要包括定期的成本核算和成本分析工作，进行成本控制，能够及时发现成本超出原因，若发现哪项费用支出超过成本计划，应立即分析原因，采取相应措施，若发现是属于成本计划外的支出时，应及时提出索赔补偿。

第四，提高索赔谈判能力。合同索赔人员的谈判能力对索赔的成败关系甚大，谈判者既要通晓合同全部内容，又要熟懂工程技术，还要具备较好的谈判能力，并善于利用合同知识来论证自己的索赔要求。

四、结束语

综上所述，工程索赔是一项特别艰巨、复杂的工作，作为工程项目管理的重要组成部分，索赔工作处理的情况深深地影响着施工成本控制的好坏，进而直接影响到施工各方的利益。为此，合同索赔过程中应当结合工程实际，按照规定的时间、形式发出索赔意向通知，并及时提交全面的索赔报告，再根据工程实际与工程师就索赔计算偏差进行协商从而得到合理的补偿。

参考文献

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